XX證券云南公司組織架構及各職位職責

XX證券云南分公司職位設置和職責（草案）一、分公司組織架構XXXX證券云南分公司總經(jīng)理綜合部經(jīng)紀業(yè)務部金融部企業(yè)部財務部合規(guī)風控部人事勞資崗行政文秘崗教育培訓崗后勤服務崗檔案管理崗柜臺業(yè)務崗理財產(chǎn)品崗互聯(lián)網(wǎng)金融中心私募基金崗客戶經(jīng)理崗資管業(yè)務崗銀行同業(yè)崗債券業(yè)務崗民營企業(yè)崗政府平臺崗上市公司崗會計崗出納崗合規(guī)風控崗大客戶服務崗投資顧問崗XX證券股分云南分公司組織架構圖二、職位設置和職責分公司設總領導1人，副總領導（臨時不設）,總領導助理（臨時不設）。下設置六個業(yè)務部門：綜合治理部、經(jīng)紀業(yè)務部、金融部、企業(yè)部、財務部和合規(guī)風控部。各部門職位設置和職責如下：總領導（1人）職位職責：1、全面負責分公司的經(jīng)營治理和風險操縱工作；2、依照總公司要求，負責建設分公司營銷體系與客戶效勞支持系統(tǒng)；3、負責對分公司工作人員進行培訓、考核、評比、鼓勵、推薦和評判；4、制定和落實營業(yè)部每一個月、季、年度的工作打算，完成總公司下達的營業(yè)目標；5、負責與本地主管部門及工商稅務等部門的溝通和和諧工作；六、完成總部領導交辦的其他工作。副總領導（臨時不設）職位職責：一、協(xié)助總領導制定和實施分公司年度經(jīng)營打算和目標，推動分公司銷售業(yè)務，完成總公司下達的經(jīng)營考核指標；二、協(xié)助總領導分管業(yè)務部門（依照分工確信）；3、負責總部理財產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品的運營銷售，踴躍開拓新的營銷渠道；4、制定團隊監(jiān)督和治理標準化體系；五、負責分公司合規(guī)治理、合規(guī)檢查、合規(guī)問責；6、成立良好的溝通渠道，負責和諧各部門工作，按期向分公司總領導匯報經(jīng)營戰(zhàn)略和其他重大事宜；7、完成領導安排的其他工作。總領導助理（臨時不設）職位職責：一、協(xié)助分公司總領導負責營銷治理；二、負責營銷團隊的全面進展、招聘、培訓的治理；3、負責營銷渠道及客戶開發(fā)；4、組織研究擬定市場營銷，銀行網(wǎng)點和其他渠道合作關系開展的進展計劃，并設計營銷方案，通過各類市場活動完成公司的營銷目標；五、負責團隊營銷策劃和其改日常治理工作；六、負責協(xié)助總領導參與分公司日常治理；7、完成領導安排的其他工作。（一）綜合治理部（6人）下設綜合部領導1人，設人事勞資崗、行政文秘崗、教育培訓崗、檔案治理崗和后勤效勞崗五個職位，每一個職位人數(shù)為1人。各職位職責如下：人事勞資崗（1人），職位職責：1、負責員工請假、休假及出勤情形的統(tǒng)計和治理工作；2、負責員工勞動關系、勞動合同、勞動保險的治理工作；3、負責招聘、員工試用期轉正、離職等人事變更的審核與辦理；4、負責員工人事檔案、社會保險等手續(xù)的接轉工作；5、負責員工相關證券從業(yè)資格的申請；6、負責及時準確的更新并保護公司的人力資源數(shù)據(jù)庫信息；7、負責核查員工績效考核、工資核算、年度薪酬福利預算和每一個月工資報表等工作；8、完成領導安排的其他工作。行政文秘崗（1人），職位職責：1、負責公司各項文案的起草、歸類、存檔；2、負責下發(fā)、張貼公司各項治理規(guī)章、公告、通知等文件；3、負責公司辦公用品的申購、發(fā)放的全面治理；4、接待總領導之來訪人員；5、參加公司各項重要會議，做好會議記錄，整理歸檔保留；6、負責公司上級各檢查單位下發(fā)的通知等文件的治理、記錄、存檔；7、完成領導安排的其他工作。教育培訓崗（1人），職位職責：1、制定分公司的培訓打算和培訓大綱，經(jīng)批準后實施；2、編制、修訂、完善員工培訓手冊，成立職位職業(yè)進展方向，完善培訓體系；3、成立客戶培訓體系，并指導各部門的落實；4、依照總公司的要求，做好培訓記錄、培訓考核的治理工作；5、做好新員工上崗前培訓和老員工后續(xù)培訓工作；6、完成領導安排的其他工作。檔案治理崗（1人），職位職責：1、負責分公司各類文件資料的搜集、記錄、保管工作；2、隨時搜集、整理各部門業(yè)務工作所產(chǎn)生的檔案資料，及時做好本部門資料的搜集、記錄和移交工作；3、對各部門的檔案資料認真進行檢查，資料不齊、不完備的要隨時補正，確保檔案資料齊全、內容完整。4、依照規(guī)按時刻把整理好的檔案資料移交檔案室。5、完成領導安排的其他工作。后勤效勞崗（1人），職位職責：1、負責業(yè)務用車和接送工作；2、負責做好公司辦公區(qū)域環(huán)境綠化、衛(wèi)生和平安保障工作；3、負責工會工作，組織、策劃豐碩多彩的員工業(yè)余活動；4、完成領導安排的其他工作。（二）經(jīng)紀業(yè)務部（12人）設經(jīng)紀業(yè)務部領導兼營銷總監(jiān)（1人），下設柜臺業(yè)務崗、客戶領導崗、理財產(chǎn)品崗、投資顧問崗、私募基金崗、大客戶效勞崗和互聯(lián)網(wǎng)金融中心七個職位，除客戶領導崗(假設干人)外，其余每一個職位人數(shù)為1人。各職位職責如下：紀業(yè)務部領導（兼營銷總監(jiān)）1人，職位職責：1、制定分公司營銷打算，擬定營銷方案，監(jiān)督營銷方案執(zhí)行，依照市場情形對營銷打算進行適時的調整；2、負責經(jīng)紀業(yè)部、經(jīng)紀人日常治理和風險操縱；3、負責經(jīng)紀業(yè)務團隊建設；4、參與客戶領導、經(jīng)紀人的業(yè)績考核；5、完成領導安排的其他工作。柜臺業(yè)務崗（1人），職位職責：1、受理客戶證券、基金賬戶的開戶、變更、查詢、掛失、銷戶等相關業(yè)務；2、受理客戶A股、B股的指定交易、撤銷指定交易、轉托管等業(yè)務；3、受理客戶三板確權業(yè)務、客戶跨市場確認、大宗交易委托等業(yè)務；4、辦理融資融券、個股期權等相關創(chuàng)新業(yè)務系統(tǒng)操作；5、辦理內部參數(shù)調整業(yè)務或內部權限設置業(yè)務；6、辦理相關業(yè)務的復核工作；7、辦理其他與交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)相關聯(lián)的業(yè)務；8．完成領導安排的其他工作。客戶領導崗（5人兼），職位職責：1、進駐銀行等各類渠道網(wǎng)點，開發(fā)網(wǎng)點的存量客戶，同時協(xié)助網(wǎng)點開發(fā)新客戶；2、保護好銷售渠道關系，及時、有效地回應渠道的咨詢和反饋，成立良好的渠道合作關系；3、保護好客戶關系，為客戶提供基礎資訊、個性效勞，傳遞公司觀點，及時、有效地回應客戶的投資咨詢和業(yè)務反饋；4、組織營銷活動，執(zhí)行渠道營銷拓展打算，塑造公司品牌；5、推行、銷售公司有關理財產(chǎn)品、基金等其他金融產(chǎn)品，完成銷售任務目標；6、搜集市場信息和客戶建議，參加公司組織的各類培訓，盡快把握專業(yè)知識和營銷技術；7、對日常營銷工作、客戶回訪和客戶效勞工作做好記錄，制定工作打算，完成公司的考核任務；8．完成領導安排的其他工作。理財產(chǎn)品崗（1人），職位職責：1、負責和諧總部理財產(chǎn)品的引入和銷售工作；2、制定年度產(chǎn)品銷售打算和銷售方案，落實年度銷售指標；3、負責對分公司客戶領導做好理財產(chǎn)品的銷售培訓工作；4．完成領導安排的其他工作。私募基金崗（1人），職位職責：1、負責私募基金產(chǎn)品的引入；2、和諧辦理私募基金的外包效勞業(yè)務；3、負責開發(fā)股權質押、限售股解禁和大股東股權托管等業(yè)務；4．完成領導安排的其他工作。投資顧問崗（1人），職位職責：1、制定分公司投資顧問團隊的進展計劃；2、制定投資顧問的客戶效勞打算；3、依照總部的投資策略和股票池，制定本分公司的選股、選時策略；4、研究金融衍生品的規(guī)那么，為客戶提供相關的投資、套利咨詢效勞；5、通過舉行投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊踴躍拓展客戶；6、完成領導安排的其他工作。大客戶效勞崗（1人），職位職責：1、制定大客戶進展計劃和營銷策略；2、負責大客戶的調查和開展市場營銷活動；3、負責開發(fā)機構大客戶（上市公司、國有企業(yè)、信托公司、財務公司和民營企業(yè)等）和自然人大客戶（要緊托管資產(chǎn)在100萬元以上）；4、負責做好大客戶相關信息資料的搜集整理和客戶評估；5、負責做好大客戶的資訊效勞和投資效勞工作，協(xié)助大客戶解決問題，制造利潤；6、負責做好大客戶的保護工作；7、完成領導安排的其他工作?；ヂ?lián)網(wǎng)金融中心崗（1人），職位職責：一、制定分公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務進展計劃；2、負責利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開發(fā)客戶；3、負責分公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務的拓展；4、完成領導安排的其他工作。（三）金融部（4人）設金融部領導（1人），下設資管業(yè)務崗、銀行同業(yè)崗和債券業(yè)務崗三個職位，每一個職位人數(shù)為1人。各職位職責如下：金融部領導，職位職責：1、負責金融部業(yè)務團隊建設；2、和諧與銀行、保險等金融機構的業(yè)務合作；3、負責開拓資產(chǎn)治理、資產(chǎn)證券化和信譽融資等業(yè)務；4、完成領導安排的其他工作。資管業(yè)務崗（1人），職位職責：1、負責協(xié)助總部開拓資產(chǎn)治理業(yè)務；2、完成領導安排的其他工作。銀行同業(yè)崗（1人），職位職責：1、負責協(xié)助總部開發(fā)銀行同業(yè)業(yè)務合作；2、完成領導安排的其他工作。債券業(yè)務崗（1人），職位職責：1、負責協(xié)助總部開拓債券融資業(yè)務；2、完成領導安排的其他工作。（四）企業(yè)部（4人）設企業(yè)部領導（1人），下設民營企業(yè)崗、政府平臺崗和上市公司崗三個職位，每一個職位人數(shù)為1人。各職位職責如下：企業(yè)部領導，職位職責：1、負責企業(yè)部業(yè)務團隊建設；2、開拓與民營企業(yè)、政府平臺公司和上市公司的業(yè)務合作；3、負責開發(fā)企業(yè)新股上市（IPO）、新三板掛牌、資產(chǎn)證券化和上市公司股票增發(fā)等業(yè)務；4、完成領導安排的其他工作。民營企業(yè)崗（1人），職位職責：1、負責開發(fā)民營企業(yè)新股上市（IPO）、新三板掛牌、資產(chǎn)證券化和發(fā)債等業(yè)務；2、協(xié)助民營企業(yè)做好融資效勞工作；3、負責開拓民營企業(yè)財務顧問等業(yè)務；4、完成領導安排的其他工作。政府平臺崗（1人），職位職責：1、負責開發(fā)政府平臺公司的新股上市（IPO）、新三板掛牌、資產(chǎn)證券化和發(fā)企業(yè)債、公司債等業(yè)務；2、協(xié)助政府平臺做好融資效勞工作；3、負責開拓政府平臺財務顧問等業(yè)務；4、完成領導安排的其他工作。上市公司崗（1人），職位職責：1、負責開拓上市公司的股票增發(fā)、配股、重組、發(fā)行債券和限售股解禁等業(yè)務；二、協(xié)助研究所做好上市公司的調研工作；3、負責開拓上市公司大股東股權托管、股權質押等業(yè)務；4、完成領導安排的其他工作。（五）財務部（3人）設財務部領導（1人），下設會計崗和出納崗兩個職位，每一個職位人數(shù)為1人。各職位職責如下：財務部領導（1人），職位職責：1、依照分公司中長期經(jīng)營打算，組織編制年度綜合財務打算和操縱標準；2、成立、健全財務治理體系，對財務部門的日常治理、年度預算、資金運作等進行整體操縱；3、主持財務報表及財務預決算的編制工作，為公司決策提供及時有效的財務分析；4、對分公司稅收進行整理規(guī)畫與治理；5、比較精準的監(jiān)控和預測現(xiàn)金流量，確信和監(jiān)控公司欠債和資本的合理結構；6、對分公司重大的經(jīng)營活動提供建議和決策支持，參與風險評估、指導、跟蹤和操縱；7、與財政、稅務、銀行等相關部門及師事務所等相關中介機組成立并維持良好的關系；8、完成領導安排的其他工作。會計崗（1人），職位職責：1、全面負責分公司資金治理、會計核算的合規(guī)、及時、準確、完整；2、按總公司要求完成份公司財務預、決算及利潤考核工作；3、負責分公司各項收入確認，所有費用支出的審核、支付，預算執(zhí)行操縱；4、配合各項內、外部稽核、檢查工作；5、負責分公司固定資產(chǎn)、工資等賬務治理；6、及時準確地編制并報送各項財務報表，按要求編制各項統(tǒng)計報表及財務報表分析工作；7、負責分公司各項稅收的計算、申報及繳納工作，稅務記錄關系治理，和與主管稅務機關的溝通、和諧工作；8、負責營業(yè)部稅務檔案的平安、完整、歸檔保管；9、完成領導安排的其他工作。出納崗（1人），職位職責：1、負責現(xiàn)金、銀行業(yè)務；2、負責分公司的費用報銷工作；3、負責填制各類會計憑證及報表，報送及時準確；4、裝訂各類會計憑證、帳表，及時歸檔；5、報稅及協(xié)助資產(chǎn)治理；6、完成領導安排的其他工作。（六）合規(guī)風控部（1人）設合規(guī)風控部領導（1人），下設合規(guī)風控崗1人。職位職責如下：合規(guī)風控部領導（1人），職位職責：一、對分公司內部治理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案、公司簽署的合同和協(xié)議等進行合規(guī)審查與風險操縱；二、負責內控體系建設、內操縱度編寫、流程梳理及優(yōu)化相關工作；3、處置法律糾紛與訴訟及其他法律事務；4、完成領導安排的其他工作。合規(guī)風控崗（1人），職位職責：1、負責合規(guī)