ISO 37002-2021《舉報管理體系-指南》解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2024A0）

ISO9001：2015XXX管理評審輸入管理評審應(yīng)包括：以往管理評審所采取措施的情況；與舉報管理體系有相關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；與舉報管理體系有相關(guān)的相關(guān)方需求和期望的變化；舉報管理體系績效信息，包括以下方面的趨勢：不符合和糾正措施；監(jiān)視和測量結(jié)果；審核結(jié)果。持續(xù)改進和學(xué)習(xí)的機會。9.3.2管理評審輸入（2）策劃和實施管理評審時應(yīng)考慮下列內(nèi)容：以往管理評審跟進；應(yīng)考慮之前管理評審中確定的措施是否已經(jīng)得到有效實施；回顧上次評審后的改進行動，評估其效果和影響。內(nèi)外部環(huán)境變化；應(yīng)關(guān)注與舉報管理體系相關(guān)的外部環(huán)境的變化，如法律、政策、行業(yè)標準等更新；應(yīng)審視組織內(nèi)部因素的變化，如組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、新技術(shù)應(yīng)用、人員變動等，這些都可能對舉報管理體系產(chǎn)生影響。相關(guān)方需求和期望的更新；組織應(yīng)密切關(guān)注與舉報管理體系有關(guān)的相關(guān)方（如員工、客戶、監(jiān)管機構(gòu)等）需求和期望的變化。及時調(diào)整管理策略，確保滿足各相關(guān)方的當(dāng)前需求和期望。舉報管理體系績效信息，包括以下方面的趨勢：不符合的識別和糾正措施的實施情況；監(jiān)視和測量結(jié)果是評估體系是否正常運行的重要指標；內(nèi)部和外部的審核結(jié)果也是評估管理體系有效性的關(guān)鍵信息來源。識別持續(xù)改進的機會；在進行管理評審時，組織應(yīng)尋求識別持續(xù)改進和學(xué)習(xí)的機會；通過分析評審輸入的信息，發(fā)現(xiàn)潛在的改進領(lǐng)域，制定行動計劃，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)優(yōu)化和提升。管理評審輸出管理評審輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進機會相關(guān)的決定，以及對舉報管理體系進行變更的必要性。應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。9.3.3管理評審輸出管理評審的關(guān)鍵輸出；管理評審的輸出應(yīng)包含關(guān)于體系持續(xù)改進機會的相關(guān)決定。評審結(jié)果應(yīng)明確指出是否有必要對現(xiàn)有的舉報管理體系進行變更。管理評審輸出的溝通與通報。管理評審的相關(guān)輸出應(yīng)可用于溝通（見7.4），組織應(yīng)向相關(guān)方通報管理評審的結(jié)果；向治理機構(gòu)提供管理評審中形成文件的結(jié)果和全部建議的副本。決議的組織內(nèi)通報、跟蹤與驗證。管理評審所形成的決議應(yīng)及時在組織內(nèi)部通報并跟蹤和驗證。成文信息的保留應(yīng)保存管理評審的成文信息，這些信息是評審結(jié)果的直接證據(jù)并作為下一次管理評審的輸入；管理評審的成文信息應(yīng)包含評審日期、參與人的信息、會議議程、所有評審的要點、匯報材料或分發(fā)的資料及作出的決定和采取的措施的描述、這類措施的責(zé)任部門、完成措施所需要的資源和預(yù)計的完成日期，用于證明管理評審的有效性和所作決策的依據(jù)。改進持續(xù)改進組織應(yīng)持續(xù)改進舉報管理體系的適宜性、充分性和有效性。當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施（見6.3），并應(yīng)考慮以下事項：變更目的及其潛在后果；舉報管理體系的完整性；資源的可獲得性；職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配；實施變更的速度、范圍和期限；舉報管理體系的范圍。10改進10.1持續(xù)改進持續(xù)改進的要求；組織有責(zé)任對舉報管理體系進行持續(xù)地改進，確保其適宜性、充分性和有效性；持續(xù)改進是組織長期維護和發(fā)展舉報管理體系的重要原則。變更管理的策劃與實施；當(dāng)組織確定需要對舉報管理體系進行變更時，應(yīng)遵循事先策劃的方式進行；變更的策劃和實施應(yīng)參考質(zhì)量管理體系的變更管理原則（見6.3）。變更時需要考慮的事項。在進行舉報管理體系變更時，組織應(yīng)首先明確變更的目的以及可能帶來的潛在后果；變更過程中應(yīng)確保舉報管理體系的完整性不受損害；組織需評估現(xiàn)有資源的可獲得性，以確保變更的順利實施；變更可能涉及職責(zé)和權(quán)限的重新分配，這一點也應(yīng)在變更策劃中予以考慮；組織應(yīng)確定實施變更的速度、具體范圍和完成期限，以確保變更過程的有序進行；在任何變更中，都應(yīng)重新審視和界定舉報管理體系的范圍，確保其與實際運行保持一致。不符合和糾正措施當(dāng)不符合舉報管理體系時，組織應(yīng)：對不符合做出應(yīng)對，并在適用時：采取措施以控制和糾正不符合；處置后果。通過下列活動，評價是否需要采取措施，以消除產(chǎn)生不合格的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生：評審不符合；確定不符合的原因；確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合；實施所需的措施；評審所采取的糾正措施的有效性；需要時，變更舉報管理體系。糾正措施應(yīng)與不符合所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。成文信息應(yīng)作為以下證據(jù)：不符合的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果。10.2不符合和糾正措施目的與意圖；確保組織能夠及時發(fā)現(xiàn)并處理不符合舉報管理體系要求的情況，并采取有效的糾正措施，以防止類似問題的再次發(fā)生。符合的響應(yīng)與處理；發(fā)現(xiàn)不符合的方法：包括合規(guī)性評價、風(fēng)險識別與評價、監(jiān)視與測量結(jié)果、統(tǒng)計分析、內(nèi)外部審核結(jié)果以及相關(guān)方的意見和建議等。記錄與報告：應(yīng)詳細記錄不符合的發(fā)生地點、時間、責(zé)任單位、事實描述、判定依據(jù)和性質(zhì)等關(guān)鍵信息。處置不符合：要求組織及時響應(yīng)不符合情況，采取措施進行控制、糾正，并追究相關(guān)責(zé)任，同時對處理結(jié)果進行評估和驗證。糾正措施的采取與實施；評估需要：通過對不符合的評審、確定原因以及評估類似不符合的潛在性，來判斷是否需要采取糾正措施。評審現(xiàn)有風(fēng)險評價：當(dāng)發(fā)生不符合時，應(yīng)重新評估其對現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險評價的影響，并相應(yīng)更新風(fēng)險評價。確定并實施措施：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定必要的糾正措施，并確保措施與不符合的性質(zhì)和風(fēng)險嚴重程度相匹配。措施前風(fēng)險評估：在實施新措施或變更措施前，應(yīng)評估其可能引入的新風(fēng)險或?qū)ΜF(xiàn)有風(fēng)險的影響。評審措施有效性：定期評估所采取措施的有效性，特別是糾正措施是否消除了不符合的根源。變更管理體系：如果評審結(jié)果顯示現(xiàn)有