2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》知識(shí)測(cè)試附有答案

2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》知識(shí)測(cè)試[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________一、單選題（30題，1.5分/題）1.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中,可以向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃以下內(nèi)容?（）[單選題]*A.預(yù)期收益率B.管理人少于6個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)C.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.收益底線2.未經(jīng)（）并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。[單選題]*A.注冊(cè)(正確答案)B.許可C.申報(bào)D.備案3.以下通過(guò)媒介渠道推介私募基金的行為，哪個(gè)是正確的？（）[單選題]*A.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體B.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等C.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；D.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(正確答案)4.股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，下列行為正確的是（）[單選題]*A.客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試組織人員(正確答案)B.自行調(diào)高投資者交易權(quán)限C.客戶未提出程序交易申請(qǐng)為其開(kāi)通程序交易權(quán)限D(zhuǎn).客戶未通過(guò)認(rèn)證的為其開(kāi)通程序交易權(quán)限。5.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)入調(diào)出應(yīng)以何種名義進(jìn)行（）[單選題]*A.個(gè)人名義B.公司名義(正確答案)C.基金名義D.客戶名義6.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)保持（），不因公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。[單選題]*A.主觀性B.獨(dú)立性(正確答案)C.公正性D.誠(chéng)信性7.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)恪守（）原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見(jiàn)時(shí)違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者。[單選題]*A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.公正D.誠(chéng)信(正確答案)8.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)使用（）信息[單選題]*A.上市公司內(nèi)幕信息B.未公開(kāi)重大信息C.合法合規(guī)(正確答案)D.編造信息9.證券分析師的研究方法應(yīng)是:（

)[單選題]*A.隨意性B.主觀性C.嚴(yán)謹(jǐn)性(正確答案)D.形式性10.證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團(tuán)隊(duì)的介紹材料應(yīng)客觀、真實(shí)，并經(jīng)過(guò)（）審核[單選題]*A.公司合規(guī)(正確答案)B.公司財(cái)管C.公司審計(jì)D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部11.證券從業(yè)人員的下列哪種行為不符合《執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定。（）[單選題]*A.未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)。(正確答案)B.以短信方式提示客戶王某注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。12.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、（）、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。[單選題]*A.運(yùn)營(yíng)。B.風(fēng)險(xiǎn)控制。(正確答案)13.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和交易風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的交易決策計(jì)劃信息。（）[單選題]*A.以上說(shuō)法錯(cuò)誤。B.以上說(shuō)法正確。(正確答案)14.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用。()[單選題]*A.以上說(shuō)法錯(cuò)誤。B.以上說(shuō)法正確。(正確答案)15.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，其中，證券從業(yè)人員同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。()[單選題]*A.以上說(shuō)法錯(cuò)誤。B.以上說(shuō)法正確。(正確答案)16.以下說(shuō)法正確的有（）[單選題]*A.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易。(正確答案)B.可以利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)、單獨(dú)或者通過(guò)合謀（包括與同公司自營(yíng)業(yè)務(wù)合謀）制造異常交易波動(dòng)。17.關(guān)于融資類業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為描述錯(cuò)誤的有。（）[單選題]*A.不得向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(正確答案)B.不得進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂。C.不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。D.不得從事法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定禁止的其他行為。18.關(guān)于開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)以下哪些是正確的做法。（）[單選題]*A.為自己買賣股票。B.向公職人員、客戶透露未公開(kāi)信息。C.傳播未經(jīng)證實(shí)有關(guān)同業(yè)機(jī)構(gòu)及同業(yè)人員信息。D.遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范。(正確答案)19.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)行為描述錯(cuò)誤的有。（）[單選題]*A.為特定客戶利益損害其他客戶利益。(正確答案)B.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。C.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。D.證券投資顧問(wèn)不得在向客戶提供投資建議時(shí)對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。20.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有。（）[單選題]*A.可以在業(yè)務(wù)或項(xiàng)目對(duì)外提交或披露文件中進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或出現(xiàn)重大遺漏。(正確答案)B.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益。C.不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。D.不得在證券發(fā)行與承銷過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。21.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵循（）的執(zhí)業(yè)原則。Ⅰ.獨(dú)立、公平Ⅱ.審慎、誠(chéng)信Ⅲ.客觀、專業(yè)Ⅳ.客觀、公正[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員可以與（）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同[單選題]*A.一家(正確答案)B.兩家C.三家D.兩家或兩家以上23.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以（）賬戶收取。[單選題]*A.個(gè)人B.團(tuán)隊(duì)C.營(yíng)業(yè)部D.公司(正確答案)24.未經(jīng)（）批準(zhǔn)，不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。[單選題]*A.證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.公司C.分公司D.客戶25.私募投資基金從業(yè)人員（）侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。[單選題]*A.不得；可以B.可以；不得C.可以；可以D.不得、不得(正確答案)26.不得推介或片面節(jié)選少于（）個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。[單選題]*A.3B.6(正確答案)C.12D.2427.證券期貨交易委托代理業(yè)務(wù)，禁止行為不包括（）。[單選題]*A.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。B.不得為不符合適當(dāng)性要求的客戶開(kāi)立期貨賬戶以及交易權(quán)限。C.不得從事銷售非上市股票等非法證券期貨活動(dòng)。D.不得提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(正確答案)28.在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括（）。[單選題]*A.不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。B.不得采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。C.不得與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(正確答案)29.不得向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。投資者主動(dòng)要求購(gòu)買或接受的，在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）的投資者后，應(yīng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，方可向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]*A.最低類別(正確答案)B.最高類別C.較高類別D.以上都不對(duì)30.以下不正確的是：（）[單選題]*A.不得為客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。B.不得代客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)評(píng)，或者誘導(dǎo)客戶進(jìn)行與其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)評(píng)。C.不得貶損同行或者采取其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券期貨交易活動(dòng)。D.可以代客戶填寫(xiě)或簽署須由客戶本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)或簽署的文件材料。(正確答案)二、多選題（30題，1.5分/題）1.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中,以下行為屬于違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃?()*A.存在不適當(dāng)宣傳(正確答案)B.誤導(dǎo)欺詐投資者(正確答案)C.承諾最低收益(正確答案)D.承諾本金不受損失(正確答案)2.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中，與投資者簽訂（）等文件，不得直接或間接承諾保本保收益。*A.資產(chǎn)管理合同B.回購(gòu)協(xié)議(正確答案)C.承諾函(正確答案)D.銷售確認(rèn)書(shū)3.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中，不得向投資者（）或者通過(guò)（）、（）等各種方式承諾保本保收益。*A.口頭承諾(正確答案)B.短信承諾(正確答案)C.微信承諾(正確答案)D.通過(guò)書(shū)面文件承諾4.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中，不能向以下哪些投資者其宣傳推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。()*A.非合格投資者(正確答案)B.投資者身份不真實(shí)、委托資金來(lái)源不合法的(正確答案)C.通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)的合規(guī)投資者(正確答案)D.投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)5.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下哪些方式向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品。()*A.公眾傳播媒體(正確答案)B.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告(正確答案)C.手機(jī)短信、微信、博客(正確答案)D.電子郵件(正確答案)6.基金銷售業(yè)務(wù)禁止的行為是()*A.承諾收益(正確答案)B.本金不受損失承諾(正確答案)C.限定損失比例(正確答案)D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)(正確答案)7.私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下哪些是禁止行為：()*A.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介(正確答案)B.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性文字(正確答案)C.貶低同行(正確答案)D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的恭維性的文字(正確答案)8.私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止采用不具有（）的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較*A.可比性(正確答案)B.公平性(正確答案)C.權(quán)威性(正確答案)D.完整性E.準(zhǔn)確性(正確答案)9.不得向（）低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募產(chǎn)品*A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力(正確答案)C.投資期限D(zhuǎn).投資品種10.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)中，不得為客戶進(jìn)行（）行為提供便利。*A.內(nèi)幕交易(正確答案)B.操縱市場(chǎng)(正確答案)C.規(guī)避信息披露義務(wù)(正確答案)D.從事其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利(正確答案)11.股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，禁止（）（）（）以及（）等違法行為。*A.欺詐(正確答案)B.內(nèi)幕交易(正確答案)C.操縱股票期權(quán)市場(chǎng)(正確答案)D.利用股票期權(quán)交易從事跨市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易(正確答案)E.規(guī)避信息披露義務(wù)12.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)中，下列行為不正確的是()。*A.場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易B.通過(guò)建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對(duì)手短期內(nèi)頻繁開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)交易提供便利。(正確答案)C.通過(guò)期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資。(正確答案)D.禁止異化為杠桿融資工具13.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)中，下列說(shuō)法正確的是：()*A.不得向投資者出借證券期貨賬戶(正確答案)B.不得將對(duì)沖頭寸出售給投資者指定的第三方(正確答案)C.不得直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對(duì)沖證券買賣或期貨對(duì)沖交易(正確答案)D.不得依照客戶指令使用客戶保證金(正確答案)14.嚴(yán)禁為（）提供場(chǎng)外衍生品服務(wù)。*A.配資公司(正確答案)B.薦股平臺(tái)(正確答案)C.P2P平臺(tái)(正確答案)D.互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)未涉嫌非法金融活動(dòng)或存在潛在利益沖突的主體15.自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止傳播的信息類型是()*A.誤導(dǎo)性信息(正確答案)B.虛假信息(正確答案)C.編造信息(正確答案)D.中性信息16.自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為是()*A.資金隔離B.信息隔離C.利益輸送(正確答案)D.虛假信息(正確答案)17.固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)（）地進(jìn)行盡職調(diào)查。*A.勤勉盡責(zé)(正確答案)B.誠(chéng)實(shí)(正確答案)C.守信D.信用(正確答案)18.固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)核查發(fā)行人信息披露文件的（）防止出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。*A.真實(shí)性(正確答案)B.準(zhǔn)確性(正確答案)C.完整性(正確答案)D.公平性19.應(yīng)核查發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)（）。*A.喪失客觀、公正立場(chǎng)B.虛假記載(正確答案)C.誤導(dǎo)性陳述(正確答案)D.重大遺漏(正確答案)20.不得唆使、協(xié)助或者參與（）實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。*A.發(fā)行人(正確答案)B.原始權(quán)益人與委托人(正確答案)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(正確答案)D.投資者21.固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)恪守（）的原則*A.獨(dú)立(正確答案)B.公平C.客觀(正確答案)D.公正(正確答案)22.固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)具有（）*A.自身專業(yè)勝任能力(正確答案)B.專業(yè)獨(dú)立性(正確答案)C.良好的職業(yè)道德(正確答案)D.客觀、公正的立場(chǎng)(正確答案)23.在開(kāi)展債權(quán)融資類業(yè)務(wù)過(guò)程中不得從事以下行為：()*A.不得接受投資者的禮品、禮金、禮券等；(正確答案)B.不得通過(guò)其他利益安排誘導(dǎo)投資者，不得向投資者做出任何不當(dāng)承諾；(正確答案)C.不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助；(正確答案)D.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為(正確答案)24.固定收益部門中哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員()。*A.公司債權(quán)融資類項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(正確答案)B.受托管理工作負(fù)責(zé)人(正確答案)C.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期管理專員(正確答案)D.從事受托管理工作的其他人員(正確答案)E.原始權(quán)益人與委托人25.固定收益部門的內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司的有關(guān)規(guī)定不得進(jìn)行以下哪些行為（）。*A.傳播或泄露內(nèi)幕信息(正確答案)B.用內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取不當(dāng)利益(正確答案)C.遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則D.保證或充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整E.無(wú)26.不得在證券（）過(guò)程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。*A.發(fā)行(正確答案)B.分紅C.銷售(正確答案)D.托管27.不得以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以（）等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)。*A.承諾價(jià)格(正確答案)B.利率(正確答案)C.獲得批復(fù)(正確答案)D.獲得批復(fù)時(shí)間(正確答案)28.證券分析師的（）擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露。*A.配偶(正確答案)B.子女(正確答案)C.父母(正確答案)D.兄弟姐妹29.證券分析師、研究銷售人員、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守（

）。*A.法律法規(guī)(正確答案)B.協(xié)會(huì)自律規(guī)定(正確答案)C.誠(chéng)實(shí)守信(正確答案)D.廉潔從業(yè)(正確答案)30.證券分析師通過(guò)路演、電話等傳統(tǒng)方式或各類新媒體工具和外部進(jìn)行溝通，應(yīng)當(dāng)符合上述的有關(guān)規(guī)定，提供研究報(bào)告后續(xù)解讀服務(wù)應(yīng)是（）。*A.對(duì)既往已發(fā)布報(bào)告的解讀(正確答案)B.不對(duì)既往已發(fā)布報(bào)告的解讀C.不涉及新的分析意見(jiàn)。(正確答案)D.新的分析意見(jiàn)。三、判斷題（20題，0.5分/題）1.向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計(jì)劃投向與資產(chǎn)管理合同約定投向不得不相符。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)2.可以與其他金融機(jī)構(gòu)合作，假借其名義吸引投資者購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)3.可以擅自制作基金宣傳材料、使用非基金管理人提供或非公司總部統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4.某一理財(cái)顧問(wèn)在推薦基金的過(guò)程中，節(jié)選了2022年第四季度的基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)5.在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試組織人員。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)6.場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員可以私自以公司名義、冠以公司職務(wù)對(duì)外公開(kāi)發(fā)表言論。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)8.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報(bào)告，可以使用上市公司內(nèi)幕信息，不得使用泄露國(guó)家保密信息以及未公開(kāi)重大信息。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9.證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源時(shí)，應(yīng)對(duì)引用信息和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行核實(shí)，審慎使用。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)10.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，可以用以往推薦具體證券、期貨合約的表現(xiàn)佐證未來(lái)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，但不得對(duì)具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)11.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)12.證券