保險(xiǎn)企業(yè)內(nèi)控手冊(cè)-銀保管理主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)及監(jiān)管要求_第1頁(yè)
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一級(jí)流程編號(hào)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱控制措施或方法控制屬性是否涉及所屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行部門執(zhí)行崗位測(cè)試程序一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程人工或自動(dòng)控制類型控制頻率銀保管理保全及續(xù)期管理保單貸款管理未嚴(yán)格按照公司規(guī)定審核保單貸款申請(qǐng)各級(jí)機(jī)構(gòu)保全崗錄入人員對(duì)申請(qǐng)人資格、申請(qǐng)事項(xiàng)的合規(guī)合法性進(jìn)行審核?？偛檬翌I(lǐng)導(dǎo)對(duì)貸款金額高于100萬(wàn)元的保單貸款單件進(jìn)行最終審批，總公司銀行保險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人對(duì)貸款金額在50萬(wàn)元至100萬(wàn)元（含）的保單貸款單件聯(lián)合進(jìn)行最終審批，分公司總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)貸款金額在50萬(wàn)元（含）以下的保單貸款單件聯(lián)合進(jìn)行最終審批。保單貸款單件按金額權(quán)限逐級(jí)上報(bào)審批。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是總裁室、總公司銀行保險(xiǎn)部、省級(jí)分公司總經(jīng)理室、省級(jí)分公司運(yùn)營(yíng)管理部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理部總公司公司領(lǐng)導(dǎo)、總公司銀行保險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人、省級(jí)分公司領(lǐng)導(dǎo)、分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)人檢查保全崗是否對(duì)申請(qǐng)人資格、申請(qǐng)事項(xiàng)的合規(guī)合法性進(jìn)行審核。銀保管理保全及續(xù)期管理保單貸款管理未嚴(yán)格按照公司規(guī)定審批保單貸款申請(qǐng)總公司銀行保險(xiǎn)部處室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人和保全崗，各級(jí)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人對(duì)超權(quán)限的保單貸款保全項(xiàng)進(jìn)行審批。人工-自動(dòng)預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是總公司銀行保險(xiǎn)部、省級(jí)分公司運(yùn)營(yíng)管理部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理部總公司銀行保險(xiǎn)部部門負(fù)責(zé)人、處室負(fù)責(zé)人、和保全崗，分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)

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