專利功能分級(jí)和用途分類

專利功能分級(jí)和用途分類企業(yè)在進(jìn)行專利布局時(shí)，需要首先弄明白專利申請(qǐng)的的目的是什么，每一件專利需要在專利戰(zhàn)略體系里面發(fā)揮什么樣的功能，以及如何使用每一件專利，才能制定出最切合自身實(shí)際需要的專利布局規(guī)劃。專利的功能分類以專利布局的整體結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略需求來(lái)看其中的各個(gè)專利基于自身的特點(diǎn)發(fā)揮著不同功能和作用，而基于功能和作用，可以將布局結(jié)構(gòu)中的專利分為7種類型：基礎(chǔ)專利、競(jìng)爭(zhēng)專利、支撐專利、延伸專利、互補(bǔ)專利、迷惑專利、防御專利。其中，基礎(chǔ)專利還可細(xì)分為基本專利和核心專利。因此，從功能的角度，還可以將專利的功能類型分為8類：1、基本專利這類專利主要是覆蓋了創(chuàng)新技術(shù)成果的基本方案的最主要技術(shù)特征為其提供最大保護(hù)范圍的若干專利，這些專利發(fā)揮了對(duì)該技術(shù)成果最基礎(chǔ)、最重要的保護(hù)和控制作用。平衡車最初是由美籍華人ShaneChen發(fā)明，他最初只畫(huà)了一個(gè)滑板狀結(jié)構(gòu)草圖，并提出用電池驅(qū)動(dòng)雙輪滑行的概念。雖然只是一個(gè)設(shè)計(jì)概念，但其保護(hù)范圍卻很大，ShaneChen所掌握的US8738278號(hào)專利很可能就是平衡車行業(yè)的基本專利，專利名稱為：Two-wheel,self-balancingvehiclewithindependentlymovablefootplacementsectionso2、核心專利這類專利主要是覆蓋了創(chuàng)新技術(shù)成果的核心方案的最主要技術(shù)特征為基本專利提供細(xì)化支撐，并將其產(chǎn)品化的基礎(chǔ)或優(yōu)選方案的專利。例如，雖然ShaneChen在中國(guó)和美國(guó)申請(qǐng)了專利，但這個(gè)產(chǎn)品按照他的發(fā)明公開(kāi)的內(nèi)容來(lái)設(shè)計(jì)生產(chǎn)很難成功，后來(lái)代工廠找到了杭州一個(gè)大學(xué)老師，這位大學(xué)老師把自動(dòng)調(diào)節(jié)平衡改為機(jī)械調(diào)節(jié)平衡，從而把產(chǎn)品真正設(shè)計(jì)出來(lái)。這位大學(xué)老師也為自己的智力成果在中國(guó)和美國(guó)申請(qǐng)了專利。那么，這位老師把概念性的想法通過(guò)更為具體的技術(shù)手段付諸實(shí)施，并將其產(chǎn)品化的技術(shù)方案比如把自動(dòng)調(diào)節(jié)平衡改為機(jī)械調(diào)節(jié)平衡的平衡車的設(shè)計(jì)方案申請(qǐng)的專利就可作為一件或多件核心專利。3、競(jìng)爭(zhēng)性專利這類專利主要是為解決同一技術(shù)問(wèn)題或?yàn)閷?shí)現(xiàn)相同或相近的技術(shù)效果的而采取的不同的替代技術(shù)方案的專利。通過(guò)圍繞某一技術(shù)方案設(shè)置若干競(jìng)爭(zhēng)性專利，可以在一定程度上阻止他人的規(guī)避設(shè)計(jì)，提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)成本。另外，其中的一些也有可能成為企業(yè)的儲(chǔ)備性技術(shù)，未來(lái)隨著技術(shù)和市場(chǎng)的發(fā)展而替代現(xiàn)在使用的方案。例如，對(duì)于平衡車而言，除了把自動(dòng)調(diào)節(jié)平衡改為機(jī)械調(diào)節(jié)平衡的平衡車的設(shè)計(jì)方案，是否還存在其他的可行的方案，雖然不一定是最佳方案，但至少可行的方案。那么，這些方案用于申請(qǐng)的專利就可作為核心專利的競(jìng)爭(zhēng)性專利。這類專利主要是圍繞核心或基本方案衍生出的各類改進(jìn)型方案的專利包括對(duì)技術(shù)本身的優(yōu)化、改進(jìn)方案，與各種產(chǎn)品結(jié)合時(shí)產(chǎn)生的具體應(yīng)用方案等?；パa(bǔ)性專利與基礎(chǔ)性專利，在保護(hù)范圍和保護(hù)效果上相互補(bǔ)充、交叉，可以對(duì)自身的核心和基本方案的實(shí)現(xiàn)有效地延伸保護(hù)。通過(guò)互補(bǔ)性專利也可以有效延長(zhǎng)對(duì)技術(shù)的保護(hù)時(shí)期（如圖3中的標(biāo)識(shí)4）。例如，對(duì)于平衡車而言，對(duì)于機(jī)械調(diào)節(jié)平衡的設(shè)計(jì)方案的進(jìn)一步優(yōu)化或者性能改進(jìn)的方案就可以申請(qǐng)互補(bǔ)性的專利。5、支撐性專利這類專利主要是對(duì)核心或基本方案的具體實(shí)施起到配套、支撐作用的相關(guān)技術(shù)的專利，例如該方案相關(guān)的上下游技術(shù)的專利。支撐性專利與基礎(chǔ)性專利在對(duì)技術(shù)的控制作用上相互依賴，可有效擴(kuò)大企業(yè)的技術(shù)控制范圍，增加企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的影響力。例如，對(duì)于平衡車而言，續(xù)航能力和安全性等方面的電池專利技術(shù)就可視為支撐性專利的一種類型。這類專利主要是核心或基本方案在向其他應(yīng)用領(lǐng)域擴(kuò)展時(shí)，所衍生出的各種變型方案，以及其與這些領(lǐng)域中的相關(guān)技術(shù)相結(jié)合時(shí)產(chǎn)生的技術(shù)組合方案。延伸性專利為潛在的各類擴(kuò)展應(yīng)用可能前建立了保護(hù)屏障，使得企業(yè)對(duì)技術(shù)控制的領(lǐng)域得以延伸。例如，對(duì)于平衡車而言其技術(shù)是否可以應(yīng)用到其他領(lǐng)域如可以申請(qǐng)一些應(yīng)用于醫(yī)院、飯店的平衡車機(jī)器人的延伸性專利。7、防御性公開(kāi)為了控制專利申請(qǐng)和管理成本，企業(yè)對(duì)于部分認(rèn)為對(duì)于自身價(jià)值不大、但又有可能為企業(yè)所關(guān)注或采用的技術(shù)成果，可以采用防御性公開(kāi)的方式。一方面，可以有效阻止其他企業(yè)獲得該技術(shù)的專利，從而避免了潛在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，也降低了企業(yè)的專利申請(qǐng)和管理成本。8、迷感性專利企業(yè)經(jīng)過(guò)內(nèi)部判斷，可以有意選擇若干上產(chǎn)業(yè)前景或市場(chǎng)前景并不看好、或是成本競(jìng)爭(zhēng)力不足、或是技術(shù)缺陷明顯等實(shí)際上為企業(yè)所放棄的技術(shù)方案來(lái)申請(qǐng)專利，這類專這類專利主要其主要目的并不是為了保護(hù)企業(yè)的技術(shù)方案，而是迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)真正的技術(shù)或產(chǎn)品規(guī)劃，引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手選擇錯(cuò)誤的競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)位。MIX&MATCH一般情況下，在專利布局結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)性專利構(gòu)成了核心部分，而根據(jù)不同的保護(hù)內(nèi)容和保護(hù)目的，可以在其外圍選擇地設(shè)置若干的競(jìng)爭(zhēng)性專利、互補(bǔ)性專利、支撐性專利、和或延伸性專利。另外，一件專利的具體所屬類型，取決于其所處的專利布局結(jié)構(gòu)、在特定階段在專利布局結(jié)構(gòu)中發(fā)揮的作用等因素。例如，在某一技術(shù)方案的競(jìng)爭(zhēng)性專利、互補(bǔ)性專利、支撐性專利、或延伸性專利中，也可能會(huì)出現(xiàn)一些創(chuàng)新程度較高、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值較大的專利，這些專利可能會(huì)成為某個(gè)未來(lái)的專利布局結(jié)構(gòu)中的的的礎(chǔ)性專利，以這些專利為中心，也可以繼續(xù)構(gòu)建相應(yīng)地外圍專利保護(hù)圈。專利的用途分類由于專利的功能不同，專利的用途自然也不盡相同。專利的用途按照戰(zhàn)略目的大致可分為三種類型，一是用于進(jìn)攻的專利，而是用于防守的專利，三是用于提升影響力或作為談判籌碼的專利。但這種分類方法還是過(guò)于粗放，存在概念交叉和模糊的地方。MMariani等在其調(diào)查報(bào)告"THEVALUEOFPATENTSFORTODAY'SECONOMYANDSOCIETY”中提及了常見(jiàn)的6種專利用途，可為我國(guó)企業(yè)進(jìn)行專利布局和專利資產(chǎn)分類管理時(shí)借鑒和參考。第一種專利用途，內(nèi)部實(shí)施(Internaluse)。第二種專利用途，對(duì)外許可(Licensing)。第三種專利用途，交叉許可(Cross-licensing)。第四種專利用途，對(duì)外許可&內(nèi)部實(shí)施(Cross-licensing)。第五種專利用途，阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(Blockingcompetitors)。第六種專利用途，沉默專利(Sleepingpatents)，即包括上面五種之外的情形。例如，用于對(duì)未來(lái)技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略儲(chǔ)備的專利。當(dāng)然，專利的用途分類是需要充分考慮企業(yè)的專利戰(zhàn)略定位和專利技術(shù)的保護(hù)質(zhì)量。gnziepsiWTOIRCOm攜州通廣呢二住史芯辭，上