律師參與合規(guī)建設(shè)案例范文

律師參與合規(guī)建設(shè)案例范文一、案情簡(jiǎn)介2020年，某央企子公司中標(biāo)某水利樞紐主體工程后，在當(dāng)?shù)爻闪㈨?xiàng)目部負(fù)責(zé)具體施工。按照合同約定，臨時(shí)占地審批由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)辦理。項(xiàng)目部入駐施工后，為建設(shè)棄渣場(chǎng)、施工道路、砂拌系統(tǒng)以及辦公宿舍營(yíng)地等臨時(shí)性建筑設(shè)施，項(xiàng)目部與當(dāng)?shù)剞r(nóng)場(chǎng)公司簽訂協(xié)議，臨時(shí)租用公司林地600余畝。項(xiàng)目部完成征地拆遷和青苗補(bǔ)償后，為趕工期，在未辦理臨時(shí)用地審批手續(xù)及采伐林木許可證的情況下，先行占用林地、采伐林木。經(jīng)鑒定，項(xiàng)目部占用林地47.76公頃（其中二級(jí)林地42.97公頃，系公益林，三級(jí)林地4.79公頃，系商品林），采伐林木立木蓄積量1712.23立方。二、案例分析合規(guī)建設(shè)前我們接受檢察機(jī)關(guān)委托，以第三方監(jiān)管人團(tuán)隊(duì)身份對(duì)項(xiàng)目部開(kāi)展了實(shí)地考察、人員訪談、合規(guī)盡調(diào)等系列工作，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部所屬的央企集團(tuán)總部已經(jīng)制定系列合規(guī)管理辦法，但集團(tuán)總部與基層項(xiàng)目部在合規(guī)管理的溝通、管理和監(jiān)督層面銜接不順暢。項(xiàng)目部自身用林用地審批環(huán)節(jié)缺失，工作隨意性大，沒(méi)有明確的用地報(bào)建流程，也未及時(shí)向集團(tuán)總部報(bào)告用地審批缺失等問(wèn)題。由于項(xiàng)目部沒(méi)有委任合規(guī)顧問(wèn)律師團(tuán)隊(duì)，我們?cè)诒O(jiān)督項(xiàng)目部開(kāi)展合規(guī)整改的過(guò)程中持續(xù)與集團(tuán)合規(guī)部門溝通，提出包括集團(tuán)總部借此契機(jī)加強(qiáng)集團(tuán)與基層項(xiàng)目部的溝通銜接、將集團(tuán)的合規(guī)管理工作延伸至項(xiàng)目部層面、督促項(xiàng)目部落實(shí)生態(tài)修復(fù)工作、建立項(xiàng)目部層面的合規(guī)管理體系等建議。具體如下：1．增設(shè)用林用地審批崗位，制定用林用地報(bào)建指南。項(xiàng)目部在梳理、自查涉案違法行為發(fā)生的原因時(shí)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部用林用地審批環(huán)節(jié)缺失，工作隨意性大，沒(méi)有明確的用地報(bào)建流程，也暴露出集團(tuán)整體管理層面缺少統(tǒng)一的用林用地報(bào)建指南。因此項(xiàng)目部增設(shè)了用林用地審批崗位，安排了具體負(fù)責(zé)人員，厘清了用林用地審批流程，集團(tuán)根據(jù)各地法律法規(guī)制定了用林用地報(bào)建指南，便于各地項(xiàng)目部參考。2．簽訂生態(tài)修復(fù)監(jiān)管協(xié)議，制定復(fù)墾復(fù)植工作計(jì)劃。因項(xiàng)目涉及臨時(shí)用地，到期后需開(kāi)展生態(tài)修復(fù)工作，為落實(shí)落細(xì)生態(tài)修復(fù)工作，項(xiàng)目部與主管自然資源和規(guī)劃局簽訂《生態(tài)修復(fù)監(jiān)管協(xié)議》，明確責(zé)任主體、修復(fù)時(shí)間、驗(yàn)收主體和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目部同時(shí)制定了復(fù)墾復(fù)植工作計(jì)劃，按照要求及時(shí)組織復(fù)墾復(fù)植并報(bào)主管部門驗(yàn)收。3．簽訂合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾，落實(shí)集團(tuán)合規(guī)監(jiān)管。本次案發(fā)暴露出了央企集團(tuán)總部與項(xiàng)目部之間的溝通協(xié)調(diào)、合規(guī)監(jiān)管機(jī)制不到位的問(wèn)題，在整改過(guò)程中，項(xiàng)目部在領(lǐng)導(dǎo)班子簽訂合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書的基礎(chǔ)上，與集團(tuán)總部協(xié)商，由集團(tuán)總部合規(guī)部門派員全程參與項(xiàng)目部合規(guī)建設(shè)工作，并履行集團(tuán)合規(guī)監(jiān)管職能。4．完善合規(guī)管理制度，健全合規(guī)管理組織。項(xiàng)目部根據(jù)集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定制定了合規(guī)管理辦法，編制員工誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)，成立由項(xiàng)目班子成員組成的合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，增設(shè)了合規(guī)部門，聘任合規(guī)專員，同時(shí)邀請(qǐng)集團(tuán)總部合規(guī)部人員兼任項(xiàng)目部合規(guī)專員，從組織和制度層面推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)工作。5．開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，健全法律合規(guī)審查。項(xiàng)目部在集團(tuán)總部的要求下建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，每月開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成排查報(bào)告報(bào)送集團(tuán)總部。同時(shí)，為應(yīng)對(duì)項(xiàng)目施工周期長(zhǎng)、用地報(bào)批次數(shù)多、用地違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高的問(wèn)題，項(xiàng)目部?jī)?yōu)化項(xiàng)目審批流程，在項(xiàng)目建設(shè)用地審批流程中加入項(xiàng)目法律顧問(wèn)審查環(huán)節(jié)，對(duì)于項(xiàng)目部進(jìn)行建設(shè)用地報(bào)批報(bào)建的資料、流程進(jìn)行合法合規(guī)性審查。6．增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，激勵(lì)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為提高包括項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)班子成員在內(nèi)的全體員工合規(guī)意識(shí)，項(xiàng)目部開(kāi)展多輪合規(guī)培訓(xùn)，組織合規(guī)考核，參加集團(tuán)合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，制作合規(guī)管理制度展板，完善績(jī)效考評(píng)制度，激勵(lì)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)。三、判決結(jié)果涉案央企項(xiàng)目部順利通過(guò)驗(yàn)收聽(tīng)證，檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定。四、典型意義1．精準(zhǔn)施策，幫助央企推進(jìn)基層項(xiàng)目部建立合規(guī)管理體系。本案中項(xiàng)目部所屬的央企集團(tuán)總部已經(jīng)制定了系列的合規(guī)管理辦法，本次案發(fā)暴露出了集團(tuán)總部在基層項(xiàng)目部的合規(guī)管理薄弱點(diǎn)，集團(tuán)總部借此契機(jī)加強(qiáng)集團(tuán)與基層項(xiàng)目部的溝通銜接，將集團(tuán)的合規(guī)管理體系工作延伸至項(xiàng)目部層面，推進(jìn)在集團(tuán)各基層項(xiàng)目部建立合規(guī)管理體系，履行央企合規(guī)管理職責(zé)。2．長(zhǎng)效合規(guī)，根據(jù)涉案項(xiàng)目實(shí)際情況持續(xù)落實(shí)整改要求。涉案項(xiàng)目的施工周期長(zhǎng)達(dá)近10年，臨時(shí)占用林地審批手續(xù)時(shí)間有限，在施工周期內(nèi)，項(xiàng)目部需要根據(jù)項(xiàng)目施工進(jìn)度定期、持續(xù)辦理臨時(shí)用地審批手續(xù)，為保證長(zhǎng)效合規(guī)，避免涉案違法犯罪行為的再次出現(xiàn)，項(xiàng)目部針對(duì)用林用地事項(xiàng)定崗定責(zé)，厘清審批手續(xù)和流程，主動(dòng)與主管部門簽訂生態(tài)修復(fù)協(xié)議，制定復(fù)墾復(fù)植工作計(jì)劃，持續(xù)地落實(shí)合規(guī)整改的工作要求。五、結(jié)語(yǔ)和建議自2018年至今，央企的合規(guī)建設(shè)工作依據(jù)從《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》升級(jí)為《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央對(duì)央企的要求也從開(kāi)展合規(guī)建設(shè)提高到強(qiáng)化合規(guī)管理，并將2022年作為央企“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，由此可以看出國(guó)家對(duì)央企合規(guī)建