工藝危害分析管理程序(新)

三乙醇胺裝置工藝危害分析管理程序制訂：審核：審批：2015年1月生產(chǎn)部工藝危害分析管理程序范圍和應(yīng)用領(lǐng)域目的為規(guī)范、統(tǒng)一公司工藝危害分析的方法，辨識、評估和控制設(shè)計、施工、生產(chǎn)過程中的工藝危害，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。適用范圍本規(guī)范適用于合成一車間三乙醇胺生產(chǎn)裝置。應(yīng)用領(lǐng)域本規(guī)范應(yīng)用于生產(chǎn)工藝安全管理活動。參考文件三乙醇胺裝置工藝安全信息；三乙醇胺裝置工藝危害分析；三乙醇胺裝置安全技術(shù)規(guī)程。術(shù)語和定義危害/危險源有可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的物質(zhì)的性質(zhì)和狀態(tài)。工藝危害分析通過系統(tǒng)的、有條理的方法來識別、評估和控制工藝中的危害，包括后果分析和工藝危害評審。工藝危害評審對工藝設(shè)施進行系統(tǒng)的、有組織的檢查，并使用特定的方法識別危害，評估風(fēng)險，產(chǎn)生結(jié)論和建議的過程。本質(zhì)安全采取從根本上消除而不僅是通過控制措施的原則，來處理與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合作用而帶來的危害，從而達到工藝安全的目的。高危害工藝（HHP）任何制造、處理、貯存或使用某些危害性物質(zhì)的活動，這些危害性物質(zhì)在釋放或點燃時，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。職責(zé)各級生產(chǎn)部門管理層有責(zé)任貫徹實施本程序。公司安全管理委員會負責(zé)對公司工藝危害分析管理工作提供總體策劃和指導(dǎo)。公司工藝安全管理分委員會負責(zé)組織制定、審批、維護公司《工藝危害分析管理程序》，監(jiān)督本程序的執(zhí)行過程，評估實施效果，并提供相關(guān)資源。生產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)辨識、評估本質(zhì)安全技術(shù)的應(yīng)用。生產(chǎn)部負責(zé)組織和執(zhí)行新改擴建項目前期設(shè)計階段的工藝危害分析。生產(chǎn)單位制定本單位工藝危害分析實施計劃；下達工作組工作任務(wù)書；選擇工作組成員；監(jiān)督工作組工作進展；向工作組提供足夠的資源；響應(yīng)工作組的建議；追蹤已接受的建議以確保按時完成；及時與受影響的人員溝通工藝危害分析結(jié)果；定期審核工藝危害分析計劃以確保其有效性。公司工藝危害分析技術(shù)支持專業(yè)組公司應(yīng)根據(jù)工藝安全管理要求組建工藝危害分析技術(shù)支持專業(yè)組，工藝危害分析技術(shù)支持專業(yè)組應(yīng)履行下列職責(zé)：制定公司工藝危害管理相關(guān)標準；提供工藝危害分析技術(shù)支持和方法指南；組織工藝危害分析培訓(xùn)；對重大項目的工藝危害分析結(jié)果進行審核。工藝危害分析工作組按工藝危害分析工作任務(wù)書規(guī)定的時限完成工藝危害分析活動。工藝危害分析工作組長1） 按工藝危害分析工作計劃組織實施工藝危害分析，并使用與所研究對象的危害嚴重性相一致的方法或使用PHA工作任務(wù)書所建議的分析方法進行研究。2） 指導(dǎo)工作組的活動和方向。3） 確保與工作任務(wù)書和適用標準的符合性以及分析的徹底性。4） 指導(dǎo)分析過程直至其結(jié)束，保證分析能按時完成。5） 將分析進展通報部門管理層，包括危害辨識的重大新發(fā)現(xiàn)或影響分析按時完成的障礙。6） 按計劃完成工作組最終報告。7） 保證分析工作和成果的文件化及其移交。全程參加的工作組成員1） 積極參加會議、現(xiàn)場察看和分析。2） 優(yōu)先完成工作組計劃日程中分配的任務(wù)。3） 定期查看所分析的裝置現(xiàn)場，加強對設(shè)備、管道、控制、程序、任務(wù)、流程異常和故障事件的后果，以及易受外界影響的薄弱環(huán)節(jié)等的了解。4） 清楚地辨識主要危害，并盡可能提出具體的預(yù)防、控制建議。5） 對所分析的工藝是否可安全操作給出結(jié)論。非全程參加的工作組成員1） 參加與專業(yè)知識有關(guān)部分的工藝危害分析會議。2） 按工作組組長的要求為PHA提供意見。管理要求應(yīng)用類型下列情況之一者應(yīng)進行工藝危害分析：1）研究和技術(shù)開發(fā)；2）新改擴建項目；3）在用裝置；4）停用裝置；5）裝置拆除。工藝危害分析也可有效地應(yīng)用于以下情況：1）變更管理活動；2）事故調(diào)查；3）所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉庫、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施；4）貯存物質(zhì)的性質(zhì)和數(shù)量符合高危害工藝定義的實驗裝置。研究和技術(shù)開發(fā)對于存在危害性物質(zhì)的工藝，科技處應(yīng)組織進行工藝危害分析。重點應(yīng)當考慮和評估本質(zhì)安全工藝并文件化。新改擴建項目在新裝置開車前應(yīng)對所有工藝進行工藝危害分析，包括：1）篩選性工藝危害評審在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，減少危害（包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù)）。項目批準前工藝危害分析a.在項目批準前（可行性研究階段），對“篩選性工藝危害評審”后，項目范圍或設(shè)計的變更進行評審、確認所有工藝危害均已辨識并得到有效控制；b.按照國家法規(guī)要求進行了設(shè)立安全評價的項目，可以不再進行項目批準前PHA。3）開車前的工藝危害分析a.在設(shè)計單位給出設(shè)計圖后（初設(shè)階段），評審前期的評審報告（包括設(shè)立安全評價報告），并進行系統(tǒng)地和深入地分析，辨識所有工藝危害和事件/事故，并提出消除或控制工藝危害的建議。b.施工圖設(shè)計及施工建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大變更應(yīng)進行工藝危害評審。c.在開車前必須完成開車前的工藝危害分析。4）最終工藝安全報告a.最終工藝安全報告是篩選性工藝危害評審、項目批準前工藝危害分析、開車前的工藝危害分析，以及所有在項目工程階段涉及工藝安全方面的文件的匯編，該報告應(yīng)交給設(shè)施擁有單位作為設(shè)施永久PHA檔案的一部分。b.該報告應(yīng)在裝置“啟動前安全檢查”前完成，并作為啟動前安全檢查的一項重要確認內(nèi)容。在役裝置在工藝裝置的整個使用壽命期內(nèi)進行的工藝危害分析，對于在開車期間未出現(xiàn)影響工藝安全變更的新裝置，其最終工藝安全報告經(jīng)過再確認可作為工藝危害分析基準。對于開車期間有可能影響工藝安全的變更的新裝置，在開車后一年內(nèi)將重新進行工藝危害分析。周期性的工藝危害分析至少5年進行一次,對于發(fā)生多次工藝安全事故、有重大的危害或經(jīng)常進行重大變更的工藝，評審間隔不得超過3年。工藝危害分析實施步驟工藝危害分析過程通常分為計劃和準備、危害辨識、后果分析、危害評估、風(fēng)險評估、建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉、工藝危害分析報告、建議的追蹤9個步驟。計劃和準備生產(chǎn)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)制定工藝危害分析工作任務(wù)書，規(guī)定工藝危害分析工作組職責(zé)、任務(wù)和目標，選擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。工藝危害分析工作組成員的選擇工作組實際參加的人數(shù)可以根據(jù)需要和目的來確定。工作組內(nèi)全程參加人數(shù)一般以5人～6人為宜。根據(jù)工藝危害分析研究對象所需的專業(yè)技術(shù)和能力來選擇工作組成員，工作組成員應(yīng)具備以下技能：1) 了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計依據(jù)；2) 工藝或系統(tǒng)的實際操作經(jīng)驗；3) 工藝或系統(tǒng)的實際維修經(jīng)驗；4) 組長應(yīng)接受過在選擇和使用危害評估方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗；5) 為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)（如機械完整性、自動化等）。工藝危害分析工作組成員的培訓(xùn)1) 工作組的組長或全程參加的人員在選擇和應(yīng)用工藝危害分析方法方面應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，并有參加工藝危害分析的經(jīng)驗。2) 其他成員應(yīng)接受有關(guān)工藝危害分析步驟以及研究所要用到的工藝危害分析方法的培訓(xùn)。工藝危害分析工作組的準備1) 工作組組長應(yīng)組織工作組成員研討工藝危害分析工作任務(wù)書，分析工作的目標、范圍、要求完成的時間及所需資源等。2) 工作組必須制定工藝危害分析的工作計劃，包括工作組成員任務(wù)、完成計劃的總體時間表。3) 工藝技術(shù)資料的準備。4) 生產(chǎn)部門負責(zé)提供最新的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包包括但不限于以下內(nèi)容：1）物料的危害；2）工藝設(shè)計依據(jù)；3）設(shè)備設(shè)計依據(jù)；4）操作規(guī)程；5）標準操作條件以及安全操作極限；6）自上次工藝危害分析以來的變更管理文件；7）自上次工藝危害分析以來的事故的調(diào)查報告；8）上幾次工藝危害分析報告。危害辨識在工藝危害分析的起始階段必須對工藝危害加以辨識并列出清單。一般是對有可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的危害進行辨識。列出的危害清單用于下一步分析，以便進行有重點的討論，并應(yīng)包括在工藝危害分析最終報告中。危害辨識技術(shù)（方法/輸入）以下所列的是可能有助于辨識和歸類工藝危害的技術(shù)：1）審閱待分析的工藝和類似裝置的事故調(diào)查報告及以往的工藝危害分析報告；2）審閱變更管理文件；3）通用危害辨識檢查表；4）化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣；5）封閉性失效檢查表；6）經(jīng)驗，如專家、顧問等。裝置現(xiàn)場察看 工作組對所分析的裝置進行現(xiàn)場察看。有相關(guān)操作經(jīng)驗的工作組成員應(yīng)當作為現(xiàn)場察看的向?qū)?。在現(xiàn)場察看時，工作組應(yīng)將裝置與工藝流程圖作對照，確定圖紙的準確性。現(xiàn)場察看是為了確保工作組對所分析的工藝和區(qū)域布置有清楚的了解，并辨識、補充完善危害清單。后果分析后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴重性和數(shù)量，可能的財產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。工作組應(yīng)針對危害辨識清單進行后果分析，可采用定性或定量的方法進行。在后果分析時應(yīng)考慮以下內(nèi)容：1）所造成事件/事故的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）。2）可能的釋放量。3）事件/事故的后果(如：影響范圍－毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)。4）可能受安全和健康影響的人員（含周邊的人員），包括評估其潛在的傷害類型和嚴重性。后果分析方法1）工藝危害分析工作組應(yīng)辨識危害事件/事故的場景。假設(shè)所有硬件和軟件防護措施都失效，危害事件/事故能導(dǎo)致的最壞后果，如毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等危害。2）用定性或定量的方法進行后果評估。3）辨識現(xiàn)有的硬件和軟件方面的防護措施。危害分析工作組應(yīng)對工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括：1) 辨識每個危害事件/事故可能出現(xiàn)的所有方式；2) 辨識針對這些危害事件現(xiàn)有的防護措施；3) 對每個防護措施的完整性和可靠性的評估。辨識和定義所有潛在的危害事件/事故和現(xiàn)有的防護措施非常重要，并與第5.2.2條款中所描述的工藝危害辨識活動是完全分開的活動。方法選擇故障假設(shè)/檢查表法和危險和可操作性研究是一個工藝設(shè)施工藝危害分析的基本方法。而對于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用更深入的方法，這些高危害工藝往往可因自控系統(tǒng)失效導(dǎo)致危害事件/事故的迅速引發(fā)或升級?？蛇x用的工藝危害評估方法有：1）故障假設(shè)/檢查表故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假設(shè)法運用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后辨識現(xiàn)有的防護措施并判斷其完整性和可靠性，需要時提出建議措施。檢查表法利用預(yù)先準備的檢查表，對研究對象進行逐項查對，如有漏項應(yīng)進行判斷，需要時提出建議措施。2）失效模式和影響分析失效模式和影響分析法是有條理地研究個別組件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響。研究的結(jié)果可用于辨識共因失效以及導(dǎo)致危害事件/事故的單一組件失效。失效模式和影響分析也幫助辨識防護措施，以及提供研究概率和風(fēng)險的方法。3）危險和可操作性研究危險和可操作性研究是有條理有組織地研究工藝各種參數(shù)偏離的形成原因及其對整個工藝系統(tǒng)的影響。此項研究的結(jié)果可用來辨識哪些標準操作條件的偏離可能造成危害事件/事故。危險和可操作性研究同時也辨識防護措施。4）故障樹分析故障樹分析使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件的故障路徑。分析是從一特定的頂端事件作為開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。方法應(yīng)用在應(yīng)用工藝危害分析方法時,應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括：研究對象的性質(zhì)、危險性的大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。防護措施辨識為了解現(xiàn)有防護措施的完整性，工作組在分析時，應(yīng)當依據(jù)以下準則：1) 獨立性－防護措施的成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；2) 可信性－防護措施是否具有高度可靠性？是否需要人的動作；3) 可審核性－防護措施的設(shè)計是否易于定期驗證或測試；4) 完整性－防護措施是否以正確的方式安裝和維護；人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情況。在工藝危害分析的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝危害分析過程中重點是辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)；人機界面；注意力分散；培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)；操作、維修程序。1）為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個工藝危害分析過程中將特別考慮人為因素。在現(xiàn)場察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝危害分析方法辨識危害事件/事故和考慮防護措施等活動時，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。2）方法對于大多數(shù)裝置，工藝危害分析重點應(yīng)當放在利用工作組成員的專長上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗，以幫助認定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削弱工藝防護措施性能等的情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：a.有缺陷的操作程序；b.數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；c.不合理的布置或控制設(shè)計；d.不合理的任務(wù)分配；f.沒有進行有效溝通；g.矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運用人為因素檢查表幫助工作組辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。3)現(xiàn)場察看a.現(xiàn)場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗。在現(xiàn)場察看時，工作組應(yīng)觀察有人－機界面的地方并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。b.工作組應(yīng)評審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標識、儀表標識、警報排列和其它控制項等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。4）辨識危害事件/事故在應(yīng)用工藝危害分析方法時，工作組應(yīng)辨識以操作者為事故鏈始發(fā)者的危害事件/事故。在這些危害事件/事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M行分析，重點應(yīng)放在辨識可能出現(xiàn)人為失誤的情況。5）防護措施辨識工作組在分析潛在危害的防護措施時，應(yīng)考慮人為因素。當操作員的干預(yù)是防護措施起作用的必要條件時，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動作，以及其它可能妨礙操作者完成動作的因素。裝置定點評審裝置定點評審時，應(yīng)考慮選址、平面布置、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計等是否符合相應(yīng)的法律、法規(guī)與規(guī)范要求，并按本規(guī)范進行周期性評審和更新。本質(zhì)安全工藝1）與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合危害，應(yīng)當通過從根本上消除而不是控制的方法，達到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的。因此，使用本質(zhì)安全工藝技術(shù)是一種實現(xiàn)安全設(shè)計和操作的方法。2）本方法依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以杜絕出現(xiàn)人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是依賴于防止或阻止事故的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或規(guī)程。3）對所有新改擴建項目必須要求設(shè)計單位進行本質(zhì)安全分析。4）實現(xiàn)工藝本質(zhì)安全的方法采用以下5個原則：a.盡量少用危害物質(zhì)（如生成后立刻消耗毒性中間體以限制它在工藝流程中的存量）；b.采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；c.采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱）；d.裝置的設(shè)計將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力，這樣既消除了由于超壓造成設(shè)備失效的可能性，又不需要使用壓力安全釋放裝置）；f.裝置的設(shè)計使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。4）在工藝的生命周期內(nèi)任何時候都可以發(fā)現(xiàn)提高工藝本質(zhì)安全水平的機會。但設(shè)計組織單位應(yīng)當認識到考慮本質(zhì)安全的最好時機是在項目的可行性研究階段。如果本質(zhì)安全工藝概念在此階段應(yīng)用，它們能相對容易并經(jīng)濟有效地加以實施。風(fēng)險評估工作組應(yīng)考慮辨識出的危害事件/事故的風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險等級最終確定是否應(yīng)提出建議。風(fēng)險是事件的嚴重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不要因為后果嚴重就提出建議，這樣可能導(dǎo)致資源的浪費。工作組應(yīng)用本規(guī)范所列工藝危害分析方法，通過危害辨識、防護措施分析等各階段，定性地提出每個危害事件出現(xiàn)的可能性。工作組運用此信息，結(jié)合危害事件/事故的后果，對每個事件的風(fēng)險進行定性評估，并決定該風(fēng)險是否是可接受的。建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉提出工藝危害分析建議在提出工藝危害分析建議時應(yīng)考慮以下的關(guān)鍵因素：a.建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件/事故直接相關(guān)；b.風(fēng)險等級；c.建議應(yīng)明確而可行。d.建議不應(yīng)給出一個特定的設(shè)計解決方案。因為它可能妨礙創(chuàng)新的或更經(jīng)濟有效的設(shè)計提出。解決方案的詳細設(shè)計應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實。建議的文件化在制定建議時工作組應(yīng)：a.參考工藝危害分析中的分析內(nèi)容；b.表述清楚、簡潔。建議的回復(fù)1）來自工藝危害分析的建議應(yīng)由所屬部門直線管理加以審核，將審核的意見和建議交質(zhì)量安全環(huán)保處按照風(fēng)險管理進行審核，并報主管領(lǐng)導(dǎo)進行審批執(zhí)行。直線組織管理層應(yīng)采用完全接受建議，或是修改后接受或是拒絕此建議的方式做出書面回復(fù)。2）出現(xiàn)以下條件之一者，直線組織管理層可以拒絕建議，并以書面形式回復(fù)。a.建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；b.建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；c.另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；d.建議是不可行的；3）直線組織管理層可以采用以下形式修改建議：a.修改建議在某種情況下，工藝危害分析建議可能被修改以實施另一種解決方案。b.改變建議預(yù)定完成日期如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書面說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。c.取消以前接受的建議必須有詳細和完整的文件闡明取消建議的正當理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計算或文件。d.所有對建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)直線組織管理層批準并歸入工藝危害分析檔案。工藝危害分析報告工藝危害分析最終報告的目的是將工作組的工作正式文件化。該文件向直線組織管理層提供了工作組的工作成果。要求1)工藝危害分析報告應(yīng)文字簡潔，內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚地了解工藝內(nèi)在的危害、潛在的危害事件/事故、控制危害的防護措施和防護措施失效的后果。2)工作組用來提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)