職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)體系和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)審報告

附件：職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系內(nèi)審匯報編號：YT/HSQ—04—228審核目標(biāo)：檢驗(yàn)職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系在企業(yè)連續(xù)適宜性、充足性和有效性，從而使企業(yè)各項(xiàng)活動和生產(chǎn)經(jīng)營過程能夠連續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。審核依據(jù)：GB/T28001—《職業(yè)健康安全管理體系要求》、GB/T19001—《質(zhì)量管理體系要求》、適用相關(guān)法律法規(guī)及其它要求、企業(yè)《體系管理手冊》、《體系程序文件》及其它體系文件。一、審核范圍：此次內(nèi)審是企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系首次合并內(nèi)審，內(nèi)審從11月11日開始到12月31日結(jié)束，審核范圍覆蓋了企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系包含全部生產(chǎn)經(jīng)營單位作業(yè)活動，其中包含煤炭開采、煤炭儲運(yùn)、準(zhǔn)東鐵路運(yùn)輸、煤制油生產(chǎn)等作業(yè)活動和作業(yè)范圍和其它相關(guān)服務(wù),含蓋了5個分子企業(yè)、12個煤礦、5個發(fā)運(yùn)站、3個港口、2個選煤廠、生產(chǎn)服務(wù)中心、汽運(yùn)企業(yè)、公路管理辦等30個生產(chǎn)經(jīng)營單位。二、審核過程：經(jīng)過此次內(nèi)審發(fā)覺，各單位經(jīng)過危險源辨識、風(fēng)險評價和過程識別明確了安全質(zhì)量管理關(guān)鍵和基礎(chǔ)內(nèi)容，能夠做到目標(biāo)明確、認(rèn)識統(tǒng)一、人員到位、策劃周密、方法有力，法律法規(guī)要求能夠細(xì)化到企業(yè)運(yùn)行控制實(shí)踐中，大部分單位全部能順利完成企業(yè)制訂年度職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和質(zhì)量管理目標(biāo)。強(qiáng)化了安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制，各部門各崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制愈加明確，職責(zé)權(quán)限得到了有效推行。嚴(yán)格實(shí)施法律法規(guī)和企業(yè)培訓(xùn)制度，加大了培訓(xùn)力度，基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)了培訓(xùn)系統(tǒng)化和規(guī)范化，使培訓(xùn)取得了良好效果。特種作業(yè)人員持證率顯著提升，職員安全意識不停增強(qiáng)，能夠主動主動參與到職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系運(yùn)行和實(shí)施當(dāng)中。內(nèi)外部信息能夠高效利用，經(jīng)過溝通能夠使制度得到愈加有力實(shí)施。針對全部已存在危險源相關(guān)活動，制訂了采購、生產(chǎn)、設(shè)備、危險化學(xué)品、外包過程等一系列控制程序，使上述活動和運(yùn)行得到了有效控制。各單位針對潛在安全風(fēng)險制訂了一系列應(yīng)搶救援預(yù)案并開展專題演練，救援預(yù)案演練針對性強(qiáng)，專題演練項(xiàng)目增多。根據(jù)監(jiān)視和測量要求，各單位進(jìn)行了自檢自查，主管部門進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)督檢驗(yàn)，監(jiān)測客觀有效。經(jīng)過對各單位目標(biāo)考評、實(shí)施方案落實(shí)情況和運(yùn)行程序?qū)嵤┣闆r檢驗(yàn)，為兩個體系運(yùn)行提供了改善方向。此次內(nèi)審發(fā)覺不符合項(xiàng)目及部分共性問題此次內(nèi)審共發(fā)覺8條不符合項(xiàng)，其中職業(yè)健康安全管理體系有5條不符合項(xiàng)，7條共性問題，質(zhì)量管理體系有3條不符合項(xiàng)，5條共性問題。1.不符合項(xiàng)內(nèi)容有：①蘇家壕煤礦重大危險源管理制度要求編制《重大危險源應(yīng)搶救援預(yù)案》，但實(shí)際未編制，和管理制度偏離，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款要求。②誠意煤礦《安全技術(shù)方法》等實(shí)施性文件未落實(shí)到位就組織施工作業(yè)，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.5條款要求。③宏一礦通防隊(duì)負(fù)責(zé)培訓(xùn)技術(shù)員不清楚全員安全教育培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.2條款要求。④凱達(dá)選煤廠在用特種設(shè)備沒有向相關(guān)部門登記檢驗(yàn)，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款要求。⑤寶山煤礦各區(qū)隊(duì)安全員在日常檢驗(yàn)中沒有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，也未配發(fā)集團(tuán)企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款要求。⑥納一礦針對各區(qū)隊(duì)反復(fù)出現(xiàn)違反《煤質(zhì)管理措施》違規(guī)行為未制訂并采取對應(yīng)預(yù)防和糾正方法，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款要求。⑦納二礦未按要求編制年度煤質(zhì)工作計劃，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)8.3條款要求。⑧宏一礦針對生產(chǎn)過程和關(guān)鍵點(diǎn)制訂崗位責(zé)任制等作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)缺乏對煤質(zhì)管控要求，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)7.1和5.5條款要求。2.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審中存在共性問題：①部分區(qū)隊(duì)、車間或班組不熟悉重大危險源控制方法，且存在重大危險源辨識不充足、描述不正確、評價不合理或控制方法不宜問題；多數(shù)單位和部門未根據(jù)體系新國家標(biāo)準(zhǔn)要求辨識管理方面危險源，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款要求。②年度有投入使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備或新材料后，針對存在危險源未按要求對其存在風(fēng)險進(jìn)行評價。③調(diào)取近期《專題安全技術(shù)方法及補(bǔ)充方法》，未向作業(yè)人員進(jìn)行宣貫，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.5條款要求。④未根據(jù)體系程序文件《特種設(shè)備管理控制程序》要求制訂《特種設(shè)備安全事故應(yīng)急處理方法》，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款要求。⑤再用特種設(shè)備沒有在檢驗(yàn)使用期內(nèi)檢驗(yàn)，違章使用，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款要求。⑥針對車輛管理制度，未制訂場內(nèi)機(jī)動車輛違章處罰標(biāo)準(zhǔn)及糾正方法。⑦崗前和崗中培訓(xùn)后發(fā)覺不合格人員仍安排上崗，未組織復(fù)訓(xùn)考試，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.4.1和4.4.2條款要求。3.質(zhì)量管理體系內(nèi)審中存在共性問題：①受控文件未標(biāo)注管理，不便于提取，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款要求。②未編制形成《煤質(zhì)分析總結(jié)匯報》，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)8.3條款要求。③針對各區(qū)隊(duì)和班組違反《煤質(zhì)管理措施》要求內(nèi)容，未采取對應(yīng)預(yù)防和糾正方法，以預(yù)防類似違規(guī)行為再次發(fā)生，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款要求。④未建立健全《質(zhì)量事故追查制度》，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)7.6條款要求。⑤針對生產(chǎn)過程和關(guān)鍵點(diǎn)制訂崗位責(zé)任制等作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)缺乏對煤質(zhì)管控要求，不符合國家標(biāo)準(zhǔn)7.1和5.5條款要求。4.此次審核發(fā)覺亮點(diǎn)：①酸刺溝煤礦各區(qū)隊(duì)相關(guān)崗位工能夠參與危險源辨識，并制作成危險源辨識卡，人手一份，值得推廣。②準(zhǔn)東鐵路企業(yè)和煤制油企業(yè)結(jié)協(xié)議行業(yè)企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故，針對本單位實(shí)際情況，制訂了多項(xiàng)預(yù)防方法，并督促各工段和車間將方法落到實(shí)處。5.含有代表性突出問題，關(guān)鍵有以下多個方面：①大地精煤礦全部重大危險源全部缺乏風(fēng)險評價過程；崗前和崗中培訓(xùn)后發(fā)覺不合格人員沒有復(fù)訓(xùn)就安排上崗；體系運(yùn)行范圍沒有全方面覆蓋各個區(qū)隊(duì)，內(nèi)審過程中區(qū)隊(duì)未提供體系運(yùn)行材料，煤礦所提供材料大多數(shù)是材料，體系在煤礦應(yīng)用性、符合性、有效性較差②寶山煤礦和凱達(dá)選煤廠未組織全員再教育培訓(xùn)。四、職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系運(yùn)行和應(yīng)用改善方法：1.各級管理人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《體系管理手冊》，深刻領(lǐng)會職業(yè)健康安全管理體系和質(zhì)量管理體系方針釋義，了解職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)衛(wèi)生之間、質(zhì)量管理體系和安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化之間關(guān)系，統(tǒng)一思想，統(tǒng)一目標(biāo)，從基礎(chǔ)抓起，圍繞企業(yè)十二個月一度“安全生產(chǎn)月”和“質(zhì)量月”活動專題和PDCA管理模式，堅(jiān)持不懈地抓好具體方法落實(shí)。2.各級管理人員，尤其是本單位責(zé)任人要重視體系應(yīng)用工作，加強(qiáng)參與和研究，帶動體系在本單位扎實(shí)、有效運(yùn)行。3.各單位要重視生產(chǎn)過程中標(biāo)準(zhǔn)化管理和通常隱患治理工作，前移安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)口，要將以往只關(guān)注安全隱患逐步向即專注危險源又關(guān)注隱患轉(zhuǎn)變。要對查出隱患根據(jù)風(fēng)險等級分級研究和管控，定時分析隱患產(chǎn)生、管控及整改失效具體原因，防范同類安全隱患反復(fù)發(fā)生。4.要讓合作方全方面納入體系運(yùn)行工作。發(fā)揮主管科室職能，要指導(dǎo)和要求合作方在施工和作業(yè)前做好危險源辨識和風(fēng)險評定工作，并有效落實(shí)管控方法。各安監(jiān)站要加強(qiáng)對各單位實(shí)施體系監(jiān)督檢驗(yàn)。五、審核結(jié)論在集團(tuán)企業(yè)黨委、董事會正確率領(lǐng)下，在管理者代表指導(dǎo)下，各項(xiàng)管理工作全部能夠根據(jù)體系國家標(biāo)準(zhǔn)要求去控制，順利達(dá)