證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》臨考提分卷二

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》臨考提分卷二1.【單項選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時擁有的權(quán)利不包括（）。A.要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)（江南博哥）議約定的方式，及時通報信息B.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱C.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱除保薦工作需要以外的發(fā)行人材料正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（5）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（7）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。1.【單項選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)時擁有的權(quán)利不包括（）。A.要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息B.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱C.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱除保薦工作需要以外的發(fā)行人材料正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照該辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；（4）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（5）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；（6）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；（7）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.【單項選擇題】關(guān)于基金管理人的職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：D項（決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同）是基金份額持有人大會的職權(quán)。3.【單項選擇題】經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（）個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。A.1B.3C.6D.12正確答案：C參考解析：經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。4.【單項選擇題】證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式。其中，非現(xiàn)場方式不包括（）。A.見證開戶B.網(wǎng)上開戶C.證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)D.中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式正確答案：C參考解析：證券賬戶開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式。其中，非現(xiàn)場方式包括見證開戶、網(wǎng)上開戶，以及中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式。5.【單項選擇題】下列有關(guān)利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實繳的出資比例分取紅利B.股東會、股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東無需將違反規(guī)定分配的利潤退還公司C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外正確答案：B參考解析：B項錯誤，股東會、股東大會或者董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，【股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司】。6.【單項選擇題】（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。7.【單項選擇題】證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于（）人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進行質(zhì)量審核。A.5B.10C.20D.3正確答案：B參考解析：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核；證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進行質(zhì)量審核。8.【單項選擇題】關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：A項錯誤，證券公司的控股股東【不得超越股東(大）會、董事會】任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。B項錯誤，證券公司股東及其控股股東、實際控制人【不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)?！?，或者強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。C項錯誤，證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，【防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭】。9.【單項選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采?。ǎ?。A.移送司法機關(guān)追究責(zé)任B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令改正正確答案：A參考解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會對其采取【監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管】措施。10.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20；200B.10；100C.30；300D.50；500正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。11.【單項選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的表述，說法錯誤的是（）。A.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：A參考解析：A項錯誤，投資者委托證券公司進行證券交易，【應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶】。12.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體，說法錯誤的是（）。A.證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任B.證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司監(jiān)事會對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任D.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任正確答案：C參考解析：C項錯誤，證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。12.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體，說法錯誤的是（）。A.證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任B.證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任C.證券公司監(jiān)事會對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任D.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任正確答案：C參考解析：C項錯誤，證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。13.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

14.【單項選擇題】關(guān)于為債券提供擔(dān)保的相關(guān)事項中，下列說法錯誤的是（）。A.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起五個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告B.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)發(fā)生可能影響其代償能力的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時披露重大事項并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響C.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告D.企業(yè)有充分證據(jù)證明按照《公司信用類債券信息披露管理辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)的，可以依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定豁免披露正確答案：A參考解析：A項錯誤，為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告。14.【單項選擇題】關(guān)于為債券提供擔(dān)保的相關(guān)事項中，下列說法錯誤的是（）。A.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起五個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告B.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)發(fā)生可能影響其代償能力的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時披露重大事項并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響C.為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告D.企業(yè)有充分證據(jù)證明按照《公司信用類債券信息披露管理辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)的，可以依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定豁免披露正確答案：A參考解析：A項錯誤，為債券提供擔(dān)保的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告。15.【單項選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.3；5B.3；10C.6；10D.2；5正確答案：C參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取6年至10年的證券市場禁入措施。16.【單項選擇題】《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，不包括（）。A.從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，妥善保存客戶資料及其交易信息，保證客戶資產(chǎn)安全和信息安全B.從業(yè)人員在推薦產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照要求了解客戶的財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力等情況C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，無需具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力D.從業(yè)人員應(yīng)遵守反洗錢規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)，配合有關(guān)部門打擊洗錢活動正確答案：C參考解析：C項，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。17.【單項選擇題】（）依法對公司債券的發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：【中國證監(jiān)會】依法對公司債券的發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。18.【單項選擇題】會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)違反《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.50D.100正確答案：B參考解析：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)違反《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責(zé)令改正，可以處20萬元以下的罰款。19.【單項選擇題】關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品C.公募產(chǎn)品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行D.私募產(chǎn)品面向市場上所有投資者通過非公開方式發(fā)行正確答案：C參考解析：A項錯誤，資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照【募集方式】不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。B項錯誤，資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照【投資性質(zhì)】不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、期貨和衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。D項錯誤，私募產(chǎn)品面向【合格投資者】通過非公開方式發(fā)行。20.【單項選擇題】以下關(guān)于證券公司治理的基本要求，說法錯誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系正確答案：B參考解析：證券公司治理的基本要求：1.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分2.不得侵犯客戶合法權(quán)益3.建立完備的內(nèi)部控制體系4.建立穩(wěn)健的薪酬制度B項是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。21.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機構(gòu)對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于（）次。A.2B.1C.3D.5正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專業(yè)機構(gòu)對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。22.【單項選擇題】下列關(guān)于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)，說法錯誤的是（）。A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)D.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題正確答案：D參考解析：D項（評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題）是證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。23.【單項選擇題】保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近（）個月內(nèi)未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的重大監(jiān)管措施，最近（）個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.24；12B.12；36C.24；24D.12；48正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月內(nèi)未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的重大監(jiān)管措施，最近36個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。24.【單項選擇題】債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求披露定期報告，下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年年度報告，年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息B.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半年度報告C.定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表D.編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供合并財務(wù)報表，不需要披露母公司財務(wù)報表正確答案：D參考解析：ABC三項正確，債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報告：①企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露上一年年度報告，年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息。②企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半年度報告。③定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。D項錯誤，編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，除提供合并財務(wù)報表外，還【應(yīng)當(dāng)披露母公司財務(wù)報表】。25.【單項選擇題】下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：A項正確、B項錯誤，社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變。CD兩項錯誤，法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。26.【單項選擇題】假設(shè)某股份有限公司成立于2018年9月10日，發(fā)起人甲認(rèn)購公司股份200萬股，為公司的小股東，2022年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股10000萬股，2023年1月5日，公司股票在證券交易所上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司成立時認(rèn)購的股份轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是（）。A.2024年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓

B.2023年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓C.2024年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓D.2023年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓正確答案：A參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。27.【單項選擇題】我國證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要渠道包括（）。A.直接營銷；委托證監(jiān)會B.間接營銷；委托證監(jiān)會C.間接營銷；委托證券經(jīng)紀(jì)人D.直接營銷；委托證券經(jīng)紀(jì)人正確答案：D參考解析：我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。28.【單項選擇題】應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于（）年。A.一B.二C.三D.四正確答案：C參考解析：應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。29.【單項選擇題】下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，說法正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保正確答案：C參考解析：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。30.【單項選擇題】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。（注意題干問的是凈資本，不是注冊資本）31.【單項選擇題】下列屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象C.制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員D.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嬚_答案：C參考解析：A項屬于客觀原則；B項屬于公平原則；D項屬于審慎原則。1.獨立原則經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性，從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理；制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員；證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響。2.客觀原則經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。3.公平原則經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。4.審慎原則經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

32.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.金融產(chǎn)品發(fā)行人B.金融產(chǎn)品托管人C.中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門正確答案：A參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。33.【單項選擇題】按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違法所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。34.【單項選擇題】根據(jù)《期貨和衍生品法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易正確答案：D參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項錯誤，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。35.【單項選擇題】有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。36.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法，說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日至本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分正確答案：D參考解析：A項錯誤，證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分。B項錯誤，分類評價每年進行一次。C項錯誤，分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。37.【單項選擇題】從事基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，可以由經(jīng)過（）核準(zhǔn)的非銀行金融機構(gòu)擔(dān)任。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券交易所正確答案：C參考解析：從事基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的商業(yè)銀行或由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的其他金融機構(gòu)擔(dān)任。38.【單項選擇題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，下列說法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件正確答案：B參考解析：B項，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托。39.【單項選擇題】以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易B.證券公司以自營賬戶為他人或以他人的名義為自己買賣證券C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格D.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：D項符合題意，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。AC兩項屬于操縱證券市場行為。B項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。40.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司柜臺市場的信息披露，說法錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息正確答案：D參考解析：AB兩項正確，以下私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：①涉及證券公司客戶隱私的信息；②涉及第三方商業(yè)秘密的信息；③合同約定不得向公眾公開的信息；④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。C項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。D項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會（而非中國證監(jiān)會）認(rèn)可的其他信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。41.【多選題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)的客戶征信內(nèi)容包括（）。A.客戶的財產(chǎn)與收入狀況B.證券投資經(jīng)驗C.風(fēng)險偏好D.政治面貌正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作。42.【多選題】證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施B.建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中

C.支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障

D.發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實

正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任：（1）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（2）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（3）在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（4）積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；（5）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；（6）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；（7）在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險，主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)；（8）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。42.【多選題】證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施B.建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中

C.支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障

D.發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實

正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任：（1）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（2）建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（3）在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（4）積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；（5）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；（6）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；（7）在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險，主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)；（8）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。43.【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于（）等。A.立項制度B.問核制度C.質(zhì)量控制制度D.風(fēng)險事件報告制度正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《保薦辦法》《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于立項制度、質(zhì)量控制制度、問核制度、內(nèi)核制度、反饋意見報告制度、風(fēng)險事件報告制度、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理制度等。44.【多選題】證券公司的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報內(nèi)容包括（）。A.人員情況B.投入情況C.風(fēng)險情況D.網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司的網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報內(nèi)容包括但不限于網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理情況、人員情況、投入情況、風(fēng)險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。45.【多選題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法正確的有（）。A.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員B.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事C.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負(fù)責(zé)人D.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)正確答案：A,D參考解析：證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)（BC兩項錯誤），不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。46.【多選題】合伙人有出現(xiàn)（）情形的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為C.有不良嗜好，但不影響正常事務(wù)D.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失正確答案：A,B,D參考解析：合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。對合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。47.【多選題】基金銷售機構(gòu)的以下行為，符合公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性B.及時準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份C.嚴(yán)格管理投資人賬戶D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息正確答案：A,B,C,D參考解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。宣傳推介活動應(yīng)遵循誠實信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性（A項正確），不得誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品。及時準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份（B項正確），嚴(yán)格管理投資人賬戶（C項正確）。在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息（D項正確）。48.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.守法合規(guī)B.誠實信用C.忠實客戶利益D.集中管理正確答案：A,B,C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。D項是融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。49.【多選題】下列關(guān)于合伙企業(yè)清算時的債權(quán)保護，說法正確的是（）。A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)正確答案：B,D參考解析：AB兩項，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。CD兩項，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。（此題注意與公司合并的債務(wù)承擔(dān)進行區(qū)分：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保）50.【多選題】證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司（）等方面的情況進行評價。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.信息技術(shù)管理C.自律管理措施D.機構(gòu)客戶服務(wù)能力

正確答案：A,B,D參考解析：證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、機構(gòu)客戶服務(wù)能力、財富管理能力、境外業(yè)務(wù)、信息技術(shù)管理等方面的情況進行評價。（C項，自律管理措施屬于中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司做出的措施，不屬于對證券公司的業(yè)務(wù)評價內(nèi)容）51.【多選題】下列關(guān)于信息技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)與風(fēng)險要點，說法正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整B.證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道C.證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過自身運營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時間正確答案：A,B,C,D參考解析：A項，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確、完整。B項，證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道。C項，證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能。D項，除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過自身運營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時間。52.【多選題】公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（）。A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.侵占、挪用基金財產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益D.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告正確答案：B,C參考解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。B項是合規(guī)行為，C項是基金管理人的職責(zé)。53.【多選題】證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益B.證券投資顧問不得參與媒體證券節(jié)目C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)D.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險正確答案：A,C,D參考解析：B項錯誤，證券投資顧問應(yīng)規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。54.【多選題】證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.真實B.準(zhǔn)確C.完整D.全面正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條的規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。55.【多選題】證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員在與自身有利害沖突的哪些情況下應(yīng)當(dāng)進行回避？（）A.證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議B.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形C.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告正確答案：A,B,C,D參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進行回避：第一，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢從業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；第二，證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；第三，證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；第四，中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。56.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交的資產(chǎn)有（）。A.證券B.動產(chǎn)C.不動產(chǎn)D.股權(quán)正確答案：A,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。57.【多選題】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.成長型中小微企業(yè)D.成熟型企業(yè)正確答案：A,B,C參考解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。58.【多選題】下列關(guān)于有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別，說法正確的有（）。A.有限責(zé)任公司設(shè)立時股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無上限

B.有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

C.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以D.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任正確答案：A,B,C參考解析：D項說法錯誤，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，兩者都是有限責(zé)任。59.【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般包括（）。A.賬戶狀態(tài)B.信譽狀況C.關(guān)聯(lián)關(guān)系D.從事證券交易的時間正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾個方面：（1）從事證券交易的時間客戶申請開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時間滿半年以上。（2）賬戶狀態(tài)客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常。（3）信譽狀況要求客戶信譽良好，無重大違約記錄。（4）資產(chǎn)狀況最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元，具有符合要求的擔(dān)保品及較強的還款能力。（5）投資風(fēng)格具有較強的風(fēng)險承受能力，符合適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系不屬于本公司的股東（持有上市證券公司5%以下流通股份的股東除外）或關(guān)聯(lián)人。60.【多選題】下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作，說法正確的有（）。A.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金B(yǎng).證券投資者保護基金管理機構(gòu)可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查C.托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告工作情況D.被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，不可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴正確答案：A,B,C參考解析：D項錯誤，被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，【可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴】。61.【多選題】證券公司的年度信息技術(shù)管理專項報告，應(yīng)當(dāng)說明（）。A.報告期內(nèi)信息技術(shù)治理B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理

C.信息技術(shù)安全管理D.內(nèi)部審查意見正確答案：A,B,C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。62.【多選題】特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)在于（）。A.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

B.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：A,C,D參考解析：B項，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上，而不是命名上。63.【多選題】為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.國有獨資公司B.國有企業(yè)C.上市公司D.公益性的事業(yè)單位、社會團體正確答案：A,B,C,D參考解析：為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。64.【多選題】關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動B.基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、不可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)C.原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司正確答案：A,C,D參考解析：B項錯誤，基礎(chǔ)資產(chǎn)是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、【可預(yù)測】的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)。65.【多選題】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶正確答案：C,D參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（AB兩項是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶類型）66.【多選題】下列屬于證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守的基本要求是（）。A.及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶

B.充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新C.依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（1）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（2）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（3）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。（4）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（5）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（6）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。（7）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（8）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。67.【多選題】中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取（）等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.增加現(xiàn)場檢查頻率B.強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管C.監(jiān)管談話D.委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作正確答案：A,B,D參考解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。68.【多選題】股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議的，要求公司收購其股份正確答案：A,B,C,D參考解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。69.【多選題】根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.自然人B.普通合伙企業(yè)C.特殊合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)正確答案：B,D參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。70.【多選題】證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料，包括（）等。A.內(nèi)部審查意見B.機房基本信息C.技術(shù)架構(gòu)設(shè)計D.業(yè)務(wù)制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險管理制度等。71.【多選題】下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，正確的有（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但公司章程另有規(guī)定的除外B.因股權(quán)的自愿讓與或強制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)正確答案：A,B,C參考解析：D項錯誤，2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。72.【多選題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，被撤銷證券公司停止履行職責(zé)的組織機構(gòu)或高級管理人員包括（）。A.股東會或股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.副經(jīng)理正確答案：A,B,C,D參考解析：被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。73.【多選題】可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。A.股票B.債券C.證券投資基金D.信托產(chǎn)品正確答案：A,B,C參考解析：可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。74.【多選題】以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.保持獨立性B.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)C.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)D.維護所在機構(gòu)利益正確答案：A,B,C,D參考解析：證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有：1.保持獨立性；2.保持客觀性；3.公平對待發(fā)布對象；4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；5.恪守誠信原則；6.信息保密；7.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)；8.報告違法違規(guī)事項；9.防范利益沖突；10.珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽；11.防范不正當(dāng)競爭；12.規(guī)范參與公眾交流活動；13.備案客戶服務(wù)；14.維護所在機構(gòu)利益；15.規(guī)范外請專家服務(wù)；16.加強后續(xù)培訓(xùn)；17.引導(dǎo)市場預(yù)期、傳遞正能量。74.【多選題】以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.保持獨立性B.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)C.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)D.維護所在機構(gòu)利益正確答案：A,B,C,D參考解析：證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有：1.保持獨立性；2.保持客觀性；3.公平對待發(fā)布對象；4.認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)；5.恪守誠信原則；6.信息保密；7.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)；8.報告違法違規(guī)事項；9.防范利益沖突；10.珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽；11.防范不正當(dāng)競爭；12.規(guī)范參與公眾交流活動；13.備案客戶服務(wù)；14.維護所在機構(gòu)利益；15.規(guī)范外請專家服務(wù)；16.加強后續(xù)培訓(xùn)；17.引導(dǎo)市場預(yù)期、傳遞正能量。75.【多選題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.保證證券公司利潤最大化B.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時正確答案：B,C,D參考解析：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：【保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行（B項）；防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整（C項）；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時（D項）；提高證券公司經(jīng)營效率和效果】。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項正確，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。C項錯誤，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項錯誤，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項正確，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。C項錯誤，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項錯誤，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。77.【多選題】以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，說法錯誤的有（）。A.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度D.分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取正確答案：A,B,C,D參考解析：A項錯誤，由【董事會】確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項錯誤，業(yè)務(wù)【執(zhí)行機構(gòu)】確定對具體客戶的授信額度。C項錯誤，業(yè)務(wù)【決策部門】確定單一客戶的授信額度。D項錯誤，分支機構(gòu)【不可】自行決定客戶的開戶、保證金收取。76.【多選題】下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述，說法正確的有（）。A.董事不得兼任監(jiān)事B.經(jīng)理不得兼任監(jiān)事

C.職工不得兼任監(jiān)事D.經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級管理人員可以兼任正確答案：A,B參考解析：AB兩項正確，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。C項錯誤，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。D項錯誤，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。77.【多選題】以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，說法錯誤的有（）。A.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度D.分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取正確答案：A,B,C,D參考解析：A項錯誤，由【董事會】確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項錯誤，業(yè)務(wù)【執(zhí)行機構(gòu)】確定對具體客戶的授信額度。C項錯誤，業(yè)務(wù)【決策部門】確定單一客戶的授信額度。D項錯誤，分支機構(gòu)【不可】自行決定客戶的開戶、保證金收取。78.【多選題】證券評級機構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)（）和一致性的原則開展業(yè)務(wù)。A.獨立B.客觀C.公正D.審慎正確答案：A,B,C,D參考解析：證券評級機構(gòu)人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)。79.【多選題】下列哪些情形屬于變相公開發(fā)行證券？（）A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人正確答案：A,B,D參考解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。80.【多選題】基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財產(chǎn)的安全B.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全；3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。80.【多選題】基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財產(chǎn)的安全B.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全；3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。81.【判斷題】中國證監(jiān)會依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。80.【多選題】基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在（）。A.有利于保障基金財產(chǎn)的安全B.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性正確答案：A,B,C,D參考解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下方面：1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全；3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。81.【判斷題】中國證監(jiān)會依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會依法制定行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全自律規(guī)則，對經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施自律管理。82.【判斷題】二級交易商可以自行開展場內(nèi)個股對沖交易。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：二級交易商僅能與一級交易商進行場內(nèi)個股對沖交易，【不得自行或與一級交易商之外的交易對手開展場內(nèi)個股對沖交易】。82.【判斷題】二級交易商可以自行開展場內(nèi)個股對沖交易。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：二級交易商僅能與一級交易商進行場內(nèi)個股對沖交易，【不得自行或與一級交易商之外的交易對手開展場內(nèi)個股對沖交易】。83.【判斷題】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的80%，為發(fā)行失敗。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量【70%】的，為發(fā)行失敗。84.【判斷題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條的規(guī)定，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。84.【判斷題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條的規(guī)定，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。85.【判斷題】加強聲譽約束是證券文化建設(shè)十個方面行為層關(guān)鍵要素之一。（）A.對B.錯