1安全標(biāo)準(zhǔn)化補(bǔ)充圖冊-XXXX-5

證券市場基礎(chǔ)知識

證券市場基礎(chǔ)知識現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。

根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由（

）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5A2.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為（）。

A.不予受理B.同意受理C.無異議D.有異議C1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由（）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件（

）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額C.發(fā)起人制定公司章程

D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所ABCD3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（ABCD）ABCD5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（

）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A.公司法B.證券法C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

DA.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

二、根據(jù)市場限制條件出題這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

D.對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（

）BCDA.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B.公司治A.凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行為能力的人員

2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（

）3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（

）ACDA.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載ABDA.凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度2.參加證券業(yè)從業(yè)A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

B.有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（

）ABCDA.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬?nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。三、根據(jù)概念出題證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（

）。CA.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票2.（C）被稱作酸性測試比率。

A.杠桿比率

B.流動比率

C.速動比率

D.資產(chǎn)負(fù)債比率1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（）。CA.可轉(zhuǎn)換為一般公司債A.它代表了股份有限公司的市場價(jià)值

B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)

C.它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值

D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

3.股份的含義有（）。BCD4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（

）。CA.它代表了股份有限公司的市場價(jià)值

B.它代表了股份有限公司

A.商品證券

B.有價(jià)證券

C.金融證券

D.商業(yè)票據(jù)

A.企業(yè)年金B(yǎng).退休金C.商業(yè)保險(xiǎn)D.社保

5.所謂虛擬資本，是指以（）形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。B6.（）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。AA.商品證券

B.有價(jià)證券

C.金融證券

D證券市場也是時效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計(jì)帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價(jià)是在每個交易日上午9:25，證券交易所電腦主機(jī)對9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。四、根據(jù)時間要求出題證券市場也是時效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交A.2007年12月B.2007年3月

C.2007年7月D.2006年7月

A.2004年7月B.2004年12月

C.2004年1月D.2005年1月1.（B）中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。B2.為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于（

）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。CA.2007年12月B.2007年3月

C.2007年7A.2007年8月20日

B.2007年7月20日

C.2006年1月20日

D.2007年6月20日A.1980年B.1981年

C.1982年D.1983年3.中國證監(jiān)會于（

）頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問題的通知》D4.在我國，中央政府于（

）恢復(fù)發(fā)行國債。BA.2007年8月20日

B.2007年7月20日

C.20A.1950年B.1981年C.1951年D.1994年A.1950年B.1951年C.1982年D.1984年A.1個月～1年B.1個月～6個月C.3個月～3年D.1年～3年5.在我國，（

）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債A6.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于（）年C7.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（

）CA.1950年B.1981年C.1951年證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。五、根據(jù)數(shù)量要求出題證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、A.2300億元

B.2500億元

C.3100億元

D.2700億元A.3B.5C.7D.101.為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了（

）特別國債。D2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（

）只。DA.2300億元

B.2500億元

C.3100億元

D.2A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億

4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（A）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（D）以上的資產(chǎn)投資于債券A.60%B.50%C.70%D.80%

3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（

）元人民幣。CA.1000萬B.2000萬3.基金管理公司為單一客5.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（D）。A.60%B.70%C.80%D.90%6.平衡型基金一般將（C）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先A.5%～10%B.10%～25%C.20%～50%D.25%～50%7.包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（D）。A.0.5%-1.5%B.0.5%2.5%C.1.5%-2.5%D.1.5%-3%

5.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。

如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。六、反向出題反向出題常見的方式是如“……以下錯誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型1.下列說法錯誤的是（D）

A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同2.對證券發(fā)行市場理解錯誤的是（A）

A.證券發(fā)行市場是一個有形的市場B.為資金需求者提供籌措資金的渠道C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化1.下列說法錯誤的是（D）

A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者正向出題的方法是就證券知識當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學(xué)員。

七、正向出題在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學(xué)員判斷對錯。

在選擇題中，考題常常保含“以下說法正確的是（）。”、“……是正確的……”等表達(dá)方式正向出題的方法