基金從業(yè)資格法律法規(guī)考點大綱

對應(yīng)教材章名節(jié)名編號學習目標(掌握/理解/了解〕1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)理解金融與居民理財?shù)年P(guān)系理解金融市場的分類和構(gòu)成要素理解金融資產(chǎn)的概念理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能了解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀2.投資基金掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基金概述1.證券投資基金的概念和特點了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念理解證券投資基金的根本特點理解證券投資基金與其他金融工具的比擬

2.證券投資基金的運作與參與主體理解證券投資基金運作具有三大局部理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露3.證券投資基金的法律形式和運作方式理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別4.證券投資基金的起源與開展了解證券投資基金的起源了解證券投資基金的開展歷程了解全球基金業(yè)開展的趨勢與特點5.我國證券投資基金業(yè)的開展歷程了解我國證券投資基金開展的六個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用理解基金對中小投資者的作用理解基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用理解基金對證券市場的作用3.證券投資基金的類型1.證券投資基金分類概述了解基金分類的意義和困難掌握基金的不同分類標準和根本分類2-5.基金的根本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金掌握根本基金類型及其特點6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF,QDII,分級基金3.6-9a了解市場上各類特殊類別基金的特點4.證券投資基金的監(jiān)管1.基金監(jiān)管概述掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原那么和目標2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容掌握對基金效勞機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對基金活動的監(jiān)管掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管掌握對基金運作的監(jiān)管〔包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)5.對非公開募集基金的監(jiān)管掌握非公開募集基金管理人登記事宜掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管5.基金職業(yè)道德1.道德與職業(yè)道德了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別2.基金職業(yè)道德標準理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義掌握基金職業(yè)道德標準的內(nèi)容掌握守法合規(guī)的含義和根本要求掌握老實守信的含義及根本要求掌握專業(yè)審慎的含義及根本要求掌握客戶至上的含義及根本要求掌握忠誠盡責的含義及根本要求掌握保守秘密的含義及根本要求3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑16.基金的募集、交易與登記1.基金的募集與認購掌握基金募集的概念與程序掌握基金成立的條件了解基金產(chǎn)品注冊制度改革掌握基金認購的概念了解各類基金〔開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式〕的認購方式和程序2.基金的交易、申購和贖回掌握開放式基金申購與贖回的概念掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等理解巨額贖回處理等了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程〔ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式〕3.基金的登記掌握基金份額登記的概念了解現(xiàn)行登記模式掌握登記機構(gòu)職責理解登記業(yè)務(wù)流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用與原那么了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用2.基金主要當事人的信息披露義務(wù)理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容3.基金募集信息披露理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容理解招募說明書的重要內(nèi)容4.基金運作信息披露掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定5.特殊基金品種的信息披露了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求21.基金客戶和銷售機構(gòu)1.基金客戶的分類理解基金投資人類型了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀理解目標客戶選擇2.基金銷售機構(gòu)掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型了解各類機構(gòu)的現(xiàn)狀和開展趨勢掌握基金銷售機構(gòu)準入條件掌握基金銷售機構(gòu)職責標準3.基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式掌握基金市場營銷的特殊性22.基金銷售行為標準及信息管理1.基金銷售機構(gòu)人員行為標準理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓理解基金銷售人員行為標準2.基金宣傳推介材料標準理解宣傳推介材料的范圍和報備流程掌握宣傳推介材料的原那么性要求和禁止性規(guī)定理解宣傳推介材料業(yè)績登載標準和其他標準3.基金銷售費用標準掌握銷售費用內(nèi)容(原那么性標準、費用結(jié)構(gòu)和費率水平)掌握銷售費用原那么性標準和其他標準4.基金銷售適用性掌握基金銷售適用性的指導原那么理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風險評價的要求5.基金銷售信息管理了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理23.基金客戶效勞1.客戶效勞概述掌握基金客戶效勞的特點掌握基金客戶效勞的原那么了解基金客戶效勞的內(nèi)容2.客戶效勞流程了解客戶效勞流程3.投資者教育工作了解投資者教育工作的概念和意義掌握投資者教育工作的根本原那么理解投資者教育工作的內(nèi)容24.基金管理人的內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制的目標和原那么理解基金公司內(nèi)部控制的重要性理解基金公司內(nèi)部控制的根本概念掌握基金公司內(nèi)部控制的目標掌握基金公司內(nèi)部控制的原那么2.內(nèi)部控制機制掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次掌握基金公司內(nèi)部控制的根本要素3.內(nèi)部控制制度理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容25.基金管理人的合規(guī)管理