工程項(xiàng)目風(fēng)險控制與管理課件

工程專案風(fēng)險控制與管理

工程專案風(fēng)險控制與管理

第一節(jié)工程專案風(fēng)險的概念

第二節(jié)

工程專案風(fēng)險分析

第三節(jié)

工程專案風(fēng)險控制與管理

第一節(jié)工程專案風(fēng)險的概念一、風(fēng)險的概念二、工程專案風(fēng)險的形成、發(fā)展的機(jī)理三、工程專案風(fēng)險的特徵四、工程專案風(fēng)險的分類一、風(fēng)險的概念

所謂風(fēng)險是指實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險越大；反之亦然。工程專案風(fēng)險是指專案的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)品質(zhì)與專案的實(shí)際費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際品質(zhì)水準(zhǔn)的差異程度。

二、工程專案風(fēng)險的形成、發(fā)展的機(jī)理風(fēng)險因素風(fēng)險事件作用途徑風(fēng)險損失

三、工程專案風(fēng)險的特徵

（一）工程專案風(fēng)險的特徵

（二)工程專案風(fēng)險分析的系統(tǒng)特徵

（一）工程專案風(fēng)險的特徵

1.客觀性和必然性

2.普遍性

3.

不確定性

4.專案風(fēng)險存在與發(fā)生的可變性

5.大量風(fēng)險(事故)發(fā)生的規(guī)律性

6.損失形式的可替代性7.風(fēng)險的相對性

（二)工程專案風(fēng)險分析的系統(tǒng)特徵1．整體性與疊加性

2．相關(guān)性

3．結(jié)構(gòu)性

4．動態(tài)性

5．目的性

6．環(huán)境適應(yīng)性

三峽工程實(shí)施的風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次

四、工程專案風(fēng)險的分類

(一)從風(fēng)險的來源分類(二)風(fēng)險承受者角度分類（三）工程專案投資風(fēng)險分類

（四）施工階段投資風(fēng)險因素分類(一)從風(fēng)險的來源分類1．自然風(fēng)險

2．設(shè)計風(fēng)險

3．施工風(fēng)險

4．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

5．市場風(fēng)險

6．財務(wù)風(fēng)險

7．合同風(fēng)險

8．環(huán)境風(fēng)險

9．政治風(fēng)險

(二)風(fēng)險承受者角度分類1．業(yè)主的風(fēng)險

1)人為風(fēng)險

2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

3)自然風(fēng)險

2．承包商的風(fēng)險

1)決策風(fēng)險

2)締約和履約風(fēng)險

3)責(zé)任風(fēng)險

3．諮詢監(jiān)理單位的風(fēng)險

1)來自主業(yè)的風(fēng)險

2)來自承包商的風(fēng)險

3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險

（三）工程專案投資風(fēng)險分類1.按風(fēng)險來源進(jìn)行分類

2.按專案實(shí)施的先後對風(fēng)險因素進(jìn)行分類

按風(fēng)險來源進(jìn)行分類工程專案投資活動涉及到社會經(jīng)濟(jì)、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)專案的風(fēng)險因素也是多種多樣。按風(fēng)險來源進(jìn)行分類，具體分類如圖4-4至4-10。

圖4-4工程專案投資風(fēng)險因素

工程專案投資風(fēng)險因素RR1

自然風(fēng)險R2

政治風(fēng)險R3

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險R4

技術(shù)風(fēng)險R5

國際風(fēng)險R6

內(nèi)部決策和管理風(fēng)險圖4-5自然風(fēng)險因素

R1自然風(fēng)險因素R11洪災(zāi)風(fēng)險R12風(fēng)暴風(fēng)險R13地震風(fēng)險R14雪災(zāi)風(fēng)險R15氣溫風(fēng)險圖4-6政治風(fēng)險因素

R2政治風(fēng)險因素R21政治環(huán)境風(fēng)險R22政策風(fēng)險因素R211戰(zhàn)爭風(fēng)險R212社會動盪風(fēng)險R221經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險R223宏觀政策變化（土地、金融改革）R224有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)範(fàn)的變化風(fēng)險R225建設(shè)審批程式的變化風(fēng)險R226法律風(fēng)險R221行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

R3專案經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素R31專案市場風(fēng)險R32專案財務(wù)風(fēng)險R33地價風(fēng)險R34合同風(fēng)險R35工程招投標(biāo)風(fēng)險R36國民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311材料機(jī)械價格上漲R312機(jī)具、設(shè)備租賃費(fèi)增加R326稅利變動風(fēng)險R325承包商墊支能力風(fēng)險R313工資上漲R314施工管理費(fèi)增加R321通貨膨脹R322利率變化R323建設(shè)專案資金供應(yīng)風(fēng)險R324專案超概預(yù)算風(fēng)險R341總價合同風(fēng)險R343成本加酬金合同風(fēng)險R351公開招標(biāo)風(fēng)險R353議標(biāo)風(fēng)險因素R352邀請招標(biāo)風(fēng)險R342單價合同風(fēng)險圖2.6技術(shù)風(fēng)險因素

R41設(shè)計技術(shù)風(fēng)險R42施工技術(shù)風(fēng)險R4技術(shù)風(fēng)險因素R411設(shè)計基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412設(shè)計檔的準(zhǔn)確性R415設(shè)計規(guī)範(fàn)的合法性係數(shù)選取R413新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計算模型及簡化R414設(shè)計安全度取值R426臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤R425現(xiàn)場計畫進(jìn)度不合理R421材料更新R427安全措施不當(dāng)R422應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423施工工藝落後R424施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國際風(fēng)險因素

R5國際風(fēng)險因素R51

國家風(fēng)險R52

國際政治風(fēng)險R53

國際投資環(huán)境風(fēng)險R54

貨幣匯率變化風(fēng)險R55

國際貨幣利率變化風(fēng)險圖4-9內(nèi)部決策和管理風(fēng)險因素

R61投資方式選擇風(fēng)險R62融資風(fēng)險R63管理風(fēng)險R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險（四）施工階段投資風(fēng)險因素分類

1.市場風(fēng)險因素

2.工期風(fēng)險

3.品質(zhì)風(fēng)險

4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險

施工階段投資風(fēng)險因素分類

投資市場風(fēng)險工期風(fēng)險品質(zhì)風(fēng)險建設(shè)資金籌集風(fēng)險材料價格變動機(jī)具價格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計畫不當(dāng)設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二節(jié)

工程專案風(fēng)險分析

一、工程專案風(fēng)險分析

二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型

一、工程專案風(fēng)險分析

工程專案風(fēng)險分析是通過對工程專案建設(shè)中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別，確定各風(fēng)險的基本特性，對風(fēng)險作用產(chǎn)生的影響進(jìn)行評價，針對各風(fēng)險的大小及性質(zhì)採取相應(yīng)對策進(jìn)行控制與管理。工程專案風(fēng)險分析包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價。風(fēng)險分析中採用的方法很多，比如有專家評議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)路等。下麵介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險

二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型

1.構(gòu)造遞階層次

2.計算各（第四章工程專案風(fēng)險控制與管理.doc）層的總權(quán)重

構(gòu)造遞階層次投資市場風(fēng)險工期風(fēng)險品質(zhì)風(fēng)險建設(shè)資金籌集風(fēng)險材料價格變動機(jī)具價格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計畫不當(dāng)設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二層B第一層A第三節(jié)

工程專案風(fēng)險控制與管理

一、工程專案風(fēng)險控制對策二、工程專案風(fēng)險管理

一、工程專案風(fēng)險控制對策

工程專案風(fēng)險控制對策是指通過風(fēng)險分析，風(fēng)險的承受者面對明確了的風(fēng)險採取何種措施進(jìn)行處置，這種風(fēng)險處置的方法叫對策。風(fēng)險對策通常有兩類，即：風(fēng)險控制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險對策制定程式

1．風(fēng)險控制

1)風(fēng)險回避2)風(fēng)險自留3)風(fēng)險預(yù)防4)風(fēng)險隔離5)風(fēng)險分擔(dān)6)風(fēng)險減輕／損失控制2．風(fēng)險轉(zhuǎn)移

1)保險2)風(fēng)險控制型的非保險轉(zhuǎn)移3)風(fēng)險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移保險(1)工程保險的種類我國的工程保險主要是建築工程一切險、安裝工程一切險以及建築安裝工程第三者責(zé)任險。(2)建築工程一切險的內(nèi)容工程本身，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機(jī)具，場地清理費(fèi)，第三者責(zé)任，由被保險人看管或監(jiān)護(hù)的停放於工地的財產(chǎn)。二、工程專案風(fēng)險管理

1．業(yè)主的風(fēng)險管理2．承包商的風(fēng)險管理3.諮詢監(jiān)理的風(fēng)險管理1．業(yè)主的風(fēng)險管理

(1)工程專案在前期評估與可行性研究時，充分注意和分析各種風(fēng)險發(fā)生的頻率與可能性(2)認(rèn)真編制招標(biāo)檔和合同條件，盡可能採用標(biāo)準(zhǔn)範(fàn)本及合同條款來規(guī)範(fàn)招標(biāo)工作及合同管理工作。(3)強(qiáng)化資格預(yù)審工作，注意評標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對工程專案的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)和嚴(yán)格的獨(dú)立監(jiān)督管理工作。(5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。(6)認(rèn)真做好工程竣工後投入運(yùn)營的養(yǎng)護(hù)管理和工程專案的總結(jié)後評價工作。2．承包商的風(fēng)險管理

(1)對工程專案所在國的政治及經(jīng)濟(jì)資訊的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的瞭解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件；(2)加強(qiáng)工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險；(3)依據(jù)招標(biāo)檔及合同計價方式，增加風(fēng)險性報價；(4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險；(5)進(jìn)行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險；(6)合理成立聯(lián)營體，以共擔(dān)風(fēng)險；(7)向保險公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險；(8)加