城市大腦監(jiān)理監(jiān)理工作制度

第一節(jié)監(jiān)理人員守則 1第二節(jié)監(jiān)理工作管理制度 2第三節(jié)建設項目合同管理制度 6第四節(jié)會議制度 7第五節(jié)考核制度 10第六節(jié)監(jiān)理資料的管理與歸檔制度 10第七節(jié)監(jiān)理周報和月報制度 12第八節(jié)進度控制管理制度 13第九節(jié)質(zhì)量控制管理制度 15第十節(jié)投資控制管理制度 16第十一節(jié)安全控制管理制度 18第十二節(jié)設計變更和工程洽商審批制度 19第十三節(jié)監(jiān)理工作總結制度 21第一節(jié)監(jiān)理人員守則一、按照“公正、獨立、自主、科學”的準則開展工作，維護建設單位和承建單位的合法權益；二、執(zhí)行有關信息系統(tǒng)工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和制度，履行委托監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；三、不為所監(jiān)理的項目指定承建單位；四、不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；五、不泄露所監(jiān)理的項目各方認為需要保密的事項；六、不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位從事監(jiān)理活動，不在施工、設備供應商等關聯(lián)單位兼職；七、努力學習專業(yè)技術和信息工程監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平。第二節(jié)監(jiān)理工作管理制度一、專業(yè)監(jiān)理工程師對所監(jiān)理的工程項目實施動態(tài)控制，即通過監(jiān)理規(guī)劃明確項目的工作目標，通過嚴格的管理檢查進行控制，通過協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的矛盾，使項目正常實施，實現(xiàn)預計的工作目標。監(jiān)理動態(tài)循環(huán)控制流程：二、監(jiān)理委托合同簽定后，由項目總監(jiān)理工程師主持編制開展監(jiān)理工作的指導文件、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則。監(jiān)理規(guī)劃應由公司總工程師審批；監(jiān)理細則由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，項目總監(jiān)理工程師審批。三、監(jiān)理規(guī)劃主要包括以下內(nèi)容：（一）工程概況，即項目包括的主要工程及數(shù)量、建設單位、施工單位等；（二）監(jiān)理工作依據(jù)；（三）監(jiān)理階段、范圍及監(jiān)理目標；（四）駐場監(jiān)理組織機構；（五）投資控制的任務與方法(投資控制目標分解、控制程序及措施)；（六）進度控制的任務與方法(進度控制目標分解、控制程序及措施)；（七）質(zhì)量控制的任務與方法質(zhì)量控制點、控制程序及措施)；（八）合同管理的任務與方法(合同結構、合同管理制度、合同執(zhí)行中的措施)；（九）信息管理的任務與方法(信息資料的收集、整理及保存制度)；（十）知識產(chǎn)權控制的任務與方法(知識產(chǎn)權控制點、控制措施)；（十一）組織協(xié)調(diào)的任務及方法(會議制度、協(xié)調(diào)工作分析)；（十二）監(jiān)理報表及報告(表格形式及填表要點等)。監(jiān)理控制辦法圖：四、項目總監(jiān)理工程師或監(jiān)理部負責人應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師在監(jiān)理規(guī)劃的基礎上依據(jù)工程進度編制監(jiān)理細則，監(jiān)理細則的主要主要反映本工程專業(yè)項目的特點、質(zhì)量問題的預防、關鍵控制點的設置、應填寫的表格等。（一）設計階段的監(jiān)理細則，主要圍繞方案評選、技術經(jīng)濟比較、協(xié)調(diào)等方面，描述各專業(yè)的監(jiān)理工作應該做什么、如何做。（二）招投標階段的監(jiān)理細則，主要圍繞招標文件編寫、供應商資格審查、工程預算、合同條款擬訂等，介紹具體的監(jiān)理措施；（三）施工階段的監(jiān)理細則，包括質(zhì)量控制細則、進度控制細則、投資控制細則等。五、監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場或開始監(jiān)理工作后，應及時對施工現(xiàn)場、環(huán)境、建設單位的項目管理人員等情況進行了解，收集項目的招投標文件、合同、可行性研究報告等資料。六、開工前應組織好承擔單位之間的交流，制訂施工計劃；七、施工過程中，各監(jiān)理工程師按要求出具、收集和整理各種監(jiān)理文檔，及時歸檔；八、工程竣工后，監(jiān)理部負責人要負責組織編寫驗收資料，核實監(jiān)理費用；九、監(jiān)理初步驗收后，項目總監(jiān)理工程師應組織編寫全面的監(jiān)理工作總結，總結的內(nèi)容包括：（一）工程概況(工程建設基本情況及合同執(zhí)行情況)；（二）對所監(jiān)理工程的自我評價；（三）監(jiān)理工作的經(jīng)驗教訓；（四）對監(jiān)理工作的設想與建議；（五）待處理的問題。十、根據(jù)工程情況，各監(jiān)理工程師應及時總結經(jīng)驗，撰寫技術總結或論文，在公司交流。第三節(jié)建設項目合同管理制度一、各監(jiān)理部應參與監(jiān)理合同的擬定，協(xié)助建設單位組織工程承建合同、分包合同、供貨合同的擬定、簽訂工作，并嚴格按合同進行監(jiān)理。合同的實施情況以周報或月報形式報告建設單位。二、遵循“事前預控、實時糾偏、充分協(xié)商、公正處理”的原則進行合同管理，督促檢查承建單位履行工程合同；三、監(jiān)理部負責人在授權范圍內(nèi)開展工程合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理，處理與工程有關的糾紛，協(xié)調(diào)項目有關各方的關系；四、對于工程施工過程中確需發(fā)生的超出合同范圍的工作，會商有關單位，以簽署工程變更單的形式解決，報建設單位批準。五、各監(jiān)理部應妥善保管有關合同，工程完工后裝訂成冊，歸檔于該項目的監(jiān)理資料中。六、行政部要做好公司的合同管理，分項目將合同登記、存檔、備查；建設監(jiān)理合同正本存放財務部門歸檔。第四節(jié)會議制度一、項目交底會議會議的主要內(nèi)容是：在監(jiān)理委托合同簽訂或達成協(xié)議后，由公司業(yè)務人員向監(jiān)理部詳細介紹項目情況，包括工程概況、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理階段等，同監(jiān)理部一起分析監(jiān)理工作的重點和難點。同時，業(yè)務人員將與監(jiān)理工作有關的文檔移交給監(jiān)理部，由監(jiān)理部接手與建設單位之間的溝通。二、工程監(jiān)理工作交底會議會議的主要內(nèi)容是：溝通了解建設單位、承建單位和監(jiān)理單位參加項目管理的組織及人員配置情況，由項目總監(jiān)理工程師對項目的監(jiān)理程序、工作制度及監(jiān)理用表的使用方法作說明。會議時間為：工程開工或各分部工程開工時。三、現(xiàn)場協(xié)調(diào)例會由項目總監(jiān)理工程師每周或不定期主持召開現(xiàn)場協(xié)調(diào)會議，有關監(jiān)理人員、承建單位項目經(jīng)理、主要管理人員參加，必要時請承建單位領導、建設單位、設計單位參加，重點研究計劃、進度、質(zhì)量及工程協(xié)調(diào)問題，會議應作記錄，形成會議紀要，由項目總監(jiān)理工程師簽發(fā)送參加會議單位。會議主要議題有：（一）對上次會議紀要有無異議進行確認。（二）對上次會議存在問題的解決和紀要的執(zhí)行情況進行檢查。（三）工程進度情況。包括：1.審查主要部分工程進度情況；2.分析影響進度的主要問題，下期進度預測；3.承建單位投入人力、設備、材料情況，管理人員配備；4.施工設備配置及運轉(zhuǎn)情況。（四）工程質(zhì)量情況。包括：1.材料、設備的質(zhì)量與供應情況。2.設計圖紙；3.施工工藝、方法，成品質(zhì)量。（五）工程投資情況。包括：1.工程款支付及投資情況檢查；2.工期索賠要求；3.費用索賠要求；4.會商工程變更及引起的價格變化。（六）安全及文明施工情況。（七）存在問題及解決問題的方法與分工。四、項目監(jiān)理部及公司工作例會由總工程師或公司領導每周六主持召開工作例會，公司全體員工參加。會議內(nèi)容主要檢查工程進度、質(zhì)量情況，針對存在問題研究解決方法，由行政部做好記錄，形成會議紀要。主要的議題有：（一）檢查上次會議紀要執(zhí)行情況。（二）各監(jiān)理部根據(jù)各部門的職責，就下列問題簡要報告情況和應協(xié)調(diào)解決的問題。1.工程計劃及開工準備情況；2.工程進展及施工情況、當前形象進度與計劃進度的差別；3.工程質(zhì)量情況；4.工程款支付及投資控制情況；5.影響進度、質(zhì)量投資控制的原因分析及對策；6.主要應協(xié)調(diào)解決的問題。五、業(yè)務學習會議總工程師召開項目總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師，定期進行業(yè)務學習，總結、交流經(jīng)驗，吸取教訓，統(tǒng)一步調(diào)，規(guī)范監(jiān)理行為，平均每兩個月一次，每年不少于六次。六、專題會議根據(jù)委托監(jiān)理工程項目的情況及項目監(jiān)理部的要求，由公司領導主持召開各類專家會議，審議圖紙、概預算（標底）、施工組織設計、施工方案及解決重大技術疑難問題。第五節(jié)考核制度一、監(jiān)理部考核辦法為了促進監(jiān)理工作逐步走上標準化、程序化、及時推廣先進經(jīng)驗，公司定期對每個監(jiān)理部進行考核評分。評分結果作為項目獎勵的依據(jù)之一。二、考核內(nèi)容監(jiān)理部按完成的工作任務、工作質(zhì)量、服務態(tài)度三個方面，按此得的權重值來評分考核。三、考核辦法詳見公司考核細則。第六節(jié)監(jiān)理資料的管理與歸檔制度資料是對工程建設實施監(jiān)理過程的記錄和見證，是考核監(jiān)理工作和人員的重要依據(jù)，必須認真整理，及時歸檔；公司財務檔案按公司財務制度管理；文書檔案按行政部規(guī)定管理。一、工程監(jiān)理檔案資料管理，公司由專人負責。行政部負責公司監(jiān)理資料管理日常的組織工作。二、各監(jiān)理部的工程監(jiān)理資料按下列四類管理。（一）合同、政策文件類；（二）監(jiān)理質(zhì)量、進度控制類；（三）資金控制類；（四）臺帳類。三、工程監(jiān)理歸檔的資料內(nèi)容主要有：（一）監(jiān)理合同（二）監(jiān)理規(guī)劃、細則（三）監(jiān)理通知（四）監(jiān)理日志和周報（五）監(jiān)理月報（六）會議紀要（七）審核簽認文件（八）工程質(zhì)量認證書（九）工程款支付文件，工程價款核算、工程變更簽證資料（十）工程驗收記錄（十一）質(zhì)量事故調(diào)查及處理報告（十二）監(jiān)理工作總結（十三）來往文件、資料四、監(jiān)理檔案應按上述科目按時間先后順序整理，分類立卷要有目錄，每卷要有編號。卷內(nèi)還應設立分目錄、字目錄。五、每項工程的監(jiān)理檔案封面應注明工程名稱、合同號、建設單位、設計單位、承建單位、開工日期、竣工日期和項目總監(jiān)理工程師審核簽字。六、在工程（合同）完成后一個月內(nèi)由監(jiān)理部負責整理裝訂、編好目錄，簽認后移交公司保存。監(jiān)理合同需長期保存，其它監(jiān)理檔案保存至竣工后兩年(保修期滿后一年)。七、監(jiān)理檔案應真實可靠，字跡清楚，簽字齊全，任何人不得擅自涂改或弄虛作假。八、監(jiān)理資料每年清點一次，過期文件，按文件和資料控制程序規(guī)定作廢或銷毀。第七節(jié)監(jiān)理周報和月報制度一、每周由監(jiān)理部負責人編寫監(jiān)理周報，星期五下班前報總工程師。監(jiān)理周報在每周的監(jiān)理例會上由業(yè)主單位代表簽收，簽收后的監(jiān)理周報交公司保存。二、監(jiān)理周報的內(nèi)容：（一）本周的主要監(jiān)理活動；（二）本周取得的主要監(jiān)理成果；（三）項目累計完成情況；（四）存在的主要問題；（五）下一階段的主要工作計劃。三、每月由項目總監(jiān)理工程師組織編寫工程監(jiān)理月報，于25號前報建設單位和公司總工程師。四、監(jiān)理月報的內(nèi)容。（一）本工程概述，包括工程內(nèi)容、施工進度、工程質(zhì)量、工程款支付及投資控制情況、合同執(zhí)行情況、工程變更等。（二）存在問題及建議。（三）必要時請建設單位對監(jiān)理工作提出意見。監(jiān)理月報，由項目總監(jiān)理工程師組織討論定稿，簽發(fā)。五、工程完工時對監(jiān)理周報和月報應整理裝訂歸檔。第八節(jié)進度控制管理制度一、進度控制就是在滿足合同規(guī)定的項目總進度計劃要求的條件下，審核承建單位提交的不同種類的施工進度計劃，并在執(zhí)行過程中實施動態(tài)控制，以保證項目按期竣工。二、項目總監(jiān)理工程師或其授權代表應依據(jù)建設單位的控制計劃及實現(xiàn)可能性、同類工程的工期資料等綜合因素，組織監(jiān)理工程師編制所監(jiān)理工程的總進度控制計劃，作審核施工進度計劃參考，監(jiān)理工程師對嚴重不合理的工期要求提出書面意見。三、在項目動員階段，項目總監(jiān)理工程師或其授權代表應組織專業(yè)工程師對承建單位申報的施工組織設計和施工進度計劃，其中包括：施工設備、勞動力、管理工作人員、材料、工程設備進場日期準備情況，進駐和占有現(xiàn)場的日期以及其他準備工作。進行討論、審核，提出修改與完善計劃的意見，并擇優(yōu)批準最終方案。四、在項目實施階段，項目總監(jiān)理工程師或其授權代表，應審查承建單位的年、季、月實施計劃，重要分部工程施工計劃，勞動力、設備、材料、工程設備采購及進場計劃。監(jiān)督協(xié)調(diào)承建單位按計劃施工。采用適當圖表進行工程實際值與計劃值的比較，偏離時，分析提前與拖后的原因，并應就督促、幫助承建單位及時以總計劃為目標修定進度計劃。五、承建單位完成的實際進度情況，應在工程監(jiān)理周報和月報中如實反映，并認真提出監(jiān)理的分析意見。六、為控制總進度目標的實施：（一）項目總監(jiān)理工程師或其授權代表應及時組織召開進度協(xié)調(diào)會，解決進度控制中的重大問題，簽發(fā)會議紀要。（二）嚴格控制關鍵工序，重要分項工程的工期按計劃實現(xiàn)。（三）各專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員在施工過程中，要做好施工進度記錄，保管與整理各種報告、批示、指令及其它有關資料。（四）施工階段停工令，由駐地項目總監(jiān)理工程師或其代表經(jīng)建設單位同意后簽發(fā)。（五）復工令的下達是在停工令的因素已排除后，承建單位提出了復工申請。復工令按停工令簽發(fā)權限簽發(fā)。第九節(jié)質(zhì)量控制管理制度一、質(zhì)量控制分為三個階段：事前控制（資質(zhì)、材料、設備、方案、制度、控制節(jié)點、圖紙及承建單位的施工技術管理制度及質(zhì)量保證體系）、事中控制（工序交接、施工重點、變更、洽商、會議協(xié)調(diào)等）和事后控制（工程驗收、組織試運行、審核竣工報告及竣工圖。整理質(zhì)量文件，編目建檔）。二、質(zhì)量控制應以標準、合同、圖紙、操作規(guī)程、驗收規(guī)范和試驗數(shù)據(jù)為依據(jù)，以預防為主，嚴格檢驗、熱情幫促、做好協(xié)調(diào)、公正處理為原則，通過巡視、目測、實量、抽驗等手段進行。三、施工階段質(zhì)量控制過程中，要隨時分析“人、機、料、法、環(huán)”五個因素的影響，即施工人員、施工機械設備、材料、質(zhì)量檢驗方法及施工環(huán)境等因素的影響。四、監(jiān)理工程師應嚴格控制材料和設備的質(zhì)量。（一）材料必須有供應部門或廠方提出的證明合格的文件，或在產(chǎn)品上蓋有“合格”印章，由承建單位提交監(jiān)理工程師審查。對于沒有此類證明或雖有證明合格的文件，但經(jīng)監(jiān)理工程師檢查產(chǎn)生懷疑時，監(jiān)理工程師應書面指令承建單位，進行抽樣檢查或復驗，證明合格后，方可使用在工程上。（二）對設備，監(jiān)理工程師要審查承建單位或供貨單位提供廠家資質(zhì)、產(chǎn)品批號、出廠合格證和符合認證資格文件等，對進口設備必須審查海關商檢書。（三）監(jiān)理工程師可視情況做試樣抽檢。（四）監(jiān)理工程師對檢驗證明有疑問時，應要求承建單位及時補做檢驗報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應重新簽發(fā)。（五）未經(jīng)監(jiān)理工程師簽認的材料及設備，監(jiān)理工程師應督查，制止承建單位在工程上使用。（六）所有隱蔽工程的質(zhì)量，監(jiān)理工程師應在承建單位自檢合格，并收到工程報驗單及其附件后，及時進行驗收。（七）監(jiān)理工程師應根據(jù)工程質(zhì)量控制要求，采取巡視、抽驗等手段，對施工過程進行質(zhì)量控制。（八）不合格的工程，監(jiān)理工程師應堅持不予驗收，由監(jiān)理工程師過失造成的質(zhì)量事件，負有直接責任的監(jiān)理人員由公司根據(jù)情節(jié)給予批評、警告、處罰直到辭退。監(jiān)理工程師應將工程質(zhì)量情況及分析意見寫入工程項目監(jiān)理周報和月報。五、發(fā)生質(zhì)量問題或質(zhì)量事故，監(jiān)理工程師必須立即向項目總監(jiān)理工程師報告，視情節(jié)的輕重，由項目總監(jiān)理工程師確定是否簽發(fā)質(zhì)量問題的通知書，向總工程師匯報后，寫出書面報告，提出處理方案報公司備案。第十節(jié)投資控制管理制度一、在工程項目的施工過程中，監(jiān)理工程師應以合同中標價為準，對項目的實際投資與計劃投資（即投資控制目標）進行比較，對兩者的偏差，采取切實有效的措施加以控制，最終將實現(xiàn)投資控制在預定的投資目標內(nèi)。二、項目總監(jiān)理工程師負責組織監(jiān)理人員熟悉、掌握有關合同文件和技術規(guī)范，負責投資控制的監(jiān)理工程師應著重掌握工程施工合同中有關價款與支付，材料設備供應、設計變更、竣工與結算、爭議、違約和索賠等有關條款。三、負責投資控制的監(jiān)理工程師要審核承建單位所報的資金使用計劃。審核時如發(fā)現(xiàn)計算有出入、投資預算失實，應及時會同建設單位對此項目預算相應調(diào)整，并及時通知承建單位。項目的投資控制與進度控制互有影響，應將兩者結合考慮，編制出按時間進度的資金使用計劃，經(jīng)項目總監(jiān)理工程師審核、建設單位審批后，作為項目投資控制的依據(jù)和目標。四、項目總監(jiān)理工程師安排負責投資控制的監(jiān)理工程師定期進行以下工作作審核承建單位用款計劃、進行投資控制之用：（一）對實際的投資支出按單位工程、分部工程和分項工程進行分析。（二）對完成整個項目以后所需的投資進行預測。（三）通過比較，找出實際支出額與投資控制目標的偏離數(shù)，并采取有效措施加以控制。五、監(jiān)理工程師應根據(jù)合同約定內(nèi)的付款周期，對承建單位的付款申請進行審核，審核結果以項目總監(jiān)理工程師簽認為準。六、下列項目的工程款，由專業(yè)監(jiān)理工程師審核后，報項目總監(jiān)理工程師簽發(fā)支付證書。（一）工程預付款支付證書；（二）材料預付款支付證書；（三）階段工程款支付證書；（四）合同約定的其他條款（如遲付款利息等）支付證書。七、工程的實際付款，應扣除合同約定的各種款項（如保留金等）。八、工程變更、洽商、工程索賠所發(fā)生的付款，首先由承建單位提出申請，監(jiān)理工程師審核，經(jīng)業(yè)主同意后，由項目總監(jiān)理工程師簽署意見，計入付款憑證。九、監(jiān)理工程師必須在月報中反映投資情況，提出分析意見，發(fā)揮投資效益。第十一節(jié)安全控制管理制度一、安全控制的總目標是審查承建單位的設計文檔，規(guī)避系統(tǒng)建設源頭安全隱患；監(jiān)督承建單位按照技術標準和建設方案施工，保證實現(xiàn)設計目標；督促建設單位完善安全管理制度，規(guī)范信息系統(tǒng)應用人員安全操作；加強系統(tǒng)建設全過程信息管理，為今后系統(tǒng)運維奠定基礎；通過上述目標的實現(xiàn)最終確保整個項目的安全建設和安全應用。二、系統(tǒng)安全審查，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師從技術和制度兩個方面對承建單位提交的設計文檔進行審查，以確保整個系統(tǒng)的安全。（一）技術方面審查系統(tǒng)的安全技術，主要審查的內(nèi)容有平臺安全、數(shù)據(jù)安全、通信安全、應用安全和運行安全。（二）制度方面審查施工方制定的安全施工管理制度是否完整，施工現(xiàn)場安全管理制度應包括施工現(xiàn)場安全管理制度、施工現(xiàn)場防火安全制度、施工現(xiàn)場勞動紀律、文明施工管理制度、消防安全管理制度、施工安全用電管理措施、易燃易爆物品的管理措施、明火使用管理措施等多個方面。三、項目總監(jiān)理工程師負責組織監(jiān)理人員熟悉、掌握有關技術規(guī)范。第十二節(jié)設計變更和工程洽商審批制度一、凡是由建設單位、設計單位在施工過程中提出的做法變動、材料代換、糾正施工圖中的失誤或其它變更事項，均通過設