中小企業(yè)板塊公司證券上市協(xié)議

第頁(yè)共頁(yè)中小企業(yè)板塊公司證券上市協(xié)議第一章總則第一條目的與定義為了規(guī)范和保護(hù)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，促進(jìn)中小企業(yè)快速發(fā)展和融資能力提升，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本協(xié)議。中小企業(yè)板塊公司證券上市協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）適用于在中小企業(yè)板塊上市的公司，具體包括在中小企業(yè)板塊主板和中小企業(yè)板塊創(chuàng)業(yè)板上市。中小企業(yè)板塊公司指在中小企業(yè)板塊上市的公司，中小企業(yè)板塊主板和中小企業(yè)板塊創(chuàng)業(yè)板均適用。上市公司證券指在中小企業(yè)板塊上市的公司股票或其他證券。第二章上市條件第二條自愿上市原則中小企業(yè)板塊公司實(shí)施證券上市應(yīng)當(dāng)具備自愿上市原則，公司和控股股東應(yīng)當(dāng)自愿選擇上市，不得強(qiáng)制上市。第三條上市條件中小企業(yè)板塊公司實(shí)施證券上市，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）符合中小企業(yè)板塊公司上市條件；（二）按照公司法規(guī)定的注冊(cè)資本要求；（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，自然人股比例符合規(guī)定；（四）具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（五）三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（六）董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員沒(méi)有不良信用記錄；（七）具有穩(wěn)定的盈利能力和良好的發(fā)展前景；（八）其他法律法規(guī)規(guī)定的上市條件。第三章相關(guān)申報(bào)材料和程序第四條上市申請(qǐng)材料中小企業(yè)板塊公司準(zhǔn)備上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下材料：（一）上市申請(qǐng)報(bào)告書(shū)，包括公司的基本情況、發(fā)展歷程、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況等；（二）公司章程和最近年度董事會(huì)、股東大會(huì)決議；（三）股東結(jié)構(gòu)和股權(quán)變動(dòng)情況；（四）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（五）審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)師報(bào)告等證明材料；（六）其他相關(guān)申報(bào)材料。第五條上市審核程序中小企業(yè)板塊公司的上市申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)如下程序：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行初步審核；（二）依法組織發(fā)行承銷(xiāo)并進(jìn)行審查核準(zhǔn)；（三）撰寫(xiě)發(fā)行上市審核意見(jiàn)；（四）公司披露信息、上市推介和定價(jià)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行終審并做出審核決定。第四章上市后續(xù)事項(xiàng)第六條上市后信息披露中小企業(yè)板塊公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息，確保投資者知情權(quán)。第七條安全責(zé)任中小企業(yè)板塊公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范和公司治理體系，落實(shí)安全責(zé)任制，確保公司正常運(yùn)營(yíng)和證券交易的安全。第八條監(jiān)管措施中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)板塊公司證券上市的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者利益。第五章附則第九條本協(xié)議的解釋權(quán)歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有，并由中國(guó)證