調(diào)查沖突礦產(chǎn)控制管理辦法

三階文件文件編號(hào)調(diào)查沖突礦產(chǎn)控制管理辦法版本/版次A/0生效日期2013.10.23頁(yè)碼第3頁(yè)/共3頁(yè)三階文件調(diào)查沖突礦產(chǎn)控制管理辦法文件編號(hào)版次A/0制定日期2013.10.13制定部門頁(yè)次共3頁(yè)生效日期2013.10.23制訂/日期審核/日期文控中心審核/日期核準(zhǔn)/日期相關(guān)接口部門評(píng)審編號(hào)部門名稱簽名確認(rèn)日期編號(hào)部門名稱簽名確認(rèn)日期1■品質(zhì)部6□營(yíng)業(yè)部2□生產(chǎn)部7□行政部3■PMC部8□財(cái)務(wù)部4■項(xiàng)目部95■工程部10目錄文控受控印章序號(hào)內(nèi)容頁(yè)次封面………1目的………2范圍………3定義………4職責(zé)………5內(nèi)容………6相關(guān)文件和附件…………文控分發(fā)號(hào)修訂記錄版次變更記錄編號(hào)修訂內(nèi)容A/01．目的：為防止剛果民主共和國(guó)及其毗鄰地區(qū)的沖突礦產(chǎn)用于我司的原材料上，執(zhí)行公司對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策，及改善電子供應(yīng)鏈的條件，支持區(qū)域采購(gòu)計(jì)劃，使得剛果（金）及其周邊毗鄰國(guó)家未來(lái)有合法貿(mào)易。2．范圍：適用于本公司所有原材料的成份調(diào)查。定義：3.1沖突礦產(chǎn)：在剛果（金）及其周圍國(guó)家和地區(qū)境內(nèi)的錫石、黑鎢、鈳鉭、鐵礦和黃金等稀有金屬開采已造成嚴(yán)重的人權(quán)與環(huán)境問(wèn)題。這些地區(qū)的大部分采礦活動(dòng)與沖突的武裝組織有關(guān)（資助），導(dǎo)致該地區(qū)長(zhǎng)期不穩(wěn)定，所以被稱為“沖突礦產(chǎn)”。3.2毗鄰國(guó)家：國(guó)際公認(rèn)與剛果民主共和國(guó)共享邊境的國(guó)家.注解：無(wú)沖突冶煉廠評(píng)估項(xiàng)目也將肯雅列為毗鄰的國(guó)家。3.3剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬：不含礦產(chǎn)沖突的產(chǎn)品并且不直接或間接融資給剛果民主共和國(guó)或相鄰國(guó)家的武裝部隊(duì)。3.4對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策：不支持、不使用來(lái)自武裝沖突、非法采礦與低劣工作環(huán)境中采礦而來(lái)的金屬即所謂“沖突礦產(chǎn)”。供應(yīng)商應(yīng)調(diào)查其產(chǎn)品中含、金(Au)、、鉭(Ta)、錫(Sn)、鎢(W)等金屬，并確認(rèn)這些金屬來(lái)源。職責(zé)：4.1項(xiàng)目部：供應(yīng)商送樣承認(rèn)時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)原材料是否含有沖突礦產(chǎn)進(jìn)行初步的評(píng)估。4.2品質(zhì)部：響應(yīng)EICC和GeSI（全球電子可持續(xù)發(fā)展倡議）聯(lián)合工作組的承諾改善電子供應(yīng)鏈的條件，不接受可以助長(zhǎng)沖突的采礦活動(dòng)。及《多德-弗蘭克保護(hù)法》條例要求披露及報(bào)告有關(guān)產(chǎn)品內(nèi)所使用的錫、鉭（鈳鉭鐵礦）、金、鎢的情況及其來(lái)源。4.3PMC部采購(gòu)：依據(jù)材料采購(gòu)需求選擇合適的供應(yīng)商，并協(xié)助品質(zhì)部要求供應(yīng)商對(duì)供應(yīng)物料進(jìn)行是否使用沖突礦產(chǎn)及沖突礦產(chǎn)來(lái)源的調(diào)查。5．內(nèi)容：5.1作業(yè)流程5.1.1項(xiàng)目部據(jù)實(shí)際產(chǎn)品的需要，將所需材料的規(guī)格等相關(guān)要求傳遞給采購(gòu)，要求采購(gòu)尋找合適的供應(yīng)商送樣承認(rèn)。并對(duì)此材料是否含有沖突礦產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息披露給采購(gòu)及品質(zhì)。5.1.2采購(gòu)針對(duì)研發(fā)部對(duì)材料的規(guī)格及品質(zhì)要求選擇適合的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商送樣確認(rèn)，同時(shí)將品質(zhì)部需求的《無(wú)沖突金屬報(bào)告模板》調(diào)查表及需簽署的《不使用沖突礦產(chǎn)保證書》轉(zhuǎn)交給供應(yīng)商對(duì)所送樣的物料進(jìn)行沖突礦產(chǎn)的信息調(diào)查并對(duì)材料做出承諾保證。并將供應(yīng)商簽署的《不使用沖突礦產(chǎn)保證書》及調(diào)查結(jié)果交與品質(zhì)部判定材料中是否符合剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬的要求。5.1.3品質(zhì)根據(jù)項(xiàng)目部評(píng)估披露的材料含有沖突礦產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的信息，向采購(gòu)發(fā)出《無(wú)沖突金屬報(bào)告模板》調(diào)查表，并要求采購(gòu)跟進(jìn)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)要求供應(yīng)商調(diào)查完畢將調(diào)查的結(jié)果回傳公司。5.1.4品質(zhì)部根據(jù)供應(yīng)商提供的對(duì)材料進(jìn)行《無(wú)沖突金屬報(bào)告模》調(diào)查表的信息進(jìn)行判斷材料是否符合剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬的要求。5.1.5調(diào)查的結(jié)果如果是符合剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬的要求的，則將此信息傳遞給開發(fā)部/工程及采購(gòu)。5.1.6調(diào)查的結(jié)果如果是材料中有使用剛果（金）及其周邊的沖突礦產(chǎn)的，則要求供應(yīng)商提供書面的解析并立即停止采購(gòu)及使用剛果（金）及其周邊的沖突礦產(chǎn)，重新選擇新的礦產(chǎn)來(lái)源并提供有效的證據(jù)證明新的礦產(chǎn)是符合剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬要求的及制定相應(yīng)的改善、預(yù)防措施，以符合剛果民主共和國(guó)無(wú)沖突金屬要求；同時(shí)還要求供應(yīng)商簽署《不使用沖突礦產(chǎn)保證書》。5.2公司對(duì)沖突礦產(chǎn)的政策不支持、不使用來(lái)自武裝沖突、非法采礦而來(lái)的金屬，即所謂“沖突礦產(chǎn)”。XX