期貨開戶流程模板

期貨開戶步驟模板開立資金賬戶，申請(qǐng)商品期貨交易編碼：填寫資料以下：開戶協(xié)議：1.1《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》:開戶協(xié)議第三頁，要求本人謄錄，本人簽字，謄錄內(nèi)容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當(dāng)日日期。1.2用戶須知:開戶協(xié)議第六頁，要求本人謄錄，本人簽字，謄錄內(nèi)容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當(dāng)日日期。1.3開戶申請(qǐng)表（自然人）:開戶協(xié)議第七頁，用戶信息必需填全，其中要注意：職業(yè)不能填其它，證件截止日期如是長(zhǎng)久，需要填寫2999年12月31日，個(gè)人戶從事期貨交易目標(biāo)全部是填投機(jī)，期貨確保金存管銀行名稱必需具體到開戶支行，假如用戶不太清楚在哪家銀行開立銀行卡，能夠打卡面銀行客服電話查詢，支行名稱一定要正確，假準(zhǔn)期貨企業(yè)未查出存在用戶填寫開戶銀行，用戶必需重新填寫開戶協(xié)議，是否開通銀期轉(zhuǎn)賬，應(yīng)填“是”。用戶應(yīng)在申明欄簽字，日期填寫開戶當(dāng)日日期，投資者期貨資金賬號(hào)填上后，在掃描上傳期貨總部審核，當(dāng)日結(jié)算后，開戶崗能夠在金士達(dá)系統(tǒng)中查詢到申請(qǐng)到交易編碼，在郵寄協(xié)議前，必需將交易編碼填寫在此頁對(duì)應(yīng)表格內(nèi)，在交易編碼生成第二日，期貨總部會(huì)將用戶在中國(guó)期貨確保金金控中心查詢用戶名及查詢初始密碼經(jīng)過OA發(fā)送開戶崗，開戶崗應(yīng)在郵寄協(xié)議前，將查詢用戶名及初始密碼填入對(duì)應(yīng)表格內(nèi)。1.4協(xié)議:開戶協(xié)議第十二頁，在該頁右上方，用戶需在乙方簽字，用戶輕易漏簽。協(xié)議第二十六頁，用戶需在乙方簽字，日期填寫開戶當(dāng)日日期。1.5期貨交易委托代理授權(quán)書：協(xié)議第二十七頁，自然人用戶通常不需要填寫。1.6資料粘貼頁：協(xié)議二十八頁，粘貼身份證復(fù)印件正反兩面，確定身份證和原件一致，并確定身份證在使用期之內(nèi)。經(jīng)辦復(fù)核合規(guī)需在此頁簽字。2．自然人用戶投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表：3．手續(xù)費(fèi)調(diào)整表：傭金調(diào)整表需按所設(shè)模板填寫好后，用戶簽字確定。股指期貨開戶：查詢?cè)跒橛脩羯暾?qǐng)中金交易編碼前，必需先填寫交易經(jīng)歷查詢表及信用風(fēng)險(xiǎn)查詢申請(qǐng)表確定用戶有十筆商品交易經(jīng)驗(yàn)或滿足十個(gè)交易日二十比仿真交易經(jīng)驗(yàn)。提議此處日期不要填寫，等期貨企業(yè)反饋用戶確實(shí)滿足條件時(shí)，在填入日期。確定用戶無不良信用統(tǒng)計(jì)。提議此處日期不要填寫，等期貨企業(yè)反饋用戶確實(shí)滿足條件時(shí)，在填入日期。這兩張表全部要求經(jīng)辦復(fù)核合規(guī)簽字后掃描上傳。期貨企業(yè)會(huì)傳真反饋查詢結(jié)果，確定結(jié)果全部符合要求后，開始填寫股指期貨自然人合適性綜合評(píng)定表。填寫股指期貨自然人合適性綜合評(píng)定表：綜合評(píng)定表分四個(gè)部分基礎(chǔ)情況：年紀(jì)：依據(jù)身份證上出生日期，選擇對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)。學(xué)歷：如用戶提供學(xué)歷證實(shí)，選擇對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)，用戶提供學(xué)歷證實(shí)，需復(fù)印，并要求用戶簽字確定（用戶提供全部證實(shí)復(fù)印件全部需要用戶簽字確定為本人提供。）投資經(jīng)歷：2.1商品交易經(jīng)歷：假如用戶商品交易編碼在本營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，能夠經(jīng)過期貨總部查詢打印，不需用戶提供交易統(tǒng)計(jì)，如用戶商品交易編碼在其它企業(yè)申請(qǐng)，則應(yīng)提供對(duì)方打印商品交易統(tǒng)計(jì)，并蓋對(duì)方結(jié)算章，用戶需在交易統(tǒng)計(jì)上簽字確定。滿足十筆商品交易，能夠在交易經(jīng)歷項(xiàng)中拿20分2.2證券交易經(jīng)歷：在用戶不含有商品交易經(jīng)歷時(shí)，用戶想申請(qǐng)中金交易編碼，除了提供證券交易經(jīng)歷證實(shí)外，還必需做仿真交易，十個(gè)交易日二十筆，仿真交易經(jīng)歷是沒有分?jǐn)?shù)。是和證券交易經(jīng)歷一起使用，證券交易滿20筆，且做過仿真交易十個(gè)交易日二十筆，能夠在交易經(jīng)歷項(xiàng)中拿10分。3．財(cái)務(wù)情況：3.1金融類資產(chǎn)證實(shí)：需要注意如以商品期貨資金賬號(hào)內(nèi)確保金權(quán)益余額作為資產(chǎn)證實(shí)，需在申請(qǐng)中金交易編碼前一交易日日終止算余額滿足50萬以上。3.2收入證實(shí)需要證實(shí)單位公章及用戶簽字確定。4．誠(chéng)信情況人民銀行開立信用證實(shí)統(tǒng)計(jì)，無不良統(tǒng)計(jì)能夠加15分，存在不良統(tǒng)計(jì)1條扣10分，扣減分不設(shè)上限，存在嚴(yán)重不良統(tǒng)計(jì)，或商品期貨交易經(jīng)歷存在穿倉(cāng)爆倉(cāng)造成強(qiáng)制平倉(cāng)統(tǒng)計(jì)，不予開戶?？偟梅衷?0分以上能夠申請(qǐng)中金交易編碼。投資者在綜合評(píng)定表上簽字確定，日期要注意，填寫是申請(qǐng)中金交易編碼當(dāng)日日期，所以假如是加市收下來開戶資料，股指期貨這套資料日期全部讓用戶先別填寫，等到用戶符合開戶條件申請(qǐng)中金交易編碼當(dāng)日在填寫。合適性綜合評(píng)定表需經(jīng)辦復(fù)核合規(guī)簽字營(yíng)業(yè)部責(zé)任人需對(duì)評(píng)定內(nèi)容審查，并作出評(píng)定意見，最終營(yíng)業(yè)部責(zé)任人需簽字。不能用印章替換。填寫《中金交易編碼申請(qǐng)表》要求經(jīng)辦復(fù)核合規(guī)簽字第二日將申請(qǐng)交易編碼填入。4．股指期貨交易尤其風(fēng)險(xiǎn)提醒：5．股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試：用戶須填一式三份股指期貨交易尤其風(fēng)險(xiǎn)提醒，日期和交易編碼申請(qǐng)及合適性綜合評(píng)定日期一致，以后用戶須做股指期貨知識(shí)測(cè)試，判定2分，選擇4分總得分要80分以上，用戶做知識(shí)測(cè)試時(shí)須錄像留檔，開戶崗須給用戶宣讀尤其風(fēng)險(xiǎn)提醒，及對(duì)投資者進(jìn)行教育，并錄像留痕。附件1：興業(yè)期貨自然人用戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)查表請(qǐng)您填寫以下測(cè)試問卷，本企業(yè)承諾對(duì)您個(gè)人資料保密。以下一系列問題是用來幫助評(píng)定您投資屬性和通常投資風(fēng)險(xiǎn)承受度。問卷可能不能完全展現(xiàn)您面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)真正態(tài)度，不過可提供您部分衡量本身風(fēng)險(xiǎn)屬性指標(biāo)。請(qǐng)您回復(fù)全部問題，并在各題最適宜答案上打勾。用戶名稱：證件號(hào)碼：資金賬號(hào)：日期：1．你年紀(jì)為：（A:2分B:6分C:10分D:8分E:6分）A.25歲或以下B.26歲到35歲C.36歲到55歲D.56歲到65歲E.66歲或以上2．您從事職業(yè)：（A:8分B:2分C:0分D:4分）A.企業(yè)B.離退休C.學(xué)生D.自由職業(yè)3．您教育程度：（A:2分B:4分C:8分D:10分）A.初中以下B.高中或?qū)？艭.本科D.碩士以上4．您年收入是多少：（A:2分B:4分C:6分D:8分E:10分）A.2萬元以下B.2－5萬元C.5－15萬元D.15－50萬元E.50萬元以上5．您現(xiàn)在個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)情況屬于以下哪一個(gè)：（A:2分B:6分C:10分D:8分E:6分）A.有較大數(shù)額未到期負(fù)債B.收入和支出相抵C.有一定積蓄D.有較為豐厚積蓄并有一定投資E.比較富裕且有相當(dāng)投資6．您是否有投資金融類產(chǎn)品（本題為多選，取最高分值項(xiàng)）（A:8分B:6分C:10分D:4分E:0分）A.股票B.基金C.期貨D.其它E.無7．您從事投資金融產(chǎn)品時(shí)間是（A:4分B:8分C:10分D:0）A.3年以下B.3年至C.以上D.無8．您以往金融投資盈虧情況（A:8分B:6分C:2分D:2分）A.盈利B.持平C.虧損D.無投資9．您交易習(xí)慣（A:8分B:6分C:4分）A.短線（日內(nèi)）B.中線（數(shù)日）C.長(zhǎng)線（數(shù)周）10．你對(duì)哪些期貨物種感愛好（本題為多選，取最高分值項(xiàng)）（A:10分B:6分C:8分D:4分）A.豆類，銅，橡膠，白糖B.黃金，鋼材C.股指期貨D.其它11．您個(gè)人現(xiàn)在已經(jīng)或準(zhǔn)備投資期貨資金占您個(gè)人或家庭所擁有總資產(chǎn)比重是多少：（備注：總資產(chǎn)包含存款.證券投資.房地產(chǎn)及實(shí)業(yè)等）（A:2分B:4分C:6分D:8分E:10分）A.80-100%B.50-80%C.20-50%D.10-20%E.0-10%12．您投入期貨資金起源是（A:10分B:6分C:4分D:2分）A.自有閑散資金，僅是金融資產(chǎn)一部分B.占金融資產(chǎn)絕大部分C.自有資金但有其它用途，只是臨時(shí)投資期貨市場(chǎng)D.資金中有借款13．以下多個(gè)投資模式，您更偏好哪種模式：（A:2分B:4分C:6分D:8分E:10分）A.收益只有5%，但不虧損B.收益15%，但可能虧損C.收益是30%，但可能虧損15%D.收益50%，但可能虧損30%E.收益100%，但可能虧損60%14．假如您期貨投資臨時(shí)虧損了30%，您怎么辦：（A:2分B:4分C:6分D:8分）A.無法承受風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)備撤出資金B(yǎng).3到6個(gè)月內(nèi)假如還是虧損30%再撤出資金C.1年之內(nèi)假如還是虧損30%撤出資金D.沒關(guān)系，能夠等候機(jī)會(huì)您總分為：您屬于用戶。1.風(fēng)險(xiǎn)承受能力很強(qiáng)2.風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)3.風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常4.風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低5.風(fēng)險(xiǎn)承受能力很低用戶風(fēng)險(xiǎn)承受力分類：得分風(fēng)險(xiǎn)類別總分≤40分風(fēng)險(xiǎn)承受能力很低40＜總分≤60分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低60＜總分≤80分風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常80＜總分≤100分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)100分＜總分風(fēng)險(xiǎn)承受能力很強(qiáng)

附件2：興業(yè)期貨法人用戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)查表請(qǐng)貴企業(yè)填寫以下測(cè)試問卷，本企業(yè)承諾對(duì)貴企業(yè)資料保密。以下一系列問題是用來幫助評(píng)定貴企業(yè)投資屬性和通常投資風(fēng)險(xiǎn)承受度。問卷可能不能完全展現(xiàn)貴企業(yè)面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)真正態(tài)度，不過可提供貴企業(yè)部分衡量本身風(fēng)險(xiǎn)屬性指標(biāo)。請(qǐng)貴企業(yè)回復(fù)全部問題，并在各題最適宜答案上打勾。用戶名稱：證件號(hào)碼：資金賬號(hào)：日期：1.貴企業(yè)投資期貨目標(biāo)是什么（A:2分B:10分C:6分）A.投機(jī)B.套期保值C.套利2.貴企業(yè)企業(yè)類型（A:10分B:8分C:6分）A.國(guó)企B.私企C.涉外企業(yè)3.貴企業(yè)凈資產(chǎn)（A:2分B:4分C:6分D:8分E:10分）A.500萬以下B.500萬至萬C.萬至5000萬D.5000萬至1億E.1億以上4.貴企業(yè)所屬行業(yè)是否和期貨物種相關(guān)（A:8分B:2分）A.是B.否5.貴企業(yè)是否有投資金融類產(chǎn)品（本題為多選，取最高分值項(xiàng)）（A:8分B:6分C:10分D:4分E:0分）A.股票B.基金C.期貨D.其它E.無6.貴企業(yè)從事投資金融產(chǎn)品時(shí)間是（A:4分B:8分C:10分D:0）A.3年以下B.3年至C.以上D.無7.貴企業(yè)交易習(xí)慣（A:8分B:6分C:4分）A.短線（日內(nèi)）B.中線（數(shù)日）C.長(zhǎng)線（數(shù)周）8.你企業(yè)對(duì)哪些品種感愛好（本題為多選，取最高分值項(xiàng)）（A:10分B:6分C:8分D:4分）A.豆類，銅，橡膠，白糖B.黃金，鋼材C.股指期貨D.其它品種9.貴企業(yè)是否有對(duì)應(yīng)期貨投資決議機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)控制方法（A:10分B:2分）A.是B.否10.貴企業(yè)以往金融投資盈虧情況（A:10分B:6分C:2分D:2分）A.盈利B.持平C.虧損D.無投資11.在將要進(jìn)行投資中，貴企業(yè)計(jì)劃投資于期貨資金占金融投資總額百分比是（A:2分B:4分C:8分D:10分）A.80%以上B.50%到80%C.20%到50%D.20%以下12.貴企業(yè)投入期貨資金起源是（A:10分B:6分C:4分D:2分）A.自有流動(dòng)資金，僅是金融資產(chǎn)一部分B.占金融資產(chǎn)絕大部分C.自有資金但有其它用途，只是臨時(shí)投資期貨市場(chǎng)D.資金中有借款13.未來五年內(nèi)，貴企業(yè)預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)將會(huì)