整理基金合同草案

整理基金合同草案基金合同草案甲方（基金管理人）：_____________地址：_____________電話：_____________法定代表人/負責(zé)人：_____________證券投資基金管理人執(zhí)業(yè)許可證號：_____________乙方（基金托管人）：_____________地址：_____________電話：_____________法定代表人/負責(zé)人：_____________基金托管人業(yè)務(wù)許可證號：_____________丙方（投資人）：_____________身份證號碼/證件號碼：_____________地址：_____________電話：_____________鑒于：1.甲方具有證券投資基金管理人執(zhí)業(yè)許可證，并有從事基金管理業(yè)務(wù)的資格和能力；2.乙方具有基金托管人業(yè)務(wù)許可證，并有從事基金托管業(yè)務(wù)的資格和能力；3.丙方承諾按照本合同的約定向基金提供投資；4.本合同是甲乙丙三方依法自愿簽訂的；5.各方應(yīng)當(dāng)遵守中國相關(guān)的法律法規(guī)等規(guī)定，明確各方的權(quán)力和義務(wù)。根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，各方協(xié)商一致，達成如下合同：第一條：基金的設(shè)立和托管1.1本合同基金的名稱為_____________基金，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，乙方應(yīng)當(dāng)報送托管合同和基金合同到所屬地中國證監(jiān)會。同時，還應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金合同的電子版本和紙質(zhì)原件。1.2本基金的托管人為乙方，乙方應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和合同約定，對基金財產(chǎn)進行托管、保管和處理等工作，并向基金管理人提供基金資產(chǎn)托管服務(wù)。同時乙方還應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資人提供基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。第二條：基金的投資目標(biāo)和投資范圍2.1基金的投資目標(biāo)是_____________，鑒于基金管理人的投資能力和市場情況，可以適當(dāng)?shù)剡M行調(diào)整。2.2基金的投資范圍包括：_____________等，具體投資范圍由基金管理人根據(jù)市場情況決定，乙方應(yīng)當(dāng)及時掌握基金管理人的投資決策，并按照其要求提供相應(yīng)的信用擔(dān)保和借款。第三條：投資方式和基金份額3.1基金管理人可采取證券投資基金公開募集或私募發(fā)行等方式募集基金的資金。3.2投資人應(yīng)當(dāng)以人民幣購買、贖回基金，在申購時向基金管理人支付申購款，在贖回時收回基金贖回款。3.3投資人購買基金時，應(yīng)該按照基金管理人發(fā)布的凈值確定基金份額。第四條：基金管理人的權(quán)利和義務(wù)4.1基金管理人可以選擇的投資品種，但應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律、法規(guī)，并制定和執(zhí)行內(nèi)部控制制度，采取必要的風(fēng)控措施，防范投資風(fēng)險。4.2基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定，在基金運作期間，制定基金運行計劃、投資計劃、運營管理制度等，并采集和保存基金運作相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，及時向基金托管人提供基金運營數(shù)據(jù)和信息。4.3基金管理人應(yīng)當(dāng)委托中國境內(nèi)受權(quán)合法從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)擔(dān)任基金托管人（下稱“子托管人”）。4.4基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定定期向投資人公開披露基金運作情況，保護投資人利益。4.5基金管理人應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行風(fēng)險防范措施，根據(jù)交易方向、市場波動等情況及時進行基金資產(chǎn)的調(diào)整和凈值的折算。4.6基金管理人應(yīng)當(dāng)為投資者提供咨詢服務(wù)，并及時回答投資者的疑問、投訴。4.7基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同約定的期限內(nèi)，為投資人清算基金份額?；鸷贤狡诤螅缬斜匾?，則應(yīng)該延長基金合同期限，經(jīng)法定機構(gòu)們批準(zhǔn)后再行續(xù)簽合同。4.8基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，保障投資人合法權(quán)益。4.9基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行基金合同對投資比例的約定，遵守相關(guān)法規(guī)。第五條：基金托管人的權(quán)利和義務(wù)5.1基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、基金合同和基金管理人的要求，對基金財產(chǎn)進行托管、保管和處理等工作?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)向基金管理人提供基金資產(chǎn)托管服務(wù)，并按照行業(yè)慣例提供其他相關(guān)服務(wù)，保證基金資產(chǎn)的安全。5.2基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，定期向基金管理人提供基金資產(chǎn)托管服務(wù)報告，保證基金管理人及投資人及時了解基金運作數(shù)據(jù)和信息。5.3基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同期間，保證基金財產(chǎn)安全。凡因基金托管人的重大錯誤、疏忽或故意行為，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.4基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同和法律、法規(guī)等的規(guī)定，并根據(jù)基金的實際情況，評估基金的凈資產(chǎn)價值，并在基金管理人設(shè)立的主卡賬戶中開辦備付金賬戶，以備贖回基金時使用。第六條：投資人的權(quán)利和義務(wù)6.1投資人有權(quán)按照基金合同的約定申購、贖回基金份額，并享有基金份額的收益。6.2投資人購買和贖回基金時，應(yīng)當(dāng)按照基金管理人公布的凈值核算，按時支付或收取申購款、贖回款。6.3投資人應(yīng)當(dāng)設(shè)置和維護基金交易相關(guān)賬戶、提供相應(yīng)信息、簽署有關(guān)文件，并配合基金管理人、基金托管人進行基金份額的申購、贖回等事項。6.4投資人應(yīng)當(dāng)仔細閱讀基金合同、基金財務(wù)報告、基金管理人公告等文件信息，并及時了解基金運作的相關(guān)信息，以作出理性的投資判斷。invest6.5投資人有義務(wù)向基金管理人提供真實、完整的個人信息，按照法律的有關(guān)規(guī)定納稅。第七條：保密和知識產(chǎn)權(quán)7.1各方應(yīng)當(dāng)保守本合同所涉及的商業(yè)機密信息，不得向任何第三方披露，但必須向行業(yè)主管機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)等提供所必要的信息時除外。7.2本合同所涉及的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)包括，但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、服務(wù)商標(biāo)權(quán)等，各方應(yīng)當(dāng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)并加以保護。第八條：風(fēng)險提示8.1投資人在投資基金前，應(yīng)該熟悉基金的投資貨幣、投資品種、投資策略、投資風(fēng)險等方面的情況，并根據(jù)自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受程度、風(fēng)險偏好等情況，選擇適當(dāng)?shù)幕稹?.2投資人應(yīng)該關(guān)注基金的市場情況、法律、法規(guī)變化等影響基金投資風(fēng)險的因素，并切實控制基金投資風(fēng)險。第九條：違約責(zé)任9.1本合同各方應(yīng)當(dāng)嚴格履行各自的自己義務(wù)。如有一方違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2甲方的違約責(zé)任：如基金管理人未遵守基金合同約定的投資方向、投資范圍等進行投資，或者未按照法定程序?qū)﹂_展基金業(yè)務(wù)相關(guān)事項進行報備，或未依法對基金信息進行披露等，導(dǎo)致基金損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并承擔(dān)其他法律、法規(guī)的責(zé)任。9.3乙方的違約責(zé)任：如基金托管人未對基金財產(chǎn)進行妥善保管、未履行基金托管責(zé)任、未按照投資人委托進行投資等，導(dǎo)致基金損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并承擔(dān)其他法律、法規(guī)的責(zé)任。9.4丙方的違約責(zé)任：如投資人未按照基金合同約定和法律法規(guī)的要求進行投資或者提供虛假信息等，導(dǎo)致基金損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并承擔(dān)其他法律、法規(guī)的責(zé)任。第十條：合同效力和爭議解決10.1本合同經(jīng)雙方簽署后，對各方具有法律約束力。10.2雙方因本合同的解釋和執(zhí)行發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，應(yīng)當(dāng)向基金所在地仲裁機構(gòu)申請仲裁。10.3本合同采用中文書寫，各方核對無誤后簽字并加蓋單位公章，一式兩份，甲方、乙方和丙方各持一份。甲方(基金管理人)：_____