2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試壓軸試題（詳細(xì)參考解析）x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營中培育公司合規(guī)文化②監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議③經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見④董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施A.①②③④B.①②③C.②③D.①④

2、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)

3、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動的

4、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?A.集中競價(jià)B.拍賣競價(jià)C.做市D.標(biāo)購競價(jià)

5、下列說法，錯(cuò)誤的是（）A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

6、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7、代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括（）。①避免利益沖突②分別制作產(chǎn)品宣傳推介材料③收益最大化④集中統(tǒng)一管理A.②③B.①③C.②④D.①④

8、下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有（）。Ⅰ．發(fā)行公告僅是對認(rèn)購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定向社會公眾作簡要說明Ⅱ．發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分Ⅲ．發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知Ⅳ．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時(shí)刊登A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者②承銷人通過正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③托管機(jī)構(gòu)債券遺失④注冊會計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④

10、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。①犯罪主體包括自然人和單位②犯罪主體是法人③犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)④犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④

11、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進(jìn)行分配。（1）支付職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用（2）支付清算費(fèi)用（3）繳納所欠稅款（4）清償公司債務(wù)（5）按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）

12、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20

13、下列說法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

14、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

15、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④

16、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯(cuò)誤的有（）。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

17、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔(dān)保②提供顯性或隱性的擔(dān)保③回購④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

18、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()I.健全I(xiàn)I.合理III.制衡IV.獨(dú)立A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III

19、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。Ⅰ．完全合并Ⅱ．吸收合并Ⅲ．部分合并Ⅳ．新設(shè)合并A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

20、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

21、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5

22、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%

23、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15

24、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計(jì)委員會④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④

25、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ．高級管理人員Ⅱ．實(shí)際控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股東A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。①最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④

27、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實(shí)際控制人從重處罰

28、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，減少存量風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防增量風(fēng)險(xiǎn)②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投融資需求，又嚴(yán)格規(guī)范引導(dǎo)，避免資金脫實(shí)向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復(fù)雜，加劇風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實(shí)現(xiàn)對各類機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴(yán)重、投機(jī)頻繁等問題，設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，同時(shí)對金融創(chuàng)新堅(jiān)持趨利避害、一分為二，留出發(fā)展空間⑤堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系，堅(jiān)持防范風(fēng)險(xiǎn)與有序規(guī)范相結(jié)合，在下決心處置風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，充分考慮市場承受能力，合理設(shè)置過渡期，把握好工作的次序、節(jié)奏、力度，加強(qiáng)市場溝通，有效引導(dǎo)市場預(yù)期A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④

29、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

30、個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融人的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A.①②B.①③C.②③D.①②③

31、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排

32、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.試點(diǎn)期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并做出決定D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任上市保薦人

33、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A.兩個(gè)月B.四個(gè)月C.三個(gè)月D.一個(gè)月

34、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級問責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥

35、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

36、作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100

37、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)滿足（）個(gè)月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48

39、下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是（）。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵(lì)措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤②保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對研究人員的考評③證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③

40、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會

41、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的II偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進(jìn)行違法活動，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV

42、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

43、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會的有（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦

44、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。①.減少公司注冊資本②.擬向控股股東發(fā)行股份③.將股份獎勵(lì)給本公司職工④.與持有本公司股份的其他公司合并A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

45、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A.5000元B.5萬元C.50萬元D.500萬元

46、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

47、下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量B.對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

48、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。①內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2②證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事③證券公司董事會每年至少召開一次會議④董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

49、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌（）情形之一，應(yīng)予立案追訴。①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的③致使交易價(jià)格和交易量異常波動的④獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的⑤造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤

50、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤二、多選題

51、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級B.評價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司C.B類BB級及以上公司的評價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司

52、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ會計(jì)Ⅳ信息技術(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ

53、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近2年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤

54、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

55、關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃C.公司董事會可以檢查公司財(cái)務(wù)D.董事會會議由董事長召集和主持

56、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10

57、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

58、下列說法正確的是（）。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

59、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

60、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

61、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV

62、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

63、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起（）年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。A.1B.2C.3D.5

64、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的有（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③

65、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)

66、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A.兩個(gè)月B.四個(gè)月C.三個(gè)月D.一個(gè)月

67、下列關(guān)于保薦代表人的說法正確的是（）。①保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密②保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份③如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，為了完成業(yè)務(wù)，保薦代表人也可以盡量迎合或者滿足④同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③

68、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

69、甲為基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人，同時(shí)甲為基金管理人所管理的基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)人，則對該基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷Ⅱ．不得抵銷Ⅲ．可以直接抵銷Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

70、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。Ⅰ．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶Ⅳ．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

71、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％

72、（2016年真題）證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（）。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

73、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A.限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

74、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員

75、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動C.對基金管理人的投資下達(dá)投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

76、關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有（）。Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記Ⅱ.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)Ⅳ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

77、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，（）。A.追究民事責(zé)任B.追究刑事責(zé)任C.追究行政責(zé)任D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

78、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）①將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具②將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具③將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具④將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具?A.①②B.②③C.③④D.①④

79、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

80、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況

81、證券金融公司的資金可以用于（）。①銀行存款②購買國債③購置自用不動產(chǎn)④證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④

82、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。①自債權(quán)人會議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請②債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③

83、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有()。Ⅰ．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅱ．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

84、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③分散管理原則④業(yè)務(wù)隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④

85、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000

86、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或賣出相關(guān)證券②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易④兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④

87、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)的是（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、2個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤

88、(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進(jìn)行訓(xùn)誡D.通報(bào)批評

89、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。Ⅰ．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)Ⅱ．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷Ⅲ．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

90、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

91、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。①經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)②證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價(jià)④中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

92、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說法，錯(cuò)誤的有（）I向特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷II向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷III向不特定對象發(fā)行證券的，可以聘請承銷團(tuán)承銷IV向不特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)聘請承銷團(tuán)承銷A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV

93、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。①不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

94、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

95、經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可依照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。Ⅰ．具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅱ．具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ．會計(jì)師事務(wù)所Ⅳ．律師事務(wù)所A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

96、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

97、以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

98、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%

99、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

100、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。

2、答案：C本題解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、答案：C本題解析：《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

4、答案：A本題解析：暫無解析

5、答案：C本題解析：考查剛性兌付的相關(guān)情形。C項(xiàng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，應(yīng)視為剛性兌付。

6、答案：C本題解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

7、答案：D本題解析：本題考查代銷金融產(chǎn)品的基本原則。代銷金融產(chǎn)品的基本原則：①避免利益沖突。②集中統(tǒng)一管理。

8、答案：B本題解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。

9、答案：A本題解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。②沒有違反《中國人民銀行法》。

10、答案：D本題解析：犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位，犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的，犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。

11、答案：B本題解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

12、答案：B本題解析：證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

13、答案：C本題解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

14、答案：D本題解析：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為；(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為；(6)其他需要考慮的情形。

15、答案：A本題解析：本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。

16、答案：B本題解析：考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。

17、答案：D本題解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項(xiàng)①②③④均屬于剛性兌付的情況。

18、答案：A本題解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循以下原則：健全、合理、制衡、獨(dú)立。

19、答案：D本題解析：股份有限公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并的形式。

20、答案：A本題解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)的定義。

21、答案：D本題解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。

22、答案：C本題解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率。可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

23、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定．采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)．達(dá)成協(xié)議后．收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

24、答案：C本題解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會。

25、答案：C本題解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

26、答案：B本題解析：本題考查公開發(fā)行新股的條件。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

27、答案：A本題解析：本題考查被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等人員的法律責(zé)任。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，只有在有《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六十條規(guī)定情形的才會罰款。

28、答案：A本題解析：規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則。①②③④⑤均屬于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則。

29、答案：A本題解析：股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

30、答案：D本題解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。

31、答案：A本題解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分級要求。公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級。

32、答案：B本題解析：本題考查掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的具體規(guī)則。申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌1年以上。

33、答案：D本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期披露報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

34、答案：D本題解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。1.營造合規(guī)經(jīng)營的制度；2.建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制；3.逐級問責(zé)制度；4.隔離墻制度；5.建立危機(jī)處理機(jī)制；6.內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制；

35、答案：A本題解析：本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主體，具體包括：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

36、答案：C本題解析：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

37、答案：C本題解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

38、答案：B本題解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)滿足24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

39、答案：B本題解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對研究人員的考評。

40、答案：C本題解析：集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。（題目問的是什么機(jī)構(gòu)認(rèn)可的）

41、答案：A本題解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

42、答案：B本題解析：按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％。不含同業(yè)存單，因報(bào)銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

43、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。其中，選項(xiàng)①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，選項(xiàng)④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。

44、答案：D本題解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。

45、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

46、答案：A本題解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。

47、答案：C本題解析：證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

48、答案：B本題解析：本題考查證券司治理對事會的有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

49、答案：A本題解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

50、答案：D本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)。證券公司最近3個(gè)、4個(gè)評價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的，可加分。

51、答案：C本題解析：考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B類BB級及以上公司的評價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于100分。

52、答案：B本題解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

53、答案：C本題解析：本題考查個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)；⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；⑥中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

54、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

55、答案：C本題解析：C項(xiàng)描述的是監(jiān)事會的職權(quán)。

56、答案：B本題解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

57、答案：D本題解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

58、答案：D本題解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，①②③④均正確。

59、答案：B本題解析：禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

60、答案：C本題解析：考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

61、答案：D本題解析：銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險(xiǎn)交易所股份有限公司的債權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃，以及其他未同時(shí)符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權(quán)融資的各類金融產(chǎn)品，是非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)。

62、答案：B本題解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

63、答案：C本題解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價(jià)款或者購買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

64、答案：D本題解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此，選項(xiàng)①③錯(cuò)誤，選項(xiàng)②④正確。

65、答案：D本題解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的有關(guān)規(guī)定。

66、答案：D本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期披露報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

67、答案：B本題解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。

68、答案：D本題解析：防范和控制風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

69、答案：D本題解析：基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

70、答案：A本題解析：除了題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

71、答案：D本題解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的屬于重大事項(xiàng)。

72、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量．對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

73、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定．有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

74、答案：D本題解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

75、答案：A本題解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

76、答案：D本題解析：《中華人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢服務(wù)。因此，Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

77、答案：B本題解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

78、答案：C本題解析：當(dāng)利率看漲時(shí)，可將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具，將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具。當(dāng)利率看跌時(shí)，可將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具，將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具。

79、答案：D本題解析：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。

80、答案：D本題解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

81、答案：C本題解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)；證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

82、答案：A本題解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的破產(chǎn)清算和重組的相關(guān)規(guī)定。自債權(quán)人會議各表決組通過重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請。債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁