《金融證券投資》考試復(fù)習(xí)題庫（含答案）

PAGEPAGE1《金融證券投資》考試復(fù)習(xí)題庫（含答案）一、單選題1.股票發(fā)行價格的確定方式不包括()。A、協(xié)商定價方式B、一般詢價方式C、上網(wǎng)競價方式D、邀請詢價方式答案：D2.開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)險資產(chǎn)的比率至少維持在()A、5%B、4%C、10%D、8%答案：D3.下列行業(yè)中屬于典型的周期性行業(yè)的是()。A、耐用品制造業(yè)B、計算機業(yè)C、食品業(yè)D、公用事業(yè)答案：A4.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為()A、投資人B、信托人C、中介人D、委托人答案：C5.某一附息債券的票面金額為100元,期限為3年,票面利率為5%。投資者認為該債券的必要收益率為8%,計算該債券的內(nèi)在價值為()A、92.27元B、93.28元C、95元D、100元答案：A6.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行,溢價發(fā)行所得的溢價款列為()A、股本賬戶B、公司資本公積金C、盈余公積D、留存收益答案：B7.1999年11月4日,標(biāo)志著美國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)的法律是()A、《證券交易所法》B、《格林斯潘法》C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D、《格林斯——斯蒂格爾法案》答案：C8.監(jiān)事的選舉產(chǎn)生方式是()。A、股東大會B、職工代表大會C、董事會D、上級任命答案：A9.證券交易費用一般不包括()。A、傭金B(yǎng)、過戶費C、印花稅D、證券開戶費答案：D10.下列屬于財政政策手段的是()A、調(diào)節(jié)稅率B、存款準(zhǔn)備金制度C、再貼現(xiàn)政策D、公開市場業(yè)務(wù)答案：A11.投資基金在美國的稱謂是()。A、共同基金B(yǎng)、互助基金C、單位信托基金D、證券投資信托基金答案：A12.實施積極財政政策對證券市場的影響不包括()。A、減少稅種、降低稅率、擴大減免稅范圍,促進股價上漲,債券價格也將上漲B、擴大財政支出,加大財政赤字,證券市場趨于活躍,價格自然上揚C、減少國債發(fā)行(或回購部分短期國債)縮小財政赤字規(guī)模,推動證券價格上揚D、增加財政補貼,使整個證券價格的總體水平趨于上漲答案：C13.如果認為市場是半強式有效的,那么能夠獲取超額收益的是()A、歷史信息、公開信息、內(nèi)幕信息B、公開信息、內(nèi)幕信息C、內(nèi)幕信息D、信號傳遞信息答案：C14.在我國,國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是()A、國務(wù)院B、國有資產(chǎn)管理部門C、國有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營公司答案：B15.世界上歷史最為悠久和最有影響的股價指數(shù)是()。A、道?瓊斯股價平均指數(shù)B、金融時報指數(shù)C、日經(jīng)股價指數(shù)D、恒生指數(shù)答案：A16.股票及其他有價證券的理論價格的依據(jù)是()A、現(xiàn)值理論B、預(yù)期理論C、合理收益理論D、流動性理論答案：A17.債券發(fā)行的定價方式中,最為典型的是()A、公開招標(biāo)B、上網(wǎng)競價方式C、協(xié)商定價方式D、累計投標(biāo)詢價方式答案：A18.金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是()A、交易的對象B、交易的性質(zhì)C、交易對象的期限D(zhuǎn)、交割的時間答案：C19.財務(wù)報表分析的基本方法不包括()。A、比率分析法B、比較分析法C、差異分析法D、趨勢分析法答案：C20.K線圖中十字線的出現(xiàn),表明()。A、買方力量略微比賣方力量大一點B、賣方力量略微比買方力量大一點C、買賣雙方的力量不分上下D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢答案：C21.有價證券是一種()。A、商品證券B、權(quán)益資本C、虛擬資本D、債務(wù)資本答案：C22.下列關(guān)于投資于地方政府債券的表述,不正確的是()A、地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠B、地方政府債券可以作為金融機構(gòu)進行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投資選擇C、地方政府債券沒有信用風(fēng)險D、地方政府債券的收益率一般高于國債收益率答案：C23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行()A、集中管理B、第三方存管C、有效控制D、統(tǒng)一存管答案：A24.高通貨膨脹下的GDP增長必將導(dǎo)致證券價格的()。A、上漲B、劇烈波動C、下跌D、不確定答案：C25.股票管理策略的選擇的影響因素是()A、投資者對股票市場有效性的看法B、投資者對股票市場流動相的看法C、投資者對股票市場風(fēng)險的看法D、投資者對股票市場穩(wěn)定性的看法答案：A26.按照抵押擔(dān)保方式不同,債券可以被分為抵押債券、擔(dān)保債券和()。A、貼現(xiàn)債券B、信用債券C、國際債券D、融資擔(dān)保債券答案：B27.率先推出外匯期貨交易的是()A、紐約證券交易所B、芝加哥期貨交易所C、國際貨幣市場D、美國證券交易所答案：C28.由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行方式是()A、私募發(fā)行B、公募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行答案：D29.我國證券公司的組織形式為()A、私營合伙企業(yè)B、私營獨資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式答案：C30.某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票,持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元,則該投資者的股利收益率是()A、4%B、5%C、6%D、7%答案：B31.在兩地都上市相同類型的股票,并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實現(xiàn)股份的跨市場流通,此種上市方式叫做()A、兩地上市B、第二次上市C、再次上市D、重復(fù)上市答案：B32.關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關(guān)系,以下表述錯誤的是()。A、經(jīng)濟總是處在周期性運動中,股價伴隨經(jīng)濟相應(yīng)的波動,但股價的波動超前于經(jīng)濟運動,股價波動不是永恒的B、景氣來臨之時一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時首當(dāng)其沖下跌C、能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn),但其抗跌能力差D、公用事業(yè)、日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力答案：A33.安全性最高的有價證券是()。A、股票B、國債C、公司債券D、金融債券答案：B34.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。A、平價方式B、溢價方式C、折價方式D、都不是答案：C35.在行業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分類中,市場類型不包括()。A、完全競爭市場B、壟斷競爭市場C、寡頭競爭市場D、完全壟斷市場答案：C36.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由()管理和運用。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問答案：C37.優(yōu)先股的優(yōu)先主要體現(xiàn)在()A、對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B、認購新股發(fā)行的優(yōu)先C、股票高于普通股股利D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先答案：D38.目前已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資的機構(gòu)是()A、中央銀行B、保險公司C、商業(yè)銀行D、證券經(jīng)營機構(gòu)答案：B39.期權(quán)交易是對()的買賣。A、期貨B、股票指數(shù)C、某現(xiàn)實金融資產(chǎn)D、一定期限內(nèi)的選擇權(quán)答案：D40.主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析的指標(biāo)是()。A、股票獲利率B、市盈率C、每股收益D、每股凈資產(chǎn)答案：A41.收益最大化和風(fēng)險最小化這兩個目標(biāo)()。A、是相互沖突的B、是一致的C、可以同時實現(xiàn)D、大多數(shù)情況下可以同時實現(xiàn)答案：A42.證券投資基金依據(jù)基金組織形式劃分,可分為()。A、單位型基金和追加型基金B(yǎng)、封閉式基金和開放式基金C、契約型基金和公司型基金D、股票基金、債券基金、貨幣基金等答案：C43.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于()A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用創(chuàng)造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具答案：D44.某公司有Y品種國債1000元,折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元,當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出,又做了1500元的回購融資。應(yīng)按規(guī)定予以處罰的行為是()A、透支行為B、賣空國債行為C、信用交易行為D、操縱市場行為答案：B45.上市公司董事會成員中,獨立董事應(yīng)達到()A、二分之一B、二分之一以上C、三分之一以上D、三分之一答案：C46.證券按不同分類標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同類型,下列選項屬于同一標(biāo)準(zhǔn)下的分類的是()。A、憑證證券和有價證券B、資本證券和貨幣證券C、政府證券和公募證券D、上市證券和固定收益證券答案：B47.基本目標(biāo)為經(jīng)濟收入最大化的投資組合類型是()A、避稅型投資組合B、收入型投資組合C、增長型投資組合D、收入——增長型投資組合答案：B48.技術(shù)分析理論認為市場過去的行為()。A、完全確定未來的趨勢B、可以作為預(yù)測未來的參考C、對預(yù)測未來的走勢無幫助D、完全不能確定未來的趨勢答案：B49.現(xiàn)代證券投資理論的出現(xiàn)時為解決()A、證券市場的效率問題B、衍生證券的定價問題C、證券投資中的收益——風(fēng)險關(guān)系D、證券市場的流動性問題答案：C50.在進行行業(yè)增長比較分析時,利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標(biāo)進行對比,不能夠做出如下判斷()。A、確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)B、比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值.國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率C、計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重D、該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)答案：D51.擁有現(xiàn)貨商品的經(jīng)營者,在期貨市場上拋出等值的期貨合約的期貨交易方式是()。A、買進套期保值B、賣出套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值答案：B52.國債分為實物國債和貨幣國債,其分配依據(jù)是()A、償還期限B、資金用途C、流通與否D、發(fā)行本位答案：D53.上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括()。A、資產(chǎn)負債表B、利潤表C、成本明細表D、現(xiàn)金流量表答案：C54.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()。A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)C、自律組織D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)答案：C55.證券按發(fā)行主體不同,可分為公司證券、()、政府證券和國際證券。A、銀行證券B、保險公司證券C、投資公司證券D、金融機構(gòu)證券答案：D56.債券的收益組成通常不包括()。A、票面利息B、利息收入C、資本利得D、利息再投資收益答案：A57.投資者在提出委托時,既限定買賣數(shù)量又限定買賣價格的指令是()。A、市價委托B、限價委托C、停止損失委托指令D、停止損失限價委托指令答案：B58.證券場外市場不包括()。A、店頭市場B、第三市場C、第四市場D、證券交易所答案：D59.計算基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市債券,以交易市場的()為準(zhǔn)。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價答案：B60.直接投融資的中介機構(gòu)是()A、商業(yè)銀行B、信托投資公司C、投資咨詢公司D、證券經(jīng)營機構(gòu)答案：D61.當(dāng)開盤價正好與最高價相等時出現(xiàn)的K線被稱為()。A、光頭陽線B、光頭陰線C、光腳陽線D、光腳陰線答案：B62.證券業(yè)協(xié)會是一種()A、證券監(jiān)督機構(gòu)B、證券服務(wù)機構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人答案：C63.債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進債券,債券到期償還還是按票面額收回本息的計息方式是()A、貼現(xiàn)計息B、復(fù)利計息C、單利計息D、累進計息答案：A64.看漲期權(quán)是指買方在約定期限內(nèi)買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利,其交易價格是()。A、市場價格B、買入價格C、賣出價格D、協(xié)議價格答案：D65.可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的()。A、長期看漲期權(quán)B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期看跌期權(quán)答案：A66.證券公司的IB業(yè)務(wù)是指()A、財務(wù)顧問B、介紹客戶給經(jīng)紀(jì)商C、證券承銷與保薦D、資產(chǎn)評估答案：B67.證券的代銷、包銷期最長不超過()A、90天B、6個月C、9個月D、1年答案：A68.宏觀經(jīng)濟形勢分析通常不包括()。A、經(jīng)濟周期分析B、通貨膨脹分析C、經(jīng)濟增長速度和結(jié)構(gòu)分析D、財政和金融運行狀況分析答案：D69.向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是證券公司的()A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)答案：D70.投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價格或更優(yōu)的價格買入或賣出證券的指令是()A、市價委托指令B、限價委托指令C、停損委托指令D、停損限價委托指令答案：D71.貼現(xiàn)債券的發(fā)行方式屬于()A、折價B、差價C、平價D、溢價答案：A72.下列各種增加政府財政收入的方法中,對于宏觀經(jīng)濟影響最小的是()A、增加稅收B、發(fā)行政府債券C、向中央銀行借款D、增加短期外債答案：B73.當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟過熱、證券市場投資過度時,中央銀行會()A、降低信用交易的法定保證金比率B、增加貨幣供應(yīng)量C、提高信用交易的法定保證金比率D、放松信用規(guī)模答案：C74.以貨幣形式支付的股息,稱之為()。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財產(chǎn)股息D、負債股息答案：A75.為調(diào)節(jié)國際收支,政府可以選擇的主要項目是()A、有形貿(mào)易B、服務(wù)貿(mào)易C、國際資本流動D、外匯儲備答案：D76.在計算基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市股票.認股權(quán)證的計算基準(zhǔn)是以計算日集中交易市場的()。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價答案：B77.()不屬于證券交易方式。A、證券現(xiàn)貨交易B、證券信用交易C、證券擔(dān)保交易D、證券回購交易答案：C78.下列關(guān)于證券發(fā)行市場的表述,正確的是()A、在固定場所B、有統(tǒng)一時間C、證券發(fā)行價格與證券票面價格接近D、證券發(fā)行價格與證券票面價格差異大答案：C79.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為()。A、全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷答案：C80.按股東享有權(quán)利的不同,股票可以分為()A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和不記名股票C、有面額股票和無面額股票D、份額股票和比例股票答案：A81.下列不屬于股票收益來源的是()A、現(xiàn)金收益B、股票股息C、資本利得D、利息收入答案：D82.金融市場分為初級市場和二級市場,其劃分依據(jù)是()A、交易的對象B、交易的性質(zhì)C、交易的期限D(zhuǎn)、交易的時間答案：B83.證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中技術(shù)分析最重要的價格指標(biāo)是()。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價答案：B84.投資者不再滿足投資品種的單一性,而希望建立多元化的資產(chǎn)組合。其原因是()A、邊際收入遞減規(guī)律B、邊際風(fēng)險遞增規(guī)律C、邊際效用遞減規(guī)律D、邊際成本遞減規(guī)律答案：C85.ADR指標(biāo)可以用來反映()。A、n日內(nèi)證券市場多空雙方力量的對比B、某日某只股票的漲跌程度C、n日內(nèi)證券市場所有股票的漲跌數(shù)量的差值D、某日某只股票股價偏離其移動平均線的百分比答案：A86.負責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細則的是()A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、國資委D、證券交易所答案：D87.下列關(guān)于技術(shù)分析的說法正確的是()。A、技術(shù)分析側(cè)重于分析與政治、經(jīng)濟及行業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展?jié)摿?以判斷證券價格高低B、技術(shù)分析以股票價格(或股價指數(shù))的運動規(guī)律為主要研究對象C、技術(shù)分析的目的是認識股票的投資價值D、技術(shù)分析主要關(guān)注市場價格答案：B88.短期融資券的期限為()A、1年以下B、2年以下C、大于1年小于1年半D、1年半以下答案：A89.20世紀(jì)60年代中期以夏普為代表的經(jīng)濟學(xué)家提出了一種稱之為()的新理論,發(fā)展了現(xiàn)代證券投資理論。A、套利定價模型B、資本資產(chǎn)定價模型C、期權(quán)定價模型D、有效市場理論答案：B90.按照原生產(chǎn)品的差異,金融衍生工具一般不包括()。A、金融遠期B、金融權(quán)證C、金融期權(quán)D、金融期貨答案：B91.確定基金價格最根本的依據(jù)是()。A、宏觀經(jīng)濟狀況B、市場供求關(guān)系C、基金單位資產(chǎn)凈值D、證券市場狀況答案：C92.與基本分析相對,技術(shù)分析的優(yōu)點是()。A、能夠較全面把握證券價格的走勢B、同市場接近,考慮問題比較直觀C、考慮問題的范圍相對較窄D、進行證券買賣比較慢,獲得利益的周期長答案：B93.通常股價突破中級支撐與阻力,此反轉(zhuǎn)信號可視作()A、次級行情B、短期行情C、長期趨勢D、水平軌道答案：C94.可用于衡量全社會投資規(guī)模的指標(biāo)是()A、社會消費總額B、固定資產(chǎn)投資C、財政總支出D、社會經(jīng)濟發(fā)展速度答案：B95.下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法正確的是()A、市場風(fēng)險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風(fēng)險B、市場風(fēng)險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不確定的可能性C、市場風(fēng)險對所有證券的影響程度是相同的D、市場風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險答案：A96.資產(chǎn)負債率反映的是對企業(yè)對利益的保護程度,其保護對象是()。A、大股東B、中小股東C、經(jīng)營管理者D、債權(quán)人答案：D97.中央銀行參與金融市場的目的是()A、微觀調(diào)控B、盈利C、補償資金的缺乏D、擁有剩余資金答案：A98.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF的運作特點結(jié)合了()A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開放式基金C、股票基金和貨幣基金D、成長型基金和收入型基金答案：B99.甲以20元價格購入票面價格為30元的4年期某公司債券1000張,票面利率為4%,兩年后到期時,甲的直接收益率是()。A、4%B、5%C、6%D、7%答案：C100.中長期股票投資策略不包括()。A、道氏策略B、哈奇策略C、固定比例投資策略D、分段買進策略答案：D101.開放式基金的基金單位的計價基礎(chǔ)是()。A、市場供求B、基金資產(chǎn)總值C、基金單位資產(chǎn)凈值D、基金收益答案：C102.根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定,發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的()。A、25%B、30%C、35%D、40%答案：C103.判斷公司經(jīng)營管理能力,不需要考慮()。A、公司治理結(jié)構(gòu)水平B、公司管理人員能力和素質(zhì)C、公司新產(chǎn)品開發(fā)能力D、勞資關(guān)系處理狀況答案：C104.對貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟變量是()A、利率B、匯率C、國民生產(chǎn)總值D、外匯儲備答案：A105.1972年5月16日率先推出第一張外匯期貨合約并取得成功,標(biāo)志著以金融期貨為代表的金融衍生工具交易正式發(fā)端的交易所是()。A、美國芝加哥商品交易所B、美國芝加哥期貨交易所C、美國紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所答案：A106.不能反映股東投資獲利能力的指標(biāo)是()。A、速動比B、市盈率C、市凈率D、股息發(fā)放率答案：A107.某人以15元價格購買票面價格為25元的4年期債券1000張,現(xiàn)距離到期日還有2年,2年后該債券一次性還本付息(單利方式),票面利率為10%,則該人在債券到期日向發(fā)行人行權(quán)時的實際收益率是()。A、20%B、25%C、30%D、35%答案：D108.公司營業(yè)利潤與銷售收入的比率是()。A、投資收益率B、銷售凈利率C、銷售毛利率D、營業(yè)收益率答案：C109.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是()A、電話委托B、遞單委托C、自助終端委托D、傳真委托答案：B110.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種()A、有價證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券答案：B111.我國證券投資主體中的機構(gòu)投資者一般不包括()。A、企業(yè)(公司)B、國資委C、商業(yè)銀行D、RQFII答案：B112.股票體現(xiàn)的是()。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、契約關(guān)系答案：A113.在技術(shù)分析中,畫好股價趨勢線的關(guān)鍵是()A、找出具有重要意義的三個點B、找出具有重要意義的一個點C、不要畫得太陡峭D、選擇兩個具有決定意義的點答案：D114.證券市場監(jiān)管方法一般不包括()。A、行政監(jiān)管B、自律性監(jiān)管C、他律性監(jiān)管D、社會公眾監(jiān)管答案：C115.在市場價格不變的情況下,每股收益的下降,會導(dǎo)致該股票的市盈率()。A、上升B、下降C、不變D、無法判斷答案：A116.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為()A、自銷B、助銷C、包銷D、代銷答案：C117.證券發(fā)行市場的構(gòu)成主體不包括()A、證券發(fā)行人B、證券投資人C、證券中介機構(gòu)D、證券保薦機構(gòu)答案：D118.下列說法不正確的是()。A、具有較大β系數(shù)的證券具有較大的非系統(tǒng)風(fēng)險B、具有較大β系數(shù)的證券具有較高的預(yù)期收益率C、具有較高系統(tǒng)風(fēng)險的證券具有較高的預(yù)期收益率D、具有較高非系統(tǒng)風(fēng)險的證券沒有理由得到較高的預(yù)期收益率答案：A119.當(dāng)預(yù)期市場利率將上升時,當(dāng)前對債券投資的正確決策是()A、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該繼續(xù)買入債券B、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該賣出手中持有債券C、若尚未投資債券,應(yīng)該買入債券D、若已經(jīng)持有債券,應(yīng)該繼續(xù)持有債券答案：B120.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司和客戶之間建立的法律關(guān)系是()A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、投資關(guān)系答案：B121.股東大會選舉董事或者監(jiān)事時每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用的投票方式是()A、多數(shù)投票制B、普通投票制C、累積投票制D、直接投票制答案：C122.通常認為沒有信用風(fēng)險的債券是()A、中央政府債券B、公司債券C、金融債券D、垃圾債券答案：A123.中國首批證券投資基金正式運作于()A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月答案：A124.由公司發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是()A、發(fā)起設(shè)立B、登記設(shè)立C、募集設(shè)立D、注冊設(shè)立答案：A125.對證券進行分散化投資的目的是()。A、取得盡可能高的收益B、盡可能回避風(fēng)險C、在不犧牲預(yù)期收益的前提條件下降低證券組合的風(fēng)險D、復(fù)制市場指數(shù)的收益答案：C126.金融期貨的交易對象是()。A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)答案：C127.下述()不是證券交易市場的作用。A、為證券的流動提供條件B、為合理的證券價格形成創(chuàng)造條件C、形成資金流動的收益導(dǎo)向機制D、促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制答案：D128.按照所體現(xiàn)內(nèi)容不同,有價證券包括貨幣證券、資本證券和()。A、商品證券B、憑證證券C、權(quán)益證券D、債務(wù)證券答案：A129.防守型行業(yè)不具有的特點是()。A、這些行業(yè)受經(jīng)濟處于衰退階段的影響B(tài)、對其投資便屬于收入投資,而非資本利得投資C、當(dāng)經(jīng)濟衰退時,防守型行業(yè)或許會有實際增長D、食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè),因需求彈性較小,所以公司收入相對穩(wěn)定答案：A130.機構(gòu)投資者注重資產(chǎn)的安全性,在控制風(fēng)險的條件下追求投資收益。它屬于()A、激進型B、穩(wěn)健型C、穩(wěn)定型D、保守型答案：B131.計算股票價格指數(shù)需要考慮的因素不包括()。A、抽樣B、加權(quán)C、基期D、計算程序答案：C132.藍籌股通常指()的股票。A、發(fā)行價格高B、經(jīng)營業(yè)績好的大公司C、交易價格高D、交易活躍答案：B133.宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響通常不通過以下途徑()。A、公司經(jīng)營效益B、居民收入水平C、投資者對股價的預(yù)期D、通貨膨脹和國際收支等答案：D134.在估價已經(jīng)接近快速變動的終點,即將進入一個反轉(zhuǎn)或整理形態(tài)時的缺口稱為()A、逃逸缺口B、突破缺口C、測量缺口D、竭盡缺口答案：D135.一般情況下,市場利率下降,股票價格將()A、上升B、下降C、不變D、盤整答案：A136.股票的收益不包括()。A、股利收入B、資本損益C、資本增值收益D、資本盈余答案：D137.某證券的α系數(shù)為正,說明()。A、它位于SML下方B、它的實際收益率低于預(yù)期收益率C、它的β系數(shù)大于1D、它的價格被低估答案：D138.與楔形最相似的整理形態(tài)是()。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形答案：D139.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為稱為()A、籌集資金B(yǎng)、證券承銷C、證券發(fā)行D、證券流通答案：B140.證券投資收益不包括()。A、證券持有收益B、證券交易收益C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值D、派息再投資收益答案：C141.某投資者以20元/股的價格購入A公司的股票10000股,3個月后分得現(xiàn)金股息2元,再過2個月,該投資者以24元/股的價格將該股票全部拋出,則該投資者在該股票上的持有期收益率為()。A、40%B、20%C、30%D、35%答案：C142.通常被稱為“金邊債券”的是()A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、可轉(zhuǎn)換債券答案：B143.1918年由中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是()A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所答案：D144.有效市場假說理論描述的是()A、資本市場價格決定B、衍生產(chǎn)品定價C、指數(shù)構(gòu)建D、資本市場定價效率答案：D145.在技術(shù)分析中,市場大盤指標(biāo)通常不包括()。A、BIASB、ADLC、ADRD、OBOS答案：A146.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票,公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()A、80%B、40%C、60%D、20%答案：D147.國債的特點通常不包括()。A、安全性很高B、收益的穩(wěn)定性C、較高的流動性D、多樣的交易形式答案：D148.計算股票價格指數(shù)不需要考慮()因素。A、抽樣B、加權(quán)C、計算程序D、時間答案：D149.市盈率的決定因素有股票市價和()。A、每股凈盈利B、每股凈資產(chǎn)C、股本總額D、股東人數(shù)答案：A150.投資者持有證券是為了取得收益,但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以,收益是對風(fēng)險的補償,風(fēng)險與收益成()關(guān)系。A、正比B、反比C、不相關(guān)D、線性答案：A151.有價證券實際上是一種()A、商品證券B、權(quán)益資本C、虛擬資本D、債務(wù)資本答案：C152.某工廠3月份計劃在三個月后購入100噸銅,3月1日現(xiàn)貨市場價格為30000元/噸,該廠買入100手6月期銅合約,買入價為30100元/噸,至6月1日,銅價上漲,達31000元/噸,該廠在現(xiàn)貨市場買入100噸銅,在期貨市場賣出100手6月期銅合約,賣出價為31200元/噸。則該廠()。A、進行套期保值交易,虧損10000元B、進行期貨投機交易,虧損10000元C、進行套期保值交易,獲利10000元D、進行期貨投機交易,獲利10000元答案：C153.以下不是債券發(fā)行價格形式的是()。A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、時價發(fā)行答案：D154.非公開發(fā)行股票,可以由上市公司自行銷售的發(fā)行對象是()A、前25名的股東B、前15名的股東C、前20名的股東D、前10名的股東答案：D155.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于()A、資本市場B、臨時信貸市場C、存款市場D、貨幣市場答案：D156.不得進入我國證券交易所交易的證券商是()。A、會員證券商B、非會員證券商C、會員證券承銷商D、會員證券自營商答案：B157.證券交易所不具有以下特征()。A、公平性B、公開性C、組織性D、交互性答案：D158.基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已出售1億基金單位,則基金B(yǎng)的基金單位資產(chǎn)凈值是()A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789答案：A159.債券分為一般付息債券、付息票債券和貼現(xiàn)債券的依據(jù)是()。A、利息的支付方式B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式答案：A160.行業(yè)分析屬于一種()。A、微觀分析B、中觀分析C、宏觀分析D、三者兼有答案：B161.以下關(guān)于NPV的描述,正確的有()。A、等于股票面值減去成本B、NPV大于0時有投資價值C、NPV小于0時有投資價值D、NPV取0時沒有意義答案：B162.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有()。A、股票、債券和基金B(yǎng)、發(fā)行、自營和基金管理C、承銷、咨詢和基金管理D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理答案：D163.在上升趨勢中,將()連成一條直線,就得到上升趨勢線。A、兩個依次上升的低點B、兩個依次上升的高點C、一個上升低點,一個上升高點D、任意兩點答案：A164.投資者在有效邊界中選擇最優(yōu)的投資組合取決于()A、無風(fēng)險收益率的高低B、投資者對風(fēng)險的態(tài)度C、市場預(yù)期收益率的高低D、有效邊界的形狀答案：B填空題1.根據(jù)期貨合約標(biāo)的物的不同,金融期貨可以分為（）、利率期貨、（）三種。答案：外匯期貨|股票指數(shù)期貨2.股票價格的類型有（）、（）票面價格和賬面價格。答案：內(nèi)在價值|市場價格3.按照股票持有者承擔(dān)風(fēng)險和享有權(quán)利不同,可以將股票分為（）和（）。答案：普通股|優(yōu)先股4..按利息支付方式的不同,金融債券分為（）（）。答案：附息金融債券|貼現(xiàn)金融債券5.期貨交易所為保障期貨交易順利進行,交易機制分為（）（）、拍賣機制和保證金制度。答案：漲跌停板制度|對沖平倉制度6.目前世界上主要股票價格指數(shù)有:（）、（）、《金融時報》股票價格指數(shù)、日經(jīng)道平均價格指數(shù)和香港恒生指數(shù)答案：道瓊斯股票平均價格指數(shù)|標(biāo)準(zhǔn)普爾股價指數(shù)7.根據(jù)投資目標(biāo)不同,基金可以分為（）（）、和收入型基金。答案：成長型基金|平衡型基金8.短期投資策略是投資者進行短期投資所采用的一種策略,常見的有（）、分段買進策略、“拔檔子”策略、“濾嘴”投資策略和（）答案：“漁翁撒網(wǎng)”策略|安全保護策略等。9.非系統(tǒng)風(fēng)險主要包括（）、信用風(fēng)險、（）等。答案：財務(wù)風(fēng)險|經(jīng)營風(fēng)險10.股票指數(shù)期貨就是以（）指數(shù)作為標(biāo)的物的金融期貨合約。它由交易雙方訂立的、約定在未來某一特定時間按（）進行股價指數(shù)交易的一種標(biāo)準(zhǔn)化合約。答案：股票價格|約定價格11.債券評級是評價債券的發(fā)行質(zhì)量、債券發(fā)行人的資信狀況和投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險。其依據(jù)主要包括:債券發(fā)行人的償債能力、（）和（）。答案：債券發(fā)行人的資信狀況|投資者承擔(dān)的風(fēng)險水平12.證券投資技術(shù)分析的要素包括（）、成交量、時間和（）。答案：價格|空間13.宏觀經(jīng)濟運行分析主要包括（）、經(jīng)濟增長速度和結(jié)構(gòu)分析、投資和消費分析以及（）等。答案：經(jīng)濟周期分析|通貨膨脹分析14.按利息支付方式的不同,金融債券分為（）和貼現(xiàn)金融債券。按發(fā)行條件的不同,金融債券分為普通金融債券和（）。答案：附息金融債券|累進利息金融債券15.按資金籌集方式的不同,債券分為（）（）。答案：公募債券|私募債券16.按照期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限劃分,期權(quán)可以分為（）（）。答案：美式期權(quán)|歐式期權(quán)17.投資基金投資管理的核心問題是確定投資目標(biāo)和投資策略。投資目標(biāo)是指基金所追求的（）,是投資基金對預(yù)期投資收益和（）進行比較選擇的結(jié)果。投資策略是投資基金實現(xiàn)投資目標(biāo)的手段和方法。答案：收益類型|投資風(fēng)險18.確定國債的發(fā)行方式是國債發(fā)行中的重要問題,國債的發(fā)行通常有以下幾種方式:（）、（）、（）。答案：固定收益出售方式|公募拍賣方式|直接推銷方式19.技術(shù)分析的主要流派有：波浪分析派、（）、切線分析派、（）、指標(biāo)分析派等幾大類答案：K線分析派|形態(tài)分析派20.．按照所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，證券可以分為（）、（）和資本證券。答案：商品證券|貨幣證券21.按照股票的收益能力,可以將股票分為藍籌股、成長股、（）、收入股、周期股、防守股和（）。答案：績優(yōu)股|投機股22.按照發(fā)行方式不同，證券可以分為（）和（）。答案：公募證券|私募證券23.期貨交易大致分為以下四個步驟:選擇經(jīng)紀(jì)人、（）、（）、（）等。答案：辦理開戶手續(xù)|下達交易指令進行交易|交易結(jié)算24.公司基本狀況分析包括()、()、技術(shù)水平和產(chǎn)品競爭力分析、新產(chǎn)品開發(fā)能力。答案：公司行業(yè)地位分析|公司區(qū)位分析25.系統(tǒng)性風(fēng)險是由于某種全局性的因素變化對證券市場整體所帶來的風(fēng)險,它包括市場風(fēng)險、（）、（）、外匯風(fēng)險等。答案：利率風(fēng)險|購買力風(fēng)險26.按原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具可以分為（）（）、金融遠期和金融互換。答案：金融期貨|金融期權(quán)27.根據(jù)投資對象不同,基金可以分為（）（）、股票基金和債券基金。答案：收入型基金|金融衍生證券基金28.公司償債能力分析指標(biāo)包括()、()和速動比率。答案：資產(chǎn)負債率|流動比率29.行業(yè)生命周期包括()、()、成熟期和衰退期。答案：初創(chuàng)期|成長期30.按照債券發(fā)行價格與其票面值的關(guān)系，可以分為（）、折價發(fā)行和（）三種發(fā)行方式。答案：平價發(fā)行|溢價發(fā)行31.投資基金的當(dāng)事人包括（）、基金持有人和（）。答案：基金管理人|基金托管人32.股票價值指數(shù)的計算方法有（）（）和加權(quán)法。答案：相對法|綜合法33.股票價格的類型有（）、（）內(nèi)在價值和市場價格。答案：票面價格|賬面價格34.按照原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具包括金融期貨、（）、金融遠期、（）等。答案：金融期權(quán)|金融互換35.行業(yè)生命周期包括（）（）、初創(chuàng)期和成長期。答案：成熟期|衰退期36.股票的投資收益是指投資者從購入股票開始到賣出股票為止,整個持有期內(nèi)的收入,它包括（）、（）和（）三部分。答案：股利收入|資本損益|資本增值收益37.證券市場有廣義和狹義之分。廣義地講，它是有價證券發(fā)行與流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱，包括（）證券市場和（）證券市場。答案：貨幣|資本38.衡量股票投資風(fēng)險的指標(biāo)包括（）（）。答案：股票年度價差率|貝塔系數(shù)39.按原生產(chǎn)品不同,金融衍生工具可以分為（）（）、金融期貨和金融期權(quán)。答案：金融遠期|金融互換40.按發(fā)行條件的不同,金融債券分為（）（）。答案：普通金融債券|累進利率金融債券41.證券交易費用主要包括()、()和印花稅。答案：傭金|過戶費42.根據(jù)投資對象不同,基金可以分為（）（）、收入型基金和金融衍生證券基金。答案：股票基金|債券基金43..按擔(dān)保方式的不同,債券分為（）（）和擔(dān)保債券。答案：信用債券|抵押債券44.按債券的擔(dān)保抵押方式,可分為抵押公司債券、擔(dān)保公司債券、（）、證券抵押信托公司債券和（）。答案：用公司債券|設(shè)備抵押信托公司債券45.按照票面形式的不同,國債可以分為（）、記賬式國債和（）。答案：憑證式國債|無記名國債46.中長期股票投資策略是投資者進行中長股票投資時采用的基本方面,較有影響的策略有（）和（）。答案：道氏策略|哈奇策略47.證券投資的基本特征是由自然人、法人及其他社會團體在通過有價證券的購買和持有而借以獲利的經(jīng)濟行為中所表現(xiàn)出的基本共性特征，具體表現(xiàn)為（）、（）和（）等三個。答案：收益性|流動性|風(fēng)險性48.根據(jù)對投資者風(fēng)險承受能力的分析,可以將投資者分為:（）、積極型、穩(wěn)健型和（）等四種類型。答案：冒險型|保守型49.基金的設(shè)立有兩種管理模式:（）和（）答案：注冊制|審批制50..按照票面形式的不同,國債可以分為（）（）和無記名國債。答案：憑證式國債|記賬式國債51.期貨交易所為保障期貨交易順利進行,主要構(gòu)建一系列制度。這些制度主要有拍賣機制、（）、（）、對沖平倉制度等。答案：保證金制度|價格波動限制制度52.技術(shù)分析方法的三個假定前提是:（）涵蓋一切信息;（）會沿著一定的趨勢運行;歷史會在相似的背景下重演。答案：市場行為|價格53.股票收益來源主要包括（）（）和資本增值收益。答案：股利收入|資本損益54.期貨交易所為保障期貨交易順利進行,交易機制分為（）（）、漲跌停板制度和對沖平倉制度。答案：拍賣機制|保證金制度55.債券作為一種債權(quán)債務(wù)憑證,包括以下幾個基本要素:債券的（）、債券的發(fā)行價格、債券的交易價格、債券的（）、債券的利率等。答案：票面價值|償還期限簡答題1.乖離率答案：也叫偏離率，是在一定時間股價（或股價指數(shù)）偏離其移動平均值的百分比。乖離率是描述股價線的移動平均線之間距離遠近程度的指標(biāo)，這個距離指的是相對距離。2.契約型投資基金答案：是依據(jù)一定的信托契約通過發(fā)行收益憑證而組建的投資基金。3.技術(shù)分析答案：是指公司上市后，負有公平、公開、及時向社會公眾披露一切有關(guān)和所發(fā)行證券的重要信息的持續(xù)性責(zé)任。4.可轉(zhuǎn)換債券答案：是指債券發(fā)行單位在發(fā)行時規(guī)定，在特定條件下，可請求將其兌換成某種股票或其他債券，也可以繼續(xù)持有，在到期日償還本息的債券。5.資產(chǎn)重組答案：上市公司及其控股或控制的公司在日常活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變動的資產(chǎn)交易行為。6.經(jīng)營風(fēng)險答案：是指由于公司在經(jīng)營管理方面的原因而使投資者實際收益率偏離預(yù)期收益率的可能性。7.壓力線答案：是指當(dāng)股價上漲到某個價位附近時，會出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，從而使股價停止上漲，甚至有可能回落。8.資產(chǎn)速動比率答案：速動比率是衡量企業(yè)流動資產(chǎn)中可以迅速變現(xiàn)立即用于償還流動負債能力的一個指標(biāo)。計算公式為：速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債=速動資產(chǎn)/流動負債。9.期貨答案：是指買賣雙方支付一定數(shù)量的保證金，通過期貨交易所進行得以將來的特定日作為交割日，按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。10.成長型基金答案：成長性基金是指以追求資本的長期增值作為投資目標(biāo)的投資基金。成長型基金以追求長期資本利得為主，紅利分配只占基金收益的很小部分。一般以股票型基金為主。11.支撐線答案：是指當(dāng)股價下跌到某個價位附近時，會出現(xiàn)買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升。12.金融債券答案：是指銀行及非銀行金融機構(gòu)按照法定程序并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。13.保證金制度答案：保證金制度是指在進行期貨交易時，期貨價譯者為了確定保合約如期正常地履行而在交易所指定的賬戶中存入的款項，作為履行合約的財力保證。14.K線答案：是一條柱狀的線條，由影線和實體組成。影線包括上影線和下影線，實體表示一日的開盤價和收盤價。15.趨勢線答案：是在圖形上每一個波浪頂部最高點間，或每一個谷底最低點間的直切線。16.黑馬股答案：是指價格可能脫離過去的價位而在短期內(nèi)大幅上漲的股票。17.后配股答案：是指那些在股息和剩余資產(chǎn)分配均后于普通股的股份。18.消費者物價指數(shù)答案：是反映與居民生活有關(guān)的商品及勞務(wù)價格統(tǒng)計出來的物價變動指標(biāo)，通常作為觀察膨脹水平的重要指標(biāo)。19.債券信用評級答案：債券的信用評級是指有專業(yè)的債券評級機構(gòu)用某種標(biāo)志來表示擬發(fā)行或已發(fā)行債券的質(zhì)量級別的活動。20.公開發(fā)行答案：是指股份公司依照公司法及證券法的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)發(fā)行審核程序，并將其財務(wù)狀況予以公開的股票發(fā)行方式。21.優(yōu)先股答案：優(yōu)先股是相對于普通股而言的，它是指股份有限公司發(fā)行的，在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。22.股票價格指數(shù)答案：是由證券交易所或金融服務(wù)機構(gòu)編制的表明股票行市變動的一種參考的指示數(shù)字。23.金融遠期答案：金融遠期是合約雙方約定在未來某一時間按照約定的價格買賣一定數(shù)量和質(zhì)量的金融資產(chǎn)的交易。24.證券投資風(fēng)險答案：它是是指由于對未來的不確定性而產(chǎn)生的投入本金和預(yù)期收益損失或減少的可能性。25.證券投資基金答案：是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合式證券投資方式。即通過發(fā)行基金收益憑證，由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金，并將投資收益按比例進行分配的一種間接投資方式。26.通貨膨脹答案：在紙幣流通條件下，現(xiàn)實購買力大于產(chǎn)出供給，導(dǎo)致貨幣貶值，而引起的一段時間內(nèi)物價持續(xù)而普遍的上漲現(xiàn)象。27.藍籌股答案：是歷史較長、信譽卓著、資金實力雄厚的大公司發(fā)行的股票。28.經(jīng)營風(fēng)險答案：是指由于公司在經(jīng)營管理方面的原因而使投資者實際收益率偏離預(yù)期收益率的可能性29.證券答案：它是各類財產(chǎn)所有權(quán)憑證及債券憑證的統(tǒng)稱，是用以證明證券