國(guó)有企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃

國(guó)有企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃第1篇國(guó)有企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃第1篇合規(guī)管理部：

根據(jù)《XXXXXXXXX》相關(guān)要求，現(xiàn)將分公司2013年一季度合規(guī)工作情況報(bào)告如下：

一、分公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)**總體情況

在公司總裁室的正確**下，分公司堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺(jué)踐行**合規(guī)理念，傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)*穩(wěn)有序，創(chuàng)新業(yè)務(wù)蓬勃開(kāi)展，內(nèi)控合規(guī)管理工作持續(xù)推進(jìn)，未出現(xiàn)重大**事件，員工自覺(jué)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)。

在反**工作方面分公司進(jìn)一步健全****，強(qiáng)化監(jiān)測(cè)分析，努力提高**風(fēng)險(xiǎn)防控能力的及時(shí)性和有效性，不斷加強(qiáng)反**人員隊(duì)伍建設(shè)，及時(shí)向XX人行報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息，規(guī)范客戶身份識(shí)別及資料保存工作，努力提高大額及可疑交易的主動(dòng)監(jiān)測(cè)分析力度，提高可疑交易報(bào)告質(zhì)量，得到人行高度評(píng)價(jià)，分公司還被XX人行授予“****年度反**工作先進(jìn)集體”。

二、合規(guī)專員履行職責(zé)情況

作為分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，我不斷加強(qiáng)公司各項(xiàng)新**和規(guī)定的學(xué)習(xí)，認(rèn)真參加公司**的創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)水*和合規(guī)管理水*，實(shí)際工作中較好的實(shí)現(xiàn)了以理論指導(dǎo)實(shí)踐、以實(shí)踐強(qiáng)化理論的良性循環(huán)。在合規(guī)管理上，我積極配合分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部做好日常業(yè)務(wù)的**檢查和咨詢工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)做好記錄，積極查找分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督促有關(guān)人員進(jìn)行整改。在條線管理方面我能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的有效性和適用性。

三、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和整改情況

一季度以來(lái)，為充分做好迎檢相關(guān)工作，分公司要求區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照公司關(guān)于做好迎檢準(zhǔn)備工作相關(guān)規(guī)定積極行動(dòng)，進(jìn)一步梳理細(xì)化各項(xiàng)**和業(yè)務(wù)流程，仔細(xì)核對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶電子信息和書面存檔資料是否存在不一致的情況，認(rèn)真核查客戶書面檔案信息的真實(shí)性和完整性，特別對(duì)于在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中是否嚴(yán)格按照公司**規(guī)定執(zhí)行進(jìn)行了專門檢查。公司在匯總各營(yíng)業(yè)部上報(bào)的自查結(jié)果后，近期又下發(fā)了關(guān)于自查結(jié)果的**，要求營(yíng)業(yè)部再就**內(nèi)的所有問(wèn)題進(jìn)行清查，為此分公司已擬定了在后期對(duì)區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部再進(jìn)行全面檢查的工作計(jì)劃，確保整改工作落實(shí)到位。在對(duì)區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部全面檢查完成后，分公司將再就相關(guān)情況進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。

四、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)情況

一季度以來(lái)，分公司未發(fā)現(xiàn)存在證券從業(yè)人員**的情況。分公司始終重視加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，致力于建立內(nèi)控合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。一是著力意識(shí)教育，充分利用公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)的機(jī)會(huì)積極開(kāi)展合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高廣大員工**合規(guī)的自覺(jué)性；二是持續(xù)推進(jìn)**梳理工作，重點(diǎn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理、責(zé)任追究、合規(guī)風(fēng)控、反**等方面的**建設(shè)，努力做到“有法可依”。

五、加強(qiáng)合規(guī)管理工作的建議

（一）隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，今后分支機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容將大幅增加，合規(guī)管理部是否可考慮將現(xiàn)行合規(guī)工作季度文字報(bào)告改為報(bào)表形式，營(yíng)業(yè)部只需按照?qǐng)?bào)表內(nèi)容填寫相關(guān)內(nèi)容即可，做到有的放矢。這樣既可以減輕營(yíng)業(yè)部寫作負(fù)擔(dān)，又可以隨時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求增減合規(guī)報(bào)表內(nèi)容，確?？傮w**符合要求。

（二）根據(jù)監(jiān)管部門現(xiàn)行規(guī)定，從事合規(guī)風(fēng)控工作的人員不能從事?tīng)I(yíng)銷客服工作，這樣的**工作性質(zhì)勢(shì)必對(duì)職級(jí)產(chǎn)生影響，且根據(jù)目前了解的實(shí)際情況，營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控員職級(jí)都不算高，而合規(guī)風(fēng)控員作為重要崗位又不可或缺，從工作內(nèi)容的重要性和薪酬相匹配的角度出發(fā)，建議合規(guī)管理部考慮提高合規(guī)風(fēng)控員的職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者待遇，確保合規(guī)風(fēng)控工作穩(wěn)定開(kāi)展。

以上報(bào)告，不當(dāng)之處，請(qǐng)批評(píng)指正。

——團(tuán)隊(duì)管理工作計(jì)劃3篇

國(guó)有企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃第2篇一、指導(dǎo)思想

以學(xué)校工作計(jì)劃為指導(dǎo)，在校長(zhǎng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，本學(xué)期后勤工作以管好校產(chǎn)為重點(diǎn)，認(rèn)真做好后勤服務(wù)、物資設(shè)備管理等各項(xiàng)工作。為了加強(qiáng)學(xué)校后勤管理，提高工作效率，樹(shù)立后勤工作為教學(xué)第一線服務(wù)的思想，結(jié)合本校實(shí)際情況，特制定學(xué)校后勤工作計(jì)劃。

二、工作目標(biāo)

本學(xué)期后勤工作的目標(biāo)是三個(gè)確保、四個(gè)力爭(zhēng)。三個(gè)確保是：確保校園建設(shè)、教育教學(xué)辦公生活用品的維護(hù)、維修、采購(gòu)、保管、供應(yīng)及時(shí)到位;確保學(xué)校財(cái)務(wù)管理規(guī)范、精細(xì)、帳物相符;確保學(xué)校水電、飲食、活動(dòng)的安全，杜絕事故的發(fā)生;四個(gè)力爭(zhēng)是：力爭(zhēng)進(jìn)一步完善服務(wù)設(shè)施;力爭(zhēng)進(jìn)一步完備服務(wù)項(xiàng)目;力爭(zhēng)進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量，力爭(zhēng)進(jìn)一步提高服務(wù)效益。

三、工作措施

(一)加強(qiáng)安全防范工作，增強(qiáng)師生的安全衛(wèi)生意識(shí)

1、經(jīng)常檢查各室及公共場(chǎng)所中的電器線路、裝置、設(shè)備，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決隱患，切實(shí)做好防火、防盜、防觸電工作。

2、樹(shù)立安全第一意識(shí)，加強(qiáng)食堂工作各環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督，辦好師生食堂。

(二)加強(qiáng)校舍、校產(chǎn)管理

1、進(jìn)一步完善校產(chǎn)、校舍管理制度，尤其是強(qiáng)化賠償制度。

2、嚴(yán)格校產(chǎn)管理制度化、規(guī)范化，嚴(yán)禁亂拿、亂用、亂丟、亂放等不負(fù)責(zé)任的行為。

3、加強(qiáng)用電用水和日常檢修管理，堅(jiān)持勤儉節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)，努力為學(xué)校節(jié)約一滴水，一度電、一分錢。

4、倡導(dǎo)良好風(fēng)氣，愛(ài)護(hù)學(xué)校設(shè)施、設(shè)備，愛(ài)護(hù)花草、樹(shù)木，杜絕踐踏草坪、折枝摘花現(xiàn)象。

(三)堅(jiān)持財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律

1、嚴(yán)禁亂收亂付，做到勤儉節(jié)約。

2、按規(guī)定收費(fèi)，任何班級(jí)、個(gè)人不得擅自收費(fèi)。

3、制定財(cái)務(wù)預(yù)算，堅(jiān)持計(jì)劃、合理使用經(jīng)費(fèi)。

(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高服務(wù)育人質(zhì)量

1、加強(qiáng)后勤人員對(duì)有關(guān)文件、政策、法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高后勤工作人員的政治水平和業(yè)務(wù)能力，做好服務(wù)育人工作。樂(lè)于奉獻(xiàn)、能干肯苦，服從安排，積極為師生提供教與學(xué)的方便，確保教學(xué)工作正常、有序的開(kāi)展。

2、規(guī)范后勤管理，充分發(fā)揮后勤人員的智慧和力量，改進(jìn)服務(wù)方式方法，齊心協(xié)力，互相配合，提高服務(wù)質(zhì)量。

3、加強(qiáng)自身素質(zhì)的提高及業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)，更新知識(shí)，解放思想，不斷提高自身的修養(yǎng)。

四、工作安排：

二月份：

1、配齊本學(xué)期所需的辦公、清潔用品，師生用書及作業(yè)本。配齊插班生的課桌椅。

2、做好食堂帶火前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

3、搞好校園環(huán)境衛(wèi)生，迎接新的學(xué)期。

4、對(duì)全校財(cái)產(chǎn)進(jìn)行大清查。配齊、更換、檢修班級(jí)、辦公室日光燈、插座等基本所需的電器。

5、做好財(cái)務(wù)管理工作，做好報(bào)名前的準(zhǔn)備工作。

6、檢查各處室辦公桌、柜，班級(jí)課桌椅情況并記載，實(shí)施班主任、班級(jí)公物管理結(jié)帳兌現(xiàn)工作。

三月份：

1、召開(kāi)相關(guān)人員的安全工作及培訓(xùn)會(huì)議。

2、繼續(xù)完善學(xué)校水電維修和其它維修工作。確保學(xué)校正常的教學(xué)秩序。

3、加強(qiáng)對(duì)食堂管理工作，消除存在的各種安全隱患。

四月份：

1、檢查前期各項(xiàng)工作的落實(shí)情況。

2、配合教務(wù)處中考的準(zhǔn)備工作。

3、對(duì)校園內(nèi)水、電進(jìn)行全面檢修。

4、校園花草樹(shù)木澆水、施肥、除草、打藥等綠化工作。

五月份：

1、做好勞動(dòng)節(jié)期間的安全保衛(wèi)工作。

2、校園花草樹(shù)木澆水、施肥、除草、打藥等綠化工作。

3、做好慶“六一”的后勤準(zhǔn)備工作。

六月份：

1、繼續(xù)做好校園內(nèi)水、電的檢修工作。

2、做好下學(xué)期預(yù)收書費(fèi)的工作。

3、做好書本、作業(yè)本、校服等物品的預(yù)訂工作。

4、組織人員對(duì)校園安全、衛(wèi)生、環(huán)境進(jìn)行期末檢查工作。

七月份：

1、對(duì)學(xué)校進(jìn)行全面檢修。

2、注冊(cè)清點(diǎn)校產(chǎn)，師生歸還借用物品。

3、下學(xué)期所需物品的采購(gòu)。

4、制定暑假維修計(jì)劃。

國(guó)有企業(yè)合規(guī)工作計(jì)劃第3篇本學(xué)期寢室部將以“三個(gè)堅(jiān)持”為原則，堅(jiān)持以“起源于學(xué)生，服務(wù)學(xué)生”為宗旨，更好的為同學(xué)服務(wù)。堅(jiān)持以“老師的指導(dǎo)”為主，有效、積極地配合學(xué)校的工作。堅(jiān)持上學(xué)期的豐碩成果，繼續(xù)用我們的創(chuàng)新和努力為同學(xué)服務(wù)。以下是我們這個(gè)學(xué)期的工作思路：

一、部門內(nèi)部建設(shè)

1、根據(jù)上學(xué)期的工作情況，完善部門相關(guān)的規(guī)章**和工作方式。積極配合學(xué)校**和寢室輔導(dǎo)員的工作。讓更多的助理參與更深入部門的工作，培養(yǎng)其工作的積極性和創(chuàng)新性。

2、對(duì)于助理每月進(jìn)行一次考核，評(píng)出十名優(yōu)秀助理并給予一定的獎(jiǎng)品。

3、加強(qiáng)對(duì)助理的管理，引導(dǎo)他們合理安排時(shí)間，做到工作學(xué)習(xí)兩不誤。

二、日常工作安排

⒈部門例會(huì)。每個(gè)月安排一次部門例會(huì)，會(huì)議期間，相關(guān)人員做好考勤記錄和會(huì)議記錄。如有突**況會(huì)增加會(huì)議次數(shù)。

2、辦公室執(zhí)行五日值班制，每天晚上7:00-9:00有相關(guān)人員值班。對(duì)于同學(xué)們的詢問(wèn)和要求，值班人員會(huì)給予細(xì)心的回復(fù)和解決。

3.點(diǎn)到我們定期點(diǎn)到時(shí)間定在每星期的星期日和節(jié)假日回來(lái)當(dāng)天點(diǎn)到是必點(diǎn)的，其他點(diǎn)到時(shí)間是抽查。兩個(gè)有機(jī)結(jié)合，同學(xué)們到寢室率更高。但我們工作中也時(shí)常碰到一些問(wèn)題，例如：寢室同學(xué)不配合不肯開(kāi)門，但我們都能及時(shí)解決。22:30之前可以在各個(gè)樓層下面補(bǔ)點(diǎn)，補(bǔ)點(diǎn)的同學(xué)必須帶身份證，學(xué)生證，以防弄虛作假。對(duì)于檢查結(jié)果，及時(shí)統(tǒng)計(jì)并上交到學(xué)生處老師，同時(shí)作相關(guān)介紹。

4.紀(jì)律為了給廣大同學(xué)有一個(gè)安靜的環(huán)境我們?cè)O(shè)在每星期周一至周四晚隨機(jī)抽查，熄燈之后開(kāi)始檢查（熄燈時(shí)間為22:30）。在紀(jì)律檢查中部分寢室態(tài)度很差，對(duì)于助理的提醒不予理睬，但助理還是能好言相勸，不引起沖突。

5．衛(wèi)生我們一月檢查四次衛(wèi)生檢查，每月的前三個(gè)星期星期三下午進(jìn)行衛(wèi)生檢查，最后一個(gè)星期抽查。無(wú)論定期檢查還是抽查，大部分寢室都打掃的很干凈，同學(xué)們也很重視寢室的衛(wèi)生。

在點(diǎn)到、紀(jì)律檢查、衛(wèi)生檢查時(shí)如發(fā)現(xiàn)大功率電器一律沒(méi)收，登記好寢室號(hào)及使用人，每周匯總一次并上交學(xué)生處老師。

6、