2022年7月《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》押題密卷7

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單選題（共100題，共100分）

1.公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

2.（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

3.公司章程應(yīng)該明確董事會(huì)的職權(quán)范圍，制定議事規(guī)則，包括董事會(huì)會(huì)議的（）。

Ⅰ.通知程序

Ⅱ.議事方式

Ⅲ.表決形式

Ⅳ.會(huì)議程序?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

5.（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨(dú)立

D.相互制約

6.基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.易得性原則

C.及時(shí)性原則

D.公平披露原則

7.當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為（）。

A.溢價(jià)交易

B.折價(jià)交易

C.平價(jià)交易

D.不確定

8.（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

9.我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

Ⅳ.基金市場(chǎng)的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

10.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過()個(gè)月。

A.1

B.3

C.5

D.7

11.下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。

Ⅰ.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)

Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

12.甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.保守秘密

D.忠誠盡責(zé)

13.下列有關(guān)分級(jí)基金分類的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級(jí)基金分為具有折算條款的分級(jí)基金和不具有折算條款的分級(jí)基金

D.按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）和QDII分級(jí)基金

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

15.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

16.（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

17.我國開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

18.下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購和贖回均以份額申請(qǐng)

B.場(chǎng)外申購贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場(chǎng)外申購和贖回均以金額申請(qǐng)

19.以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

B.保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

C.在任意時(shí)間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險(xiǎn)策略

20.下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

21.關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等

22.下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢(shì)的是（）。

A.既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.簡(jiǎn)化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

23.QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

24.我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.1991年8月28日

B.2022年12月4日

C.2022年6月6日

D.2022年2月4日

25.當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率（）。

A.-10%

B.10%

C.90%

D.-90%

26.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

27.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.使用“凈值歸一”等表述

B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

28.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類說法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)

B.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.按交割期限分為期權(quán)市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

29.下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

30.關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類

31.屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.適度服務(wù)

B.安全第一

C.本金安全

D.追求收益

32.關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。

A.可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

33.關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）

A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

B.ETF的申購分為場(chǎng)內(nèi)申購和場(chǎng)外申購兩種

C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

D.申購贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N

34.合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)