職業(yè)健康安全管理體系講座

職業(yè)健康安全管理體系1/20/20241職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生與發(fā)展1996年英國頒布了BS8800《職業(yè)健康安全管理體系指南》。1997年澳大利亞/新西蘭提出了《職業(yè)健康安全管理體系原則、體系和技術(shù)通用指南》草案，日本《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》，挪威船級社（DNV）等13個組織提出了職業(yè)健康安全評價系列（OSHAS）標(biāo)準(zhǔn)，1999年正式發(fā)布OHSAS18001-1999。2001ILO發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》。1999年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》。2001年國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會宣布將《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》作為國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007發(fā)布。1/20/20242職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的特點系統(tǒng)性先進(jìn)性靈活性預(yù)防性持續(xù)改進(jìn)全員參與、全過程控制1/20/20243職業(yè)健康安全管理體系運行模式1/20/20244OHSAS18001-1999GB/T28001-20014.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4實施和運行4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.6管理評審1/20/20245OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險源識別、風(fēng)險評估及決定控制方法4.3.2法規(guī)及其它要求事項

4.3.3目標(biāo)與方案4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)及意識4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件化4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查和糾正措施4.5.1績效量測與監(jiān)測

4.5.2合規(guī)性評價4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施

4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審1/20/202464.3.1危險因素、有害因素4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3協(xié)商與交流4.5.4記錄控制4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施4.2職業(yè)健康安全管理方針4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.6管理評審4.5.5內(nèi)部審核圖2-1OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的聯(lián)系1/20/20247判斷組織體系的符合性和有效性監(jiān)控體系運行對目標(biāo)的實現(xiàn)及法律、法規(guī)遵循的情況；監(jiān)控事故、事件、不符合的產(chǎn)生與處理情況保證體系的持續(xù)適用性和充分性，調(diào)整、修訂和完善體系普通員工、管理人員內(nèi)、外審員最高管理者隨時發(fā)現(xiàn)問題隨時解決問題集中發(fā)現(xiàn)問題集中解決問題集中解決部門和內(nèi)、外審員不能解決的問題日常進(jìn)行定期進(jìn)行 定期進(jìn)行監(jiān)控系統(tǒng)對體系運行的保障作用1/20/20248監(jiān)控系統(tǒng)對體系運行的保障作用這三級監(jiān)控措施并不是各自獨立的，在監(jiān)控的內(nèi)容上有所交叉，互為補充，構(gòu)成完整的監(jiān)控機制，以保證職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適用、充分和有效。1/20/20249職業(yè)健康安全管理體系的保持保持OHSMS要體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的核心思想，主要工作：(1)嚴(yán)格監(jiān)測體系的運行情況(2)對不符合要及時采取有效的糾正和預(yù)防措施(3)定期開展內(nèi)部審核和管理評審(4)完成PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進(jìn)1/20/202410職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核審核術(shù)語和定義內(nèi)部審核的時機內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的策劃審核的準(zhǔn)備審核的實施審核報告的編寫糾正措施審核文件1/20/202411審核術(shù)語和定義審核、審核準(zhǔn)則1．審核（audit）為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。1/20/202412審核術(shù)語和定義審核、審核準(zhǔn)則審核的類型有：第一方審核，即通常所說的內(nèi)部審核；第二方審核；第三方審核，即認(rèn)證/注冊審核。三種類型審核的方法基本相同，目的各不相同。第一方審核（內(nèi)部審核）的目的：是為了檢查與確認(rèn)體系各要素是否按照計劃有效實施，是對體系是否正常運行以及是否達(dá)到了規(guī)定的目標(biāo)等所作的系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價，不斷完善組織的職業(yè)健康安全管理管理水平，提高組織的職業(yè)健康安全管理績效，是職業(yè)健康安全管理體系的一種自我保證手段。1/20/202413審核術(shù)語和定義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則（auditcriteria）用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。1/20/202414審核術(shù)語和定義審核、審核準(zhǔn)則2．審核準(zhǔn)則理解要點①OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；②組織的職業(yè)健康安全管理體系文件；③適用于組織的法律、法規(guī)；④其他要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)方要求等）。1/20/202415審核術(shù)語和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論1．審核證據(jù)（auditevidence）

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。理解要點在職業(yè)健康安全管理體系審核時獲取的客觀證據(jù)應(yīng)是與管理體系有關(guān)的、能被再次證實的事實。證據(jù)包括記錄、事實陳述、觀察到的事實等。審核證據(jù)獲取的方式有：與相關(guān)人員交談、查看記錄或文件、現(xiàn)場觀察實際運行情況等。1/20/202416審核術(shù)語和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論2．審核發(fā)現(xiàn)（auditfindings）將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機會。理解要點將所獲得的每個客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較，評價其符合程度，這種評價結(jié)果則形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)是一種局部評價，通常應(yīng)由分工的審核員對其進(jìn)行評價，若是實習(xí)審核員，應(yīng)由審核組長協(xié)助評價。1/20/202417審核術(shù)語和定義審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論3．審核結(jié)論（auditconclusion）內(nèi)審組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。理解要點審核結(jié)論是在審核組系統(tǒng)分析和研究所有的審核發(fā)現(xiàn)后，對職業(yè)健康安全管理體系總體運行情況做出綜合性評價。審核結(jié)論的依據(jù)是審核目的。如內(nèi)部審核的目的通常是進(jìn)一步完善職業(yè)健康安全管理體系，審核結(jié)論應(yīng)包含改進(jìn)的建議；第三方審核的目的是職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證/注冊，審核結(jié)論應(yīng)是能否進(jìn)行認(rèn)證/注冊。1/20/202418審核術(shù)語和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）有能力實施審核的人員。注：審核員相關(guān)個人素質(zhì)在ISO19011中進(jìn)行了闡述。具備能力的途徑是教育、培訓(xùn)或（和）經(jīng)驗。當(dāng)組織不具備內(nèi)部審核能力的人員時，可通過對具有一定文化程度的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備審核能力。1/20/202419審核術(shù)語和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員的作用（五大員）：宣傳員：貫標(biāo)宣傳使全體員工了解標(biāo)準(zhǔn)操作員：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持、改進(jìn)體系檢查員：發(fā)現(xiàn)問題指導(dǎo)員：解決問題（指導(dǎo)改進(jìn)、分析原因、制定措施）促進(jìn)員：不斷改進(jìn)體系1/20/202420審核術(shù)語和定義審核員、審核組1．審核員審核員應(yīng)具備的知識能力：理解OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵；具備職業(yè)健康安全管理方面的專業(yè)知識（危險源/危險有害因素的辨識、評價與控制）；了解法律法規(guī)知識；了解企業(yè)管理知識（組織體系、責(zé)任體系、目標(biāo)體系、信息反饋體系、考核體系等）；了解審核程序且有一定的審核技巧。1/20/202421審核術(shù)語和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員應(yīng)具備的素質(zhì)能力：較強的邏輯思維能力，善于交往，客觀、公正、獨立，避免沖突以及較強的語言和文字表達(dá)能力等。1/20/202422審核術(shù)語和定義審核員、審核組1．審核員（auditor）審核員應(yīng)具備的審核技能：描述不符合項判標(biāo)（判斷不符合項）評價體系主持末次會議編寫審核報告指導(dǎo)糾正和預(yù)防措施內(nèi)審策劃編制年度審核計劃編制審核檢查表主持首次會議進(jìn)行現(xiàn)場審核主持現(xiàn)場分析會（審核員會議）1/20/202423審核術(shù)語和定義審核員、審核組2．審核組（auditorteam）實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：指定內(nèi)審組中的一名審核員為內(nèi)審組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。理解要點審核組可以由一名審核員組成，但在成立內(nèi)部審核組時，應(yīng)考慮審核員不應(yīng)審核其工作的部門或工作職責(zé)涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款。在審核過程中，審核組長一方面要承擔(dān)一定的審核任務(wù)，另一方面要承擔(dān)安排、指揮、協(xié)調(diào)與審核有關(guān)的各項事宜。實習(xí)審核員可以作為審核組的成員。1/20/202424內(nèi)部審核的時機內(nèi)審由管理者代表組織實施，由組織的內(nèi)審員參與，必要時也可請外單位有審核資格的人員參加。內(nèi)部審核的時機：內(nèi)審可分常規(guī)內(nèi)審和追加內(nèi)審兩類。例行的常規(guī)內(nèi)審一般每年一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時可追加內(nèi)審：（1）適應(yīng)組織的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際公約發(fā)生重大改變；（2）組織發(fā)生重大事故或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；（3）組織有新、擴、改建項目；（4）組織機構(gòu)有重大變動；（5）即將進(jìn)行第二、三方審核時，也可追加內(nèi)審為其作準(zhǔn)備。1/20/202425內(nèi)部審核的步驟1/20/202426第一步內(nèi)部審核的策劃內(nèi)部審核應(yīng)重視以下幾個環(huán)節(jié):領(lǐng)導(dǎo)重視是做好內(nèi)部OHSMS審核的關(guān)鍵管理者代表要親自抓內(nèi)部審核工作具體工作由一個部門管理組建合格的內(nèi)部審核員隊伍內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序1/20/202427第二步體系審核的準(zhǔn)備

(1)制定內(nèi)審實施計劃(2)組成審核組(3)收集查閱有關(guān)文件資料(4)編制審核工作文件(5)通知受審核方1/20/202428(1)制定計劃

內(nèi)部審核一般應(yīng)編制一份年度計劃。每月對一個或幾個部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月展開，使一年內(nèi)能把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。計劃的內(nèi)容應(yīng)包括：①審核目的；②審核范圍；③審核準(zhǔn)則；④審核時間；⑤審核部門；⑥審核組成員；⑦日程安排。1/20/202429某公司2009年度內(nèi)部審核方案OHSMS4-2009-20審核目的通過年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進(jìn)的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設(shè)施存在的（危險源）危險有害因素控制。審核依據(jù)1．OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；2．公司職業(yè)健康安全管理體系文件；3．適用的法律法規(guī)；4．顧客及其他相關(guān)方的要求。審核頻次本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時增加審核。1．第1次是全要素、全部門的內(nèi)部審核。2．第2次是局部區(qū)域性內(nèi)部審核。審核范圍：安環(huán)部、質(zhì)檢科、廢氣和廢水處理站，以及第一次審核時，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合的部門或崗位。3．當(dāng)出現(xiàn)重大事故時，應(yīng)對涉及的相關(guān)部門和崗位增加1次審核。內(nèi)審組第1次審核的內(nèi)審組組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××第2次審核的內(nèi)審組內(nèi)審組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××若臨時增加審核，由管理者代表或綜合辦公室界定審核區(qū)域并組建內(nèi)審組。審核時間第1次全要素審核擬定于6月17日～19日。第2次區(qū)域性審核擬定于10月9日～10日。取證要求第1次審核取證日期：2008年6月20日至本次審核；抽取樣本量：3～5個樣本/次。第2次審核取證日期：2009年6月20日至本次審核；取證方式：對上次出現(xiàn)嚴(yán)重不符合的條款，取該時間段的全部樣本審核，其它條款抽取3～5個樣本進(jìn)行審核。臨時增加審核取證日期：自上次全要素審核結(jié)束時間至本次審核；取證方式：取該時間段的全部樣本。審核要求1．全要素全部門審核，組長應(yīng)審查修改的文件是否符合要求。2．審核前，組長應(yīng)現(xiàn)場巡查本公司與重要危險有害因素因素有關(guān)的運行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運行狀況。3．現(xiàn)場審核前一天，組長應(yīng)召開內(nèi)審組會議，通報文件修改情況及巡查情況，提出審核中應(yīng)注意的問題。4．只要查出違反法律法規(guī)的不符合，應(yīng)判定為嚴(yán)重不符合。5．現(xiàn)場審核結(jié)束2天內(nèi)，應(yīng)編制出內(nèi)審報告交管理者代表。6．不符合糾正措施的驗證由組長與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場驗證。編制人：

×××

批準(zhǔn)人：

×××

日期：

2009

年

1

月

6

日1/20/202430某公司09年度第1次全要素內(nèi)審計劃OHSMS4-2009-21審核目的：通過年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進(jìn)的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍：職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設(shè)施存在的（危險源）危險有害因素控制。審核依據(jù)：（1）OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；

（2）公司職業(yè)健康安全管理體系文件；（3）適用的法律法規(guī)；（4）顧客及其他相關(guān)方的要求。審核組：內(nèi)審組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××審核時間：2009年6月17～18日審核方法：抽樣審核?？尚袝r，每次抽取3～5個樣本。取證日期：2008年6月20日至本次審核。1/20/202431某公司09年度第1次全要素內(nèi)審計劃審核日程安排

批準(zhǔn)人簽字：×××2009年6月10日1/20/202432(2)組成審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。選擇審核組長主要考慮的因素：①資格。即必須是組織領(lǐng)導(dǎo)任命、經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部OHSMS審核員；②業(yè)務(wù)范圍。應(yīng)與被審核部門無直接的責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解；③工作經(jīng)驗。應(yīng)比一般審核員具有更多的審核經(jīng)驗；④組織能力。應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。1/20/202433選擇內(nèi)審員時應(yīng)考慮：①資格。必須是組織任命、經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部OHSMS審核員；②業(yè)務(wù)范圍。最好與被審核部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系；③專業(yè)知識。對被審核部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識應(yīng)有一定了解；④工作中的協(xié)調(diào)。在工作中能協(xié)調(diào)配合、團(tuán)結(jié)合作；⑤為受審核部門所接受。(2)組成審核組1/20/202434管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時，可考慮另選審核員。內(nèi)審員應(yīng)熟悉組織的OHSMS運行情況，包括OHSMS體系文件的編寫是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否便于操作，在實際運作中，哪些要素、哪些OHS活動、哪些部門、哪些過程是薄弱環(huán)節(jié)等。內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合OHSMS文件的不符合項，內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議。(2)組成審核組1/20/202435(3)收集查閱有關(guān)文件資料（文件審核）內(nèi)部審核收集文件的工作重點是與受審核部門的OHS活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。以有關(guān)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)對程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。在審閱程序文件時，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。對整個組織的部門或幾個部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時使用。對該部門重要的OHS記錄加以預(yù)先審閱。審核員在文件初審時應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問題記錄下來。1/20/202436(4)編制審核工作文件現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有：

①審核計劃；②審核檢查表；③審核任務(wù)分配表；④審核計劃日程表；⑤首末次會議簽到表；⑥審核記錄；⑦不符合報告；⑧不符合項分布表；⑨審核報告。1/20/202437(5)編寫檢查表檢查表的作用：①明確與審核目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)容。審核的主要方法是抽樣檢查，抽什么樣本、抽樣數(shù)量、如何抽樣等問題都要通過編寫檢查表解決，為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)；②使審核程序規(guī)范化，減少審核工作的隨意性和盲目性；③按檢查表要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確；④保持審核進(jìn)度；⑤作為審核記錄存檔備查。1/20/202438設(shè)計檢查表時應(yīng)注意以下要點：①對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求；②選擇重要的OHS問題；③結(jié)合受審核部門的特點；④抽樣應(yīng)具有代表性；⑤檢查表應(yīng)具有可操作性；⑥按部門進(jìn)行審核時要包括涉及的要素，按要素進(jìn)行審核時要包括涉及的部門。內(nèi)審員編寫，組長審批，不能發(fā)給受審核部門，遇到問題可以偏離檢查表進(jìn)行跟蹤。(5)編寫檢查表1/20/202439OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄OHSMS4-2009-28

受審核部門：審核日期：2009年6月17日標(biāo)準(zhǔn)條款檢查表現(xiàn)場審核記錄結(jié)果判定4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1．查文件，確認(rèn)是否建立了培訓(xùn)程序。2．程序文件中是否規(guī)定了能力和意識兩方面的培訓(xùn)和培訓(xùn)效果的評價。3．詢問主管培訓(xùn)的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。4．抽查培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，驗證是否按程序文件要求進(jìn)行培訓(xùn)需求調(diào)查。5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗證是否按計劃進(jìn)行培訓(xùn)。6．抽查3～4份培訓(xùn)效果評價記錄，確認(rèn)是否對培訓(xùn)效果進(jìn)行了評價，評價方式是否符合文件要求?！椤痢廖募?，描述了培訓(xùn)程序。規(guī)定重要崗位應(yīng)進(jìn)行能力培訓(xùn)，定期培訓(xùn)全體員工的安全健康意識?！儐枴痢潦欠裼袓徫蝗温氁笪募f有，并出示文件。※查09年生產(chǎn)部《培訓(xùn)需求調(diào)查表》，表中填寫了培訓(xùn)對象、內(nèi)容（描述清晰）、方式、時間、考核要求等?！椴?、5月份培訓(xùn)記錄，依據(jù)培訓(xùn)需求進(jìn)行培訓(xùn)；※抽查3、5月份培訓(xùn)效果評價記錄共4份，評價方式符合文件要求。符合符合符合符合符合審核員簽名:×××頁碼：81/20/202440第三步審核的實施審核步驟和主要工作內(nèi)容：(1)召開首次會議；(2)進(jìn)行現(xiàn)場審核；(3)確定不符合項并編寫不符合報告；(4)匯總分析審核結(jié)果；(5)召開末次會議，宣布審核結(jié)果；(6)編寫審核報告。1/20/202441(1)召開首次會議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員（認(rèn)證審核）；確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認(rèn)證審核）；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件（認(rèn)證審核）；確認(rèn)末次會議的日期和時間；促進(jìn)受審核方積極參與。1/20/202442(1)召開首次會議要求由審核組長主持時間控制在30分鐘，內(nèi)審可適當(dāng)縮短要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要1/20/202443(2)進(jìn)行現(xiàn)場審核審核工作方法

（1）善于提問，注意傾聽

（2）仔細(xì)觀察，善于追蹤驗證

（3）做好記錄

（4）注意安全

1/20/202444(2)進(jìn)行現(xiàn)場審核審核方式

（1）自下而上和自上而下的方式

（2）以危險因素為主線的審核方式

（3）按部門審核和按要素審核的方法實際審核中往往將以上幾種方式結(jié)合使用。1/20/202445(2)進(jìn)行現(xiàn)場審核審核活動的控制

(1)審核計劃的控制

(2)審核活動的控制

a．合理選取樣本

b．注意發(fā)現(xiàn)體系中存在的主要問題和相關(guān)結(jié)果

c．控制審核氣氛

（3）審核結(jié)果的控制

a．判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)

b．與受審核方共同確認(rèn)事實

c．審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見

1/20/202446(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定

①不符合的定義不符合是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

②外審不符合的分類

a．嚴(yán)重不符合

b．輕微不符合

c．觀察項

③內(nèi)審不符合的分類（便于制定糾正措施和改進(jìn)）

體系類——文件不合要求實施類——規(guī)定未執(zhí)行效果類——未達(dá)到相應(yīng)目的1/20/202447嚴(yán)重不符合：體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；造成嚴(yán)重的工傷事故；一般不符合：對滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定1/20/202448不符合的判定必須以客觀事實為基礎(chǔ)；必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；對產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出體系中的問題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認(rèn)不符合項(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定1/20/202449不符合表現(xiàn)形式職業(yè)健康安全管理體系文件未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求；職業(yè)健康安全管理體系實施不符合文件的規(guī)定；體系運行結(jié)果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運行的效果未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定1/20/202450不符合事實描述要求事實的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于的改進(jìn)（幫助）(3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定1/20/202451不符合事實描述示例一在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求1/20/202452不符合事實描述示例二在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機械課使用的HSMP-01-11《機械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求1/20/202453實施審核－不符合報告1/20/202454化驗室在推行管理體系時，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進(jìn)行處理，后來化驗室由于實驗的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。1/20/202455涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。1/20/202456黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。1/20/202457某工廠的調(diào)漆室，有機溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。1/20/202458在某廠甲苯儲槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機小趙，小趙告訴你他不知道有這個規(guī)定，也不知道接地線放在何處。1/20/202459你到重油儲存區(qū)進(jìn)行審核時發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。1/20/202460MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。1/20/202461不符合報告部門：三車間不符合事實描述：不符合OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)第4.5.4條款要求屬不符合類型：一般■嚴(yán)重□受審核部門意見：情況屬實部門負(fù)責(zé)人簽字：×××改進(jìn)要求：糾正□采取糾正措施■審核員簽字：×××內(nèi)審組長簽字：×××原因分析：糾正/預(yù)防措施：部門負(fù)責(zé)人簽字：×××

驗證糾正措施的實施效果：驗證人簽字：×××日期：09年7月7日2009年6月19日OHSMS-2004-29/001/20/202462(4)匯總分析審核結(jié)果內(nèi)審組內(nèi)部交流：審核員將自己審核的部門和條款的取證情況進(jìn)行匯報，主要交流審核發(fā)現(xiàn)好的方面，存在不符合的方面，審核過程中出現(xiàn)影響審核正常進(jìn)行的異常情況，以及處理的方法及結(jié)果。對于會上討論沒有達(dá)成一致意見的事項，由組長做決定，內(nèi)審組應(yīng)遵從組長的意見。1/20/202463(4)匯總分析審核結(jié)果交流會通常討論事項：核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合項應(yīng)開不符合報告；審核過程中出現(xiàn)的異常情況處理方式和結(jié)果是否正確，是否應(yīng)采取補救措施；本次內(nèi)部審核最終綜合性評價的結(jié)論；根據(jù)審核員收集的信息，從本次審核發(fā)現(xiàn)的問題出發(fā)，建議管理體系應(yīng)作哪些改進(jìn)；確定審核報告的編寫人；若在審核報告中闡述某些特殊情況，可以討論描述的方式。1/20/202464審核結(jié)果綜合分析①OHSMS文件的完整性和可操作性；②OHSMS體系的實施③OHSMS體系運行的有效性

?OHS方針是否得到貫徹；?OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實；?是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；?整體OHS行為是否得到持續(xù)改善；?員工的安全意識是否得到了提高；?相關(guān)方對體系的評價如何；④OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢(4)匯總分析審核結(jié)果1/20/202465(5)召開末次會議主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；報告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項的糾正措施要求；注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求（認(rèn)證審核）；保密承諾（認(rèn)證審核）；感謝。1/20/202466(6)編寫審核報告內(nèi)部審核報告：內(nèi)部審核報告是在內(nèi)審組長指導(dǎo)下或由內(nèi)審組長親自編寫，內(nèi)審組長對內(nèi)部審核報告的準(zhǔn)確性和完備性負(fù)責(zé)。審核報告中涉及的項目應(yīng)是審核計劃中所確定的。內(nèi)部審核報告是對內(nèi)審情況的綜述，報告中應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)和其概要，并輔以支持證據(jù)。審核報告應(yīng)由組長注明簽發(fā)日期并署名。1/20/202467(6)編寫審核報告內(nèi)審報告內(nèi)容：審核的目的、范圍和審核方案要求；審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；審核持續(xù)的時間和進(jìn)行審核的日期；受審核部門或代表名單；重要危險有害因素控制運行方面重點審核了哪些項目；發(fā)現(xiàn)好的方面，不符合的方面，開出不符合報告及其分布；出現(xiàn)異常情況的解決方式，以及對內(nèi)審結(jié)論的影響程度；審核結(jié)論，如：運行的管理體系與管理體系審核準(zhǔn)則的符合情況；管理體系是否得到了正確的實施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保管理體系的持續(xù)適用性與有效性。管理體系改進(jìn)的建議；審核報告內(nèi)容保密范圍及保密性質(zhì)。1/20/202468(6)編寫審核報告OHSMS-2009-27編寫人：×××批準(zhǔn)人：×××2009年6月23日審核日期2009年6月17～18日審核目的檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的實施與保持情況，尋找改進(jìn)的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設(shè)施存在的危險有害因素控制。審核依據(jù)OHSAS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)；公司職業(yè)健康安全管理體系文件；適用的法律法規(guī)；相關(guān)方要求。內(nèi)審組成員內(nèi)審組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××審核情況綜述：本次職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核經(jīng)歷了2整天的時間，審核的部門有生產(chǎn)部、安環(huán)部、技術(shù)部、供銷部、綜合辦公室、財務(wù)部以及各部門的下屬機構(gòu)，審核過程進(jìn)行順利，各部門和相關(guān)人員非常支持本次審核工作，均能積極提供審核過程中所需要的客觀證據(jù)，所以本次審核基本能客觀反映本公司近一年職業(yè)健康安全管理體系運行的真實情況。本次審核是全要素、全部門審核，審核過程中發(fā)現(xiàn)了7項不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項，其中有4項不符合開出了不符合報告，另外2項不符合是因沒有及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備泄漏情況造成的，在不符合出現(xiàn)后，操作人員已經(jīng)采取了糾正措施，檢查后面的相關(guān)記錄，并察看了現(xiàn)場，均未發(fā)現(xiàn)類似的不符合再次出現(xiàn)。還有一項是輕微的不符合，已口頭通知相關(guān)人員改正。開出的4份不符合報告分布在：一車間（4.4.6）、三廢處理廠（4.4.6、4.5.1）、綜合辦公室（4.4.2），不符合事實描述見不符合報告。在本次審核中，對重要危險有害因素控制檢查情況如下：1．；2．檢查了過程監(jiān)測記錄12份，發(fā)現(xiàn)其中有兩份記錄控制數(shù)據(jù)沒有全部填寫；3．從保存的記錄中可以看出，相關(guān)操作人員基本能按規(guī)定時間間隔進(jìn)行監(jiān)視和測量；4．本次審核，對上次審核中發(fā)現(xiàn)的5項不符合全部進(jìn)行了跟蹤驗證，上次的不符合項已經(jīng)關(guān)閉，但在本次審核中，另一部門又發(fā)現(xiàn)了類似的不符合，已開出了不符合報告；……8．本次審核還對去年的管理評審中提出的3項改進(jìn)項目進(jìn)行了跟蹤，3項改進(jìn)已全部完成，改進(jìn)后的效果良好。內(nèi)審組對各審核小組的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析和討論后認(rèn)為，自2008年6月20日至今，本公司各部門和崗位能按職業(yè)健康安全管理體系要求運行，職業(yè)健康安全管理體系能得到較好的實施和保持。內(nèi)審組認(rèn)為有利的改進(jìn)是…….。（附內(nèi)審記錄總計28頁）1/20/202469第四步糾正措施內(nèi)部審核的重點在于發(fā)現(xiàn)OHSMS的問題，查出原因并采取糾正措施加以消除，以免再次出現(xiàn)類似的不符合。首先，審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項時，除要求受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的時間。1/20/202470另外，受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施的建議首先要經(jīng)過審核組的認(rèn)可。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對不符合的原因采取了措施以及糾正措施的可行性及有效性。審核組認(rèn)可后的糾正措施還要經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)，尤其是全廠性糾正措施或是牽涉到幾個部門的糾正措施。管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)甚至還要請示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計劃正式成立，即糾正措施建議變?yōu)檎降募m正措施計劃。第四步糾正措施1/20/202471對于糾正措施計劃，各部門必須嚴(yán)格實施。糾正措施實施如發(fā)生問題不能按期完成，須由受審核部門向管理者代表說明原因，管理者代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知相關(guān)部門修改措施計劃；如在實施中發(fā)生困難，非一個部門自身力量能解決，則應(yīng)向管理者代表提出，請最高管理層解決，如在實施中幾個有關(guān)部門對實施問題有爭執(zhí)，難以解決，也應(yīng)提請管理者代表協(xié)調(diào)。糾正措施實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。第四步糾正措施1/20/202472最后，內(nèi)審組應(yīng)對糾正措施實施情況進(jìn)行跟蹤，即關(guān)心和經(jīng)常過問糾正措施完成情況，如有問題及時向管理者代表或相關(guān)部門反映。糾正措施完成后，內(nèi)審員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗證，驗證的內(nèi)容包括：(1)計劃是否按規(guī)定日期完成；(2)計劃中的各項措施是否都已完成；(3)措施完成后的效果如何；(4)實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并保存；(5)如引起程序修改，是否通知了相關(guān)部門按文件控制規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄，該程序是否得以堅持執(zhí)行。不符合項的關(guān)閉——完成驗證跟蹤第五步跟蹤驗證1/20/202473內(nèi)審資料（外審必查資料）年度審核計劃；年度審核計劃發(fā)放記錄；審核實施計劃；審核實施計劃發(fā)放記錄；審核檢查表；首次會議簽到表；首次會議記錄；不符合報告；不符合項分布表；糾正和預(yù)防措施通知單；末次會議簽到表；末次會議記錄；審核報告；審核報告發(fā)放記錄。1/20/202474管理評審管理評審是由組織的最高管理者對OHS現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)的評價，以確定OHS方針、OHSMS和程序是否仍適合于OHS目標(biāo)、OHS法規(guī)和變化了的內(nèi)外部條件。也是內(nèi)部OHSMS審核的一種形式，是一種高層次的對OHSMS的全面審查，是一種重要的內(nèi)部管理工具。1/20/202475內(nèi)部審核與管理評審的關(guān)系

比較項目OHS管理體系內(nèi)部審核管理評審人員審核員最高管理者內(nèi)容審核體系文件的符合程度，驗證體系運行的有效性對內(nèi)部OHS管理體系審核結(jié)論評定，能否達(dá)到目標(biāo)，體系是否需要調(diào)整改變類型內(nèi)部或請外部內(nèi)部方式現(xiàn)場會議或現(xiàn)場結(jié)果提出不合格的糾正措施提出體系改進(jìn)措施1/20/202476管理評審?fù)ㄟ^年度計劃安排，一般每年進(jìn)行一次，也可隨著內(nèi)、外部條件的