軟件外包項(xiàng)目生命周期及各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

軟件外包項(xiàng)目生命周期及各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究摘要：本文探討了軟件外包項(xiàng)目的生命周期，研究了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程，重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，以期能夠提升軟件外包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平.

關(guān)鍵詞 ：軟件外包；生命周期；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F490文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1673-260X（2024）02-0114-03

根據(jù)商務(wù)部服貿(mào)司統(tǒng)計(jì)，2024年中國(guó)共簽訂承接服務(wù)外包合同167424份，合同金額954.9億美元，同比增長(zhǎng)55.8%；執(zhí)行金額638.5億美元，同比增長(zhǎng)37.1%.軟件外包（softwareoutsourcing，簡(jiǎn)稱SO）產(chǎn)業(yè)作為服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，占比超50%，且處于上升趨勢(shì).中國(guó)軟件企業(yè)是世界軟件產(chǎn)業(yè)分工中的重要成員，但是軟件開發(fā)失敗率卻一直都很高.根據(jù)StandishGroup對(duì)超過8000個(gè)軟件項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)表明,失敗原因中管理與技術(shù)問題分別占65%和35%[1]，因此要提高軟件外包項(xiàng)目的成功率，風(fēng)險(xiǎn)管理是關(guān)鍵.

軟件外包活動(dòng)中涉及到委托方和承包商，兩者都面臨著外包風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)企業(yè)作為承包商需要采取積極的態(tài)度對(duì)軟件外包項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制.本文從承包商視角在分析軟件外包生命周期的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行探討，并對(duì)生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，為項(xiàng)目承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒，以期能夠提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，從而提高項(xiàng)目的成功率.

1軟件外包項(xiàng)目的內(nèi)涵

服務(wù)外包是指企業(yè)將其非核心的業(yè)務(wù)外包出去，利用外部最優(yōu)秀的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)來承接其業(yè)務(wù)，從而使其專注核心業(yè)務(wù)，達(dá)到降低成本、提高效率、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)環(huán)境應(yīng)變能力的一種管理模式.它包括商業(yè)流程外包（BPO）、信息技術(shù)外包（ITO）和知識(shí)流程外包（KPO）.軟件外包作為服務(wù)外包的重要組成部分，指企業(yè)為了專注核心競(jìng)爭(zhēng)力業(yè)務(wù)和降低軟件項(xiàng)目成本，將軟件項(xiàng)目中的全部或部分工作發(fā)包給提供外包服務(wù)的企業(yè)完成的軟件需求活動(dòng)，涉及以軟件為載體的BPO、ITO和KPO，主要包括企業(yè)應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)與開發(fā)、應(yīng)用軟件系統(tǒng)集成、測(cè)試與維護(hù)以及應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)服務(wù)等.

軟件服務(wù)外包有在岸和離岸之分，在岸外包（OnshoreOutsourcing，也稱為境內(nèi)外包），是指外包商與其外包供應(yīng)商來自同一個(gè)國(guó)家；而離岸外包(OffshoreOutsourcing)指外包商與其供應(yīng)商來自不同國(guó)家,外包工作跨國(guó)完成.境內(nèi)外包更強(qiáng)調(diào)核心業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、技術(shù)和專門知識(shí)、從固定成本轉(zhuǎn)移至可變成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等；離岸外包則主要強(qiáng)調(diào)成本節(jié)省、技術(shù)熟練的勞動(dòng)力的可用性，利用較低的生產(chǎn)成本來抵消較高的交易成本.目前，中國(guó)企業(yè)從事的軟件外包絕大多數(shù)為離岸外包業(yè)務(wù)，憑借人力成本優(yōu)勢(shì)作為外包“接包方”，從日本和歐美等國(guó)企業(yè)（“發(fā)包方”）承接軟件外包項(xiàng)目的技術(shù)工作.

2軟件外包項(xiàng)目的生命周期

國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者對(duì)軟件外包管理過程做了不少研究，如：MahnkeVolker將軟件外包全過程劃分為10個(gè)階段：外包決策，外包管理，合同前，合同簽訂，合同后，活動(dòng)識(shí)別，承包方選擇，合同執(zhí)行，監(jiān)控和測(cè)試，關(guān)系管理[2].Kliem提出的軟件外包過程包括外包決策、尋找承包方、承包方的選擇與評(píng)價(jià)、與承包方談判、簽訂合同、合同的執(zhí)行及產(chǎn)品過程驗(yàn)收7個(gè)階段[3].雷吉川,袁清清認(rèn)為IT外包項(xiàng)目包括立項(xiàng)階段，啟動(dòng)階段，實(shí)施階段，收尾階段四個(gè)階段[4].

目前，對(duì)軟件外包項(xiàng)目管理過程的研究多數(shù)是從發(fā)包方的角度出發(fā)，從承包商的角度進(jìn)行研究的文獻(xiàn)很少.國(guó)內(nèi)學(xué)者曹萍等從承包商視角，將軟件外包項(xiàng)目過程劃分為4個(gè)大的階段:項(xiàng)目投標(biāo)階段，合同簽訂階段，合同實(shí)施階段，驗(yàn)收和評(píng)價(jià)階段，但其劃分還不夠全面.

本文通過對(duì)軟件外包項(xiàng)目的特點(diǎn)和關(guān)鍵過程進(jìn)行分析，將項(xiàng)目生命周期劃分為5個(gè)階段（如圖1所示）：項(xiàng)目選擇階段（S1）、項(xiàng)目投標(biāo)階段（S2）、項(xiàng)目簽約階段（S3）、項(xiàng)目執(zhí)行階段（S4）、項(xiàng)目交付階段（S5）.

在項(xiàng)目選擇階段，企業(yè)要積極的尋找外包項(xiàng)目來源，綜合考慮備選項(xiàng)目所需資質(zhì)、人力、進(jìn)度和質(zhì)量要求，進(jìn)行成本效益分析，初步確定需要進(jìn)行投標(biāo)的項(xiàng)目.在項(xiàng)目投標(biāo)階段，企業(yè)要成立項(xiàng)目投標(biāo)小組，積極與發(fā)包方進(jìn)行溝通，并根據(jù)發(fā)包方要求編寫項(xiàng)目投標(biāo)書，參與投標(biāo)、講標(biāo)和答疑等環(huán)節(jié).若能中標(biāo)，則進(jìn)入項(xiàng)目簽約階段；否則，回到上一個(gè)階段繼續(xù)尋找新的項(xiàng)目.在項(xiàng)目簽約階段，要與發(fā)包方進(jìn)行洽談，重點(diǎn)圍繞商務(wù)和技術(shù)層進(jìn)行談判，雙方共同確定項(xiàng)目的功能和技術(shù)要求、開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目質(zhì)量要求及項(xiàng)目費(fèi)用等相關(guān)事項(xiàng)，最終形成書面合同進(jìn)行簽訂.項(xiàng)目執(zhí)行階段，是軟件外包項(xiàng)目生命周期中最重要的階段，所有的項(xiàng)目成果均在此階段產(chǎn)生，包括了軟件開發(fā)服務(wù)的大部分環(huán)節(jié)，絕大部分工作任務(wù)由承包方企業(yè)完成.承包方在此階段，要認(rèn)真做好項(xiàng)目需求獲取與確認(rèn)，以及項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施方面的工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)格把控項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和成本.項(xiàng)目交付階段，作為軟件外包項(xiàng)目的收尾工作，要根據(jù)簽訂的合約，制定項(xiàng)目交付計(jì)劃，準(zhǔn)備項(xiàng)目交付物，接收發(fā)包方和第三方的審查和驗(yàn)收.

3軟件外包項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理過程

Boehm[5]和Chaette[6]最早將風(fēng)險(xiǎn)管理引入軟件項(xiàng)目管理，二人提出了各自的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，為軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究奠定了基礎(chǔ).風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)基本步驟,其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析等工作[7].結(jié)合軟件外包項(xiàng)目生命周期，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行研究，有助于提高軟件外包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可操作性，從而增強(qiáng)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力.

軟件外包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理的側(cè)重點(diǎn)和對(duì)項(xiàng)目的影響程度均不同，但在生命周期每個(gè)階段都應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理.在項(xiàng)目生命周期的各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理都包括風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處理等過程，如圖2所示.

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是確定何種風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響，主要任務(wù)包括識(shí)別并確定項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)有哪些，引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，在充分識(shí)別項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)后，進(jìn)入到風(fēng)險(xiǎn)分析過程.風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和給項(xiàng)目所帶來的損失大小進(jìn)行量化分析.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定嚴(yán)重程度順序，最終得到各種風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略是指在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和總體情況，制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和整體策略.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕和風(fēng)險(xiǎn)接受等4種方法.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況進(jìn)行全程監(jiān)督,并根據(jù)需要進(jìn)行應(yīng)對(duì)策略的調(diào)整.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤已識(shí)別的危險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)并識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評(píng)價(jià)這些計(jì)劃對(duì)減輕風(fēng)險(xiǎn)的有效性.

4軟件外包項(xiàng)目生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

4.1項(xiàng)目選擇階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

作為項(xiàng)目承包方項(xiàng)目選擇是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的首要任務(wù)，選擇合適的項(xiàng)目是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的前提.該階段主要風(fēng)險(xiǎn)包括：①外包項(xiàng)目?jī)?nèi)容的不確定性.明確外包項(xiàng)目所涉及的工作任務(wù)、技術(shù)要求和生產(chǎn)成本等內(nèi)容，以免項(xiàng)目不合適帶來的損失.②外包項(xiàng)目發(fā)包方的不確定性.在選擇外包項(xiàng)目時(shí)，不僅要看項(xiàng)目本身，還要對(duì)發(fā)包方進(jìn)行評(píng)估，以免因發(fā)包方的財(cái)政能力薄弱、管理現(xiàn)狀不良等，造成承接項(xiàng)目受損.③投標(biāo)項(xiàng)目選擇不當(dāng).因?yàn)樾畔⒉怀浞只蚺袛嗍д`等原因，選擇了不當(dāng)?shù)捻?xiàng)目，很可能導(dǎo)致在項(xiàng)目投標(biāo)環(huán)節(jié)失敗，即使投標(biāo)成功也會(huì)使承包商面臨較高的風(fēng)險(xiǎn).

4.2項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

通過項(xiàng)目投標(biāo)成功獲得外包合同是軟件外包承包企業(yè)生存的根本，項(xiàng)目投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是項(xiàng)目不能中標(biāo)及可能導(dǎo)致不中標(biāo)的關(guān)鍵因素，該階段主要風(fēng)險(xiǎn)包括：①項(xiàng)目報(bào)價(jià)不合理.項(xiàng)目報(bào)價(jià)偏高，發(fā)包方可能不能接收，在投標(biāo)中失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；報(bào)價(jià)偏低，雖有利于中標(biāo)，但可能會(huì)影響項(xiàng)目的開展和質(zhì)量.②項(xiàng)目投標(biāo)團(tuán)隊(duì)組成的不合理性.項(xiàng)目投標(biāo)團(tuán)隊(duì)組成不合理，將不利于投標(biāo)過程中的競(jìng)爭(zhēng).承包方應(yīng)組建由技術(shù)人員、項(xiàng)目管理專家、財(cái)務(wù)人員及設(shè)備采購(gòu)人員組成的專業(yè)投標(biāo)團(tuán)隊(duì).③項(xiàng)目投標(biāo)分析的不全面性.項(xiàng)目投標(biāo)分析不全面，將會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)過程判斷錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確.投標(biāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)發(fā)包方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)信息等因素進(jìn)行收集、分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)招標(biāo)文件要求編制標(biāo)書.

4.2項(xiàng)目簽約階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

成功與發(fā)包方進(jìn)行項(xiàng)目簽約，對(duì)于承包方至關(guān)重要，但項(xiàng)目簽約階段同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，該階段的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括：①項(xiàng)目服務(wù)范圍和要求描述不清晰.外包合同雙方都期望項(xiàng)目簽約過程中合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目服務(wù)范圍和要求描述不全面、不清晰，都不利于項(xiàng)目的推進(jìn)，并很可能導(dǎo)致項(xiàng)目最終失敗.②付款進(jìn)度和金額不合適.對(duì)于承包方來講，資金是項(xiàng)目執(zhí)行階段的保障，如果進(jìn)度和金額不合適，很可能嚴(yán)重影響項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量.③合同缺乏柔性.因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，外包環(huán)境是一種動(dòng)態(tài)環(huán)境，因此應(yīng)簽訂柔性的合同，以適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)變動(dòng)等外包環(huán)境的變化，從而提高外包成功的概率.

4.4項(xiàng)目執(zhí)行階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

承包商是外包項(xiàng)目的實(shí)施方，用戶方希望實(shí)施方做得更好，但實(shí)施方卻想做得更少.在軟件外包關(guān)系中，雖然在追求軟件外包項(xiàng)目的成功上兩者的目標(biāo)是一致的，但發(fā)包方和外包商作為獨(dú)立的法人主體都在追求自身效用的最大化.由于主觀和客觀方面的原因，在項(xiàng)目執(zhí)行階段，承包方將面臨更多可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn).該階段主要存在的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：①需求風(fēng)險(xiǎn).如：客戶需求的不斷變更，需求或表述不準(zhǔn)確，發(fā)包方對(duì)需求分析支持不夠等.②進(jìn)度控制風(fēng)險(xiǎn).如：由于承包商的自身管理、技術(shù)水平偏低及其他因素，可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤.③開發(fā)工具和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn).如：選用的開發(fā)工具和技術(shù)手段不合適，導(dǎo)致項(xiàng)目返工或功能實(shí)現(xiàn)達(dá)不到合同要求.④人力資源風(fēng)險(xiǎn).如：團(tuán)隊(duì)人員流失，成員能力不足，整體協(xié)作不力，導(dǎo)致人員不能滿足項(xiàng)目需求等風(fēng)險(xiǎn).⑤財(cái)務(wù)預(yù)算風(fēng)險(xiǎn).如：由于經(jīng)驗(yàn)不足或估算方法不當(dāng)?shù)仍?，?dǎo)致財(cái)務(wù)預(yù)算不足，影響到項(xiàng)目的完成.

4.5項(xiàng)目交付階段風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

項(xiàng)目交付階段作為軟件外包的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，也是檢驗(yàn)和確認(rèn)項(xiàng)目成果的過程，順利通過項(xiàng)目驗(yàn)收，完成項(xiàng)目交付，收到合同規(guī)定的款項(xiàng)是承包商的目標(biāo).但要實(shí)現(xiàn)該階段的目標(biāo)，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：①項(xiàng)目驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn).由于合同條款表述不清晰，項(xiàng)目任務(wù)完成達(dá)不到要求，與發(fā)包方、客戶溝通不暢等，都很可能導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收過程緩慢，甚至不合格；②財(cái)務(wù)收款風(fēng)險(xiǎn).項(xiàng)目即使交付，也可能由于發(fā)包方或客戶財(cái)務(wù)狀況不佳，或者對(duì)項(xiàng)目的完成不滿意，導(dǎo)致付款拖延或不能足額支付.③客戶評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn).項(xiàng)目完成后，客戶心中對(duì)承包方都會(huì)有一定的評(píng)價(jià)，如果項(xiàng)目完成過程不順利，讓客戶感到承包方能力不足或不用心等，很可能會(huì)對(duì)今后是否繼續(xù)與承包方合作產(chǎn)生影響.客戶評(píng)價(jià)太低，會(huì)導(dǎo)致承包方商譽(yù)受損，嚴(yán)重影響今后外包任務(wù)的開展.

5結(jié)語

作為軟件外包項(xiàng)目的承包商，需要在項(xiàng)目生命周期的各階段，在識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上繼續(xù)采用定性或定量的分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià).同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的結(jié)論，確定各種風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略.并實(shí)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況進(jìn)行全程監(jiān)督,并根據(jù)需要進(jìn)行應(yīng)對(duì)策略的調(diào)整.基于生命周期理論對(duì)軟件外包項(xiàng)目進(jìn)行管理，能夠提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，可以及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高軟件外包項(xiàng)目的成功率.

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