保險企業(yè)內(nèi)控手冊-銀保管理主要風險控制點及監(jiān)管要求_第1頁
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一級流程編號流程名稱風險點名稱控制措施或方法控制屬性是否涉及所屬機構執(zhí)行部門執(zhí)行崗位測試程序一級流程二級流程三級流程人工或自動控制類型控制頻率銀保管理保全及續(xù)期管理保單貸款管理未嚴格按照公司規(guī)定審核保單貸款申請各級機構保全崗錄入人員對申請人資格、申請事項的合規(guī)合法性進行審核?？偛檬翌I導對貸款金額高于100萬元的保單貸款單件進行最終審批，總公司銀行保險部負責人對貸款金額在50萬元至100萬元（含）的保單貸款單件聯(lián)合進行最終審批，分公司總經(jīng)理室領導對貸款金額在50萬元（含）以下的保單貸款單件聯(lián)合進行最終審批。保單貸款單件按金額權限逐級上報審批。人工預防性業(yè)務發(fā)生時是總裁室、總公司銀行保險部、省級分公司總經(jīng)理室、省級分公司運營管理部、地市級機構運營管理部總公司公司領導、總公司銀行保險部負責人、省級分公司領導、分支機構運營管理部門負責人檢查保全崗是否對申請人資格、申請事項的合規(guī)合法性進行審核。銀保管理保全及續(xù)期管理保單貸款管理未嚴格按照公司規(guī)定審批保單貸款申請總公司銀行保險部處室負責人、部門負責人和保全崗，各級機構運營負責人對超權限的保單貸款保全項進行審批。人工-自動預防性業(yè)務發(fā)生時是總公司銀行保險部、省級分公司運營管理部、地市級機構運營管理部總公司銀行保險部部門負責人、處室負責人、和保全崗，分支機構運營負責

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