GBT 35964-2023 證券及相關(guān)金融工具 金融工具分類（CFI）編碼（正式版）

代替GB/T35964—2018證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI)編碼Securitiesandrelafinancialinstrumen國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)GB/T35964—2023/ISO10962:2021 I Ⅱ 1 24.1概述 4.2類別 44.3分類 44.4屬性 44.5CFI外部編碼列表的語義模型 4 65.1通則 65.2現(xiàn)有CFI編碼和未分配CF 7 7附錄A(資料性)分類示例 8附錄NA(資料性)國(guó)內(nèi)金融工具CFI編碼分類示例 9 1a)刪除了規(guī)范性引用文件(見2018年版的第2章)。d)刪除了編碼和定義章節(jié)(見2018年版的第5章)。Ⅱ 1(CFI)編碼本文件規(guī)定了金融工具分類(CFI)編碼和定義，可應(yīng)用于國(guó)際現(xiàn)行的金融系統(tǒng)中。本文件中金融本文件為證券行業(yè)的管理及交易的實(shí)際應(yīng)用而制定。至今為止，各國(guó)證券的管理和交易都是獨(dú)立致為原來預(yù)期的金融工具重新分配新的CFI編碼，這些變動(dòng)的情況包括股東大會(huì)決議的表決權(quán)或所有2規(guī)范性引用文件概念concept語義web語言旨在表示有關(guān)事物、事物組和事物之間關(guān)系的豐富而復(fù)雜的知識(shí)，允許人們表示層24原則與規(guī)定碼定義的一個(gè)重要原則就是根據(jù)對(duì)應(yīng)的金融工具本質(zhì)特性，而非根據(jù)在特定國(guó)家定產(chǎn)品如何分類，這是因?yàn)樵谖覈?guó)慣用的金融工具的名稱或術(shù)語在其他國(guó)家可能是另有所指。這條原則避免了由于使用不同語言描述金融工具所造成的混亂及重復(fù)，同時(shí)允許各國(guó)市場(chǎng)間對(duì)金融工具進(jìn)行CFI編碼的定義宜確保每種金融工具只有可能的唯一CFI編碼。CFI編碼宜與金融工具有一對(duì)多3未申請(qǐng)ISIN的金融工具0..*(可選，零或更多) 第三到第六位字符是在給定類別和組的上下文中定義為重要的屬性。字母A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,Q,R,S,T,U,V,w,X,YX不適用/未定義：如果在賦值時(shí)信息未知、不可用或不適用，則字母“X”可用于任何相應(yīng)的屬45第一屬性CFI:生效日期數(shù)據(jù)集：日期可選skos:范圍注釋第四屬性可選必選注釋必選必選可選可選6模型元素類別分組任務(wù)等級(jí)類別組第一屬性第二屬性第四屬性—樣既能方便地可視化層次結(jié)構(gòu)，又能將屬性保留為非層次結(jié)構(gòu)。是特意的，因?yàn)閷傩约?jí)別的個(gè)體在實(shí)際的CFI編碼字符串中沒有語義關(guān)聯(lián)。這進(jìn)一步導(dǎo)致每個(gè)屬性都5CFI編碼的分配CFI編碼分配原則遵循本文件第4章的原則與規(guī)定。當(dāng)一個(gè)金融工具使用ISO6166賦予的定義時(shí)，相應(yīng)的這個(gè)CFI編碼被視為官方的CFI編碼。7可在8(資料性)記名圖A.1CFI編碼的編碼CFI編碼ESVUFR(見圖A.1)可用于來自不同發(fā)行人的多種權(quán)益證券。國(guó)際金融工具CFI編碼表A.1映射到CFI編碼的ISIN示例ISIN編碼發(fā)行人或說明國(guó)際商業(yè)機(jī)器(IBM)公司ESVU不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)FR記名9(資料性)國(guó)內(nèi)金融工具CFI編碼分類示例見表NA.1。簡(jiǎn)稱ISIN編碼說明1SHPDFZ銀行股份有限公司U:不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)R:記名2HNXNY股份有限公司H股U:不受約束的(無轉(zhuǎn)讓限制)R:記名3I:收益基金去商品)4Z0中小盤股票型證券投資I:標(biāo)準(zhǔn)(普通)投資基金/共同I:收益基金52011年記賬式貼現(xiàn)(五期)國(guó)債F:固定到期日R:記名表NA.1國(guó)內(nèi)金融工具CFI編碼分類示例(續(xù))簡(jiǎn)稱ISIN編碼說明6司2011年度第一期中期票據(jù)F:固定到期日R:記名7F:固定到期日R:記名89優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨2013年1月合約強(qiáng)麥期貨C:商品期貨I:指數(shù)上證50ETF期權(quán)合約暫無I:指數(shù)易所上市交易。[1]ISO6166Financialserv—證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI)編碼中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行開本880×12301/16印張1字?jǐn)?shù)31千字2023年8月第一