電力公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊細(xì)則模板

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（試行）二0一十二個(gè)月十二月目錄一、手冊綜述 1（一）指導(dǎo)思想 2（二）目標(biāo) 2（三）適用范圍 3二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 3（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理 3（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn) 4（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 5三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 6（一）企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則 6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求 7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作職責(zé) 8（四）工作機(jī)制 9（五）宣傳教育機(jī)制 10（六）監(jiān)督機(jī)制 11四、包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別和防控 12（一）人力資源管理 121、企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 142、分企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 163、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng) 184、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 205、基層企業(yè)職員錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 22（二）投資管理 246、吞并收購業(yè)務(wù)事項(xiàng) 24（三）物資管理 267、企業(yè)基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng) 268、企業(yè)生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng) 299、企業(yè)新增物資供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng) 3210、基層企業(yè)物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng) 3411、基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng) 3812、基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng) 40（四）工程管理 4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng) 4214、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng) 4915、基層企業(yè)基建、更改工程協(xié)議付款業(yè)務(wù)事項(xiàng) 53（五）燃料管理 5516、燃煤采購業(yè)務(wù)事項(xiàng) 55（六）監(jiān)察審計(jì) 6117、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng) 6118、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng) 63（七）其它 6619、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng) 66五、測評、監(jiān)督和考評 69（一） 測評 691. 測評內(nèi)容 692. 測評頻率 693. 樣本數(shù)量選擇 694. 測評方法 705. 測評匯報(bào) 706. 缺點(diǎn)整改 717. 文檔保留 71（二） 監(jiān)督和考評 71附表1測評底稿 74附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作會議統(tǒng)計(jì)表 104華能國際電力*********股份廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作重大戰(zhàn)略布署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),主動(dòng)推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為關(guān)鍵反腐倡廉建設(shè)，提升反腐倡廉建設(shè)科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以主動(dòng)防范為關(guān)鍵，以強(qiáng)化管理為手段科學(xué)防控機(jī)制。多年來，集團(tuán)企業(yè)認(rèn)真落實(shí)落實(shí)中央和國資委相關(guān)加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)各項(xiàng)布署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了顯著成效。12月集團(tuán)企業(yè)印發(fā)了《利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)華能集團(tuán)懲防體系建設(shè)意見》，要求華能企業(yè)深入結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際，主動(dòng)探索利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全方面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)含有華能特色懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。華能國際電力*********股份根據(jù)集團(tuán)企業(yè)要求,認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，主動(dòng)組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為深入利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)多年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展反腐倡廉建設(shè)基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)企業(yè)反腐倡廉建設(shè)相關(guān)法規(guī)、條例、文件和企業(yè)內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（一）指導(dǎo)思想堅(jiān)持黨“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、重視預(yù)防”反腐倡廉戰(zhàn)略方針，提倡“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”廉潔文化，踐行華能“三色”企業(yè)理念，利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同企業(yè)內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建含有華能特色懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中政治關(guān)鍵作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充足發(fā)揮。（二）目標(biāo)經(jīng)過對同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等概括性表述，敘述了企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)部環(huán)境，全方面表現(xiàn)中央、國資委、集團(tuán)企業(yè)和企業(yè)對反腐倡廉建設(shè)工作指導(dǎo)方針和工作要求,使企業(yè)各單位和全體職員全方面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)相關(guān)要求及實(shí)施這些要求具體要求。經(jīng)過對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)步驟中廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂對應(yīng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別、評定及防控方法表》，使之固化于業(yè)務(wù)步驟之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)方法和企業(yè)日常管理活動(dòng)充足有機(jī)結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為發(fā)生。經(jīng)過建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)相關(guān)防控方法，預(yù)防腐敗行為發(fā)生，形成連續(xù)改善和不停完善循環(huán)機(jī)制，確保防控工作實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢驗(yàn)力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考評體系，對防控工作績效進(jìn)行定時(shí)考評和客觀評價(jià)，確保企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作相關(guān)機(jī)制得到充足有效地落實(shí)。（三）適用范圍本手冊，適適用于企業(yè)本部及管理各單位。手冊確定存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在企業(yè)《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制步驟，仍根據(jù)《內(nèi)部控制手冊》要求實(shí)施，但其步驟中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)步驟，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法必需根據(jù)本手冊要求實(shí)施；對《內(nèi)部控制手冊》沒有包含業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制步驟和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法均按本手冊要求實(shí)施。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理1．風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生可能性和造成損害程度大小。在風(fēng)險(xiǎn)形成過程中，包含風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)原因是指能夠引發(fā)或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會并影響損失嚴(yán)重程度原因。風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)原因未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接造成損失事件。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成直接或間接損失。2．風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指經(jīng)過對潛在風(fēng)險(xiǎn)識別、衡量和分析，采取合理、有效方法對風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包含風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等步驟。風(fēng)險(xiǎn)識別是指用感知、判定或歸類方法對現(xiàn)實(shí)和潛在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行判別過程。風(fēng)險(xiǎn)分析是對風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評價(jià)和估量，包含定性分析和定量分析。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是指研究、制訂并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失方法，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)方法通常有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接收風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)決議層、管理層和全體職員共同參與。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為可能性和發(fā)生后果嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利行為和現(xiàn)象，其基礎(chǔ)特征是公共權(quán)力非正當(dāng)使用。腐敗行為包含三個(gè)組成要件：公共權(quán)力濫用、謀取私利（包含個(gè)人或小團(tuán)體利益）意圖、制度性缺點(diǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)含有客觀性、損失性和不確定性。客觀性指任何有業(yè)務(wù)處理權(quán)行為主體全部存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是肯定發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因思想道德方面。關(guān)鍵是因?yàn)樾袨橹黧w政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。關(guān)鍵是因?yàn)榉煞ㄒ?guī)和相關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在實(shí)施和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。體制機(jī)制方面。關(guān)鍵是因?yàn)楣芾眢w制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。業(yè)務(wù)步驟方面。關(guān)鍵是因?yàn)闃I(yè)務(wù)步驟設(shè)計(jì)不合理、不完善，實(shí)施不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式依據(jù)中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干要求》等要求，廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式關(guān)鍵有：違反決議程序和相關(guān)要求，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等多種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人配偶、兒女及其它特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。違反要求進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職員正當(dāng)權(quán)益和從事有悖社會公德活動(dòng)等。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是利用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識別、評定和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵照以下基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作方法：1．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵步驟，把反腐倡廉要求貫穿其中，為企業(yè)健康運(yùn)行提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要主動(dòng)探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新精神，經(jīng)過制度創(chuàng)新和步驟再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系和風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)力效應(yīng)。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為關(guān)鍵構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和在控。2．工作方法搜集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息搜集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多步驟，注意經(jīng)過信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對制度、步驟評定分析中發(fā)覺問題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息遺漏。評定監(jiān)控關(guān)鍵。利用定性或定量評定方法，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失影響程度進(jìn)行評定，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控關(guān)鍵和管理層次。制訂防控方法。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個(gè)方面有針對性地制訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法，做到方法嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（一）企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則企業(yè)理念是企業(yè)連續(xù)經(jīng)營和長久發(fā)展思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)職員共同遵守價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。企業(yè)企業(yè)理念中企業(yè)宗旨、關(guān)鍵價(jià)值觀和職員行為準(zhǔn)則集中表現(xiàn)了企業(yè)職員廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)“紅色”企業(yè)；重視科技、保護(hù)環(huán)境“綠色”企業(yè)；堅(jiān)持和時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界“藍(lán)色”企業(yè)。關(guān)鍵價(jià)值觀:堅(jiān)持誠信，重視合作；不停創(chuàng)新，主動(dòng)進(jìn)??；發(fā)明業(yè)績，服務(wù)國家。職員行為準(zhǔn)則：1）熱愛祖國，熱愛華能。2）遵紀(jì)遵法，遵章守制。3）老實(shí)守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不停創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，發(fā)明業(yè)績。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，和人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對迷信。10）勤儉節(jié)省，保護(hù)環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控包含企業(yè)內(nèi)部各層次人員，但關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè)各項(xiàng)工作關(guān)鍵地位，掌握企業(yè)管理多種權(quán)力，也面臨較大廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給企業(yè)造成更大損失，產(chǎn)生極壞影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和企業(yè)形象。所以，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部思想教育和權(quán)力規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變思想道德防線。中央、國資委和集團(tuán)企業(yè)制訂了一系列相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗制度和要求，對領(lǐng)導(dǎo)干部思想和行為進(jìn)行了明確規(guī)范和約束。這些制度和要求包含：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干要求》、《相關(guān)深入推進(jìn)國有企業(yè)落實(shí)落實(shí)“三重一大”決議制度意見》、《相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部匯報(bào)個(gè)人相關(guān)事項(xiàng)要求》、《相關(guān)在中央企業(yè)開展述廉議廉工作意見》、《中國華能集團(tuán)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施措施》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該嚴(yán)格遵守這些制度和要求。（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作歸口管理部門。2．工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究布署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對上級黨組織負(fù)責(zé)。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。各部門依據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。（四）工作機(jī)制各單位按相關(guān)要求和要求組織開展相關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)例行工作，是企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制基礎(chǔ)表現(xiàn)，能有效確保各項(xiàng)工作要求落實(shí)落實(shí)。企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控例行工作關(guān)鍵包含：1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會議各單位每十二個(gè)月召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上十二個(gè)月反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究布署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書各單位每十二個(gè)月和上級單位簽署黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部門及下一級企業(yè)。根據(jù)一崗雙責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽署人，應(yīng)為本單位黨、政關(guān)鍵責(zé)任人。3.民主生活會企業(yè)各單位每十二個(gè)月召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在突出問題，確定民主生活會專題，廣泛征求意見，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制訂方法進(jìn)行整改。根據(jù)一級抓一級標(biāo)準(zhǔn)，建立健全上級黨委(黨組)組員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會制度。4．述廉議廉會議企業(yè)各單位每十二個(gè)月組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子組員。述廉關(guān)鍵內(nèi)容包含：遵守廉潔從業(yè)相關(guān)要求、實(shí)施黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，存在突出問題及其它需要說明情況。議廉關(guān)鍵內(nèi)容包含：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)相關(guān)要求、實(shí)施黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，存在突出問題。5．“三重一大”決議制度實(shí)施為促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決議行為，提升決議水平，防范決議風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)及所屬各單位對企業(yè)重大決議、關(guān)鍵人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡稱“三重一大”）事項(xiàng)，必需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。企業(yè)及管理各單位要建立“三重一大”事項(xiàng)集體決議制度。制度要對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，要求決議程序，確?！叭匾淮蟆睕Q議制度落實(shí)到位。（五）宣傳教育機(jī)制加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵工作。不停豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采取多種宣傳教育方法，經(jīng)過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)常常性教育，切實(shí)提升干部職員思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)計(jì)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用全過程。深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化關(guān)鍵理念，并經(jīng)過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信和理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”良好氣氛。（六）監(jiān)督機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處有效路徑和有力手段，是對權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要關(guān)鍵做好以下監(jiān)督工作。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況檢驗(yàn)考評是最基礎(chǔ)綜合監(jiān)督機(jī)制，是全方面評價(jià)各單位廉政建設(shè)情況關(guān)鍵手段，對各單位全方面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)相關(guān)鍵促進(jìn)作用?？荚u過程要經(jīng)過民主測評等方法，對領(lǐng)導(dǎo)干部推行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考評評價(jià)。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作關(guān)鍵職能之一。企業(yè)及所屬各單位，要依據(jù)上級單位要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)，做好效能監(jiān)察選題立項(xiàng)，并經(jīng)過效能監(jiān)察開展，有針對性地提出整改方法和意見，促進(jìn)本單位反腐倡廉建設(shè)。3．領(lǐng)導(dǎo)干部匯報(bào)個(gè)人相關(guān)事項(xiàng)為加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制訂了《相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部匯報(bào)個(gè)人相關(guān)事項(xiàng)要求》，企業(yè)及管理各單位要認(rèn)真實(shí)施中央要求，符合申報(bào)要求領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該根據(jù)要求如實(shí)匯報(bào)個(gè)人相關(guān)事項(xiàng)，自覺接收監(jiān)督。4.群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機(jī)制關(guān)鍵包含職員代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報(bào)及案件查辦等。1）職員代表大會為了加強(qiáng)民主決議、民主管理和民主監(jiān)督，企業(yè)及管理各單位應(yīng)按相關(guān)要求建立職員代表大會制度，確保廣大職員行使民主權(quán)力。企業(yè)及管理各單位要在職員代表大會上對企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況和其它重大事項(xiàng)向職員代表匯報(bào)，接收職員監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開企業(yè)及管理各單位要按要求主動(dòng)推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制訂相關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開制度。通常按要求屬于民主公開內(nèi)容事項(xiàng)要立即經(jīng)過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等給予公布，接收廣大職員監(jiān)督。3）信訪舉報(bào)及案件查辦企業(yè)及管理各單位要通暢信訪渠道，建立、健全信訪舉報(bào)和案件查辦制度，立即了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。四、包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別和防控（一）人力資源管理

1、企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)2、分企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)3、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)

4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)

5、基層企業(yè)職員錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)（二）投資管理6、吞并收購業(yè)務(wù)事項(xiàng)（三）物資管理7、企業(yè)基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計(jì)表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。8、企業(yè)生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計(jì)表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。9、企業(yè)新增物資供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)

10、基層企業(yè)物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計(jì)表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。11、基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)

12、基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)

（四）工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計(jì)表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。14、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計(jì)表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。15、基層企業(yè)基建、更改工程協(xié)議付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)

（五）燃料管理16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)（六）監(jiān)察審計(jì)17、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)

18、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng)（七）其它19、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng)五、測評、監(jiān)督和考評測評為了確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法得到有效實(shí)施，立即檢驗(yàn)和發(fā)覺廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是否落到實(shí)處，不停改善和完善監(jiān)督機(jī)制，為懲防體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供深入保障，企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位應(yīng)定時(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評工作。企業(yè)監(jiān)察審計(jì)部是企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評工作歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢驗(yàn)企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評工作，編制企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評匯報(bào)。企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門、本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評工作，編制和提交廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評匯報(bào)。企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位應(yīng)明確指定本部門或本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評人員，具體負(fù)責(zé)本部門、本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評工作。測評內(nèi)容測評內(nèi)容為包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)相關(guān)防控方法實(shí)施情況。具體內(nèi)容參考《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評底稿》（附表1）要求。測評頻率風(fēng)險(xiǎn)等級為“低”廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)十二個(gè)月進(jìn)行一次測評，安排在每十二個(gè)月1月份；風(fēng)險(xiǎn)等級為“中”和“高”廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每六個(gè)月進(jìn)行一次測評，分別安排在每十二個(gè)月1月份和7月份。樣本數(shù)量選擇根據(jù)業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生頻率選擇測評所要求最低樣本量，二者對應(yīng)關(guān)系以下表：業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個(gè)每季一次1個(gè)每個(gè)月一次3個(gè)每七天一次4個(gè)天天一次10個(gè)一天數(shù)次20個(gè)樣本量選擇采取系統(tǒng)抽樣措施。測評方法測評工作可采取以下方法，取得充足、合適證據(jù)支持測評結(jié)果。訪談和問詢，對象包含腐敗控制機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控步驟包含到崗位和人員；調(diào)查問卷；檢驗(yàn)，包含查看會議統(tǒng)計(jì)、審批文件、內(nèi)部匯報(bào)等資料；觀察，包含實(shí)地察看正在實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控步驟。測評匯報(bào)企業(yè)本部相關(guān)部門、各單位每六個(gè)月應(yīng)依據(jù)測評情況，編制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評匯報(bào)。測評匯報(bào)應(yīng)包含以下幾方面內(nèi)容：對測評人員、時(shí)間、范圍、方法等內(nèi)容簡明描述；對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控步驟簡明描述；對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控步驟設(shè)計(jì)和實(shí)施情況總體評價(jià)；對測評中發(fā)覺缺點(diǎn)進(jìn)行描述，分析其產(chǎn)生原因及影響，并提出改善提議；上期發(fā)覺缺點(diǎn)整改情況。企業(yè)本部相關(guān)部門和直管基層企業(yè)編制測評匯報(bào)應(yīng)在六個(gè)月度和年度測評工作結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位責(zé)任人審核后報(bào)企業(yè)監(jiān)察審計(jì)部。區(qū)域分企業(yè)應(yīng)匯總分企業(yè)本部和管理基層企業(yè)測評匯報(bào)，在六個(gè)月度和年度測評工作結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)分企業(yè)責(zé)任人審核后報(bào)企業(yè)監(jiān)察審計(jì)部。企業(yè)監(jiān)察審計(jì)部自上報(bào)截止期限開始15個(gè)工作日內(nèi)匯總測評匯報(bào)并提交企業(yè)。缺點(diǎn)整改對測評中發(fā)覺防控缺點(diǎn)，部門（單位）應(yīng)制訂整改方案，包含整改責(zé)任部門、責(zé)任人，整改方法方法，時(shí)間計(jì)劃，預(yù)期目標(biāo)或效果等，并根據(jù)方案立即進(jìn)行整改。文檔保留廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測評過程中形成文件資料，如測評底稿、測評匯報(bào)等由本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保留，存期3年以上。監(jiān)督和考評為確保本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，防控方法有效落實(shí)，企業(yè)及管理各單位應(yīng)經(jīng)過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、布