城管局內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告范文

城管局內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告范文

為貫徹落實(shí)《全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將城管局內(nèi)部控制工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告如下：一、地區(qū)（部門(mén)）內(nèi)部控制工作的總體情況（一）地區(qū)（部門(mén)）層面工作協(xié)調(diào)機(jī)制的建立與運(yùn)行情況。無(wú)（二）地區(qū)（部門(mén)）層面內(nèi)部控制工作的組織實(shí)施情況。無(wú)（三）地區(qū)（部門(mén)）層面內(nèi)部控制制度建設(shè)情況以及在本地區(qū)（部門(mén)）的落實(shí)執(zhí)行情況。無(wú)（四）地區(qū)（部門(mén)）層面的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督情況。無(wú)二、地區(qū)（部門(mén)）內(nèi)控報(bào)告審核情況（一）對(duì)本地區(qū)（部門(mén)）所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告審核檢查情況。無(wú)（二）地區(qū)（部門(mén)）匯總報(bào)告的規(guī)范性。無(wú)（三）地區(qū)（部門(mén)）匯總報(bào)告上下年數(shù)據(jù)變動(dòng)合理性。無(wú)（四）地區(qū)（部門(mén)）匯總報(bào)告業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。無(wú)（五）地區(qū)（部門(mén)）匯總報(bào)告數(shù)值型指標(biāo)的合理性。無(wú)三、組織開(kāi)展內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)做法和取得的成效（一）在組織本地區(qū)（部門(mén)）所屬單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程中總結(jié)出的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法。無(wú)（二）本地區(qū)（部門(mén)）建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的有關(guān)成效。無(wú)四、有關(guān)意見(jiàn)及建議無(wú)五、典型案例無(wú)附表：一、地區(qū)（部門(mén)）基本情況地區(qū)（部門(mén)）名稱(chēng)城市管理和綜合執(zhí)法局匯總的單位數(shù)5預(yù)算管理級(jí)次40（10.中央級(jí)20.省級(jí)

30.地（市）級(jí)

40.縣級(jí)

50.鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)

90.非預(yù)算單位）說(shuō)明：匯總的單位數(shù)根據(jù)填報(bào)系統(tǒng)中實(shí)際匯總的內(nèi)部控制報(bào)告數(shù)量填列。如有使用單機(jī)版軟件填報(bào)情況，還應(yīng)當(dāng)包括單機(jī)版軟件中匯總的內(nèi)部控制報(bào)告數(shù)量。預(yù)算管理級(jí)次按單位預(yù)算分級(jí)管理的級(jí)次選擇填列。二、單位層面內(nèi)部控制匯總情況是：5

否：0是：5

否：0單位負(fù)責(zé)人：5

分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：0其他分管領(lǐng)導(dǎo)：0行政管理部門(mén)：2財(cái)務(wù)部門(mén)：3內(nèi)審部門(mén)：0紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)：0其他部門(mén)：0未設(shè)置：0行政管理部門(mén)：0財(cái)務(wù)部門(mén)：2內(nèi)審部門(mén)：2紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)：1其他部門(mén)：0未設(shè)置：0匯總數(shù)：13平均數(shù)：2.60匯總數(shù)：13平均數(shù)：2.60組織架構(gòu)：5

運(yùn)行機(jī)制：4關(guān)鍵崗位：4制度體系：4信息系統(tǒng)：3未評(píng)估：0是：5否：0作為完善內(nèi)部管理制度的依據(jù)：5作為績(jī)效管理的依據(jù)：3作為監(jiān)督問(wèn)責(zé)的參考依據(jù)：4作為領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用的參考：4其他：0未應(yīng)用：0是：5

否：0是：1

否：4是：2

否：3是：5

否：0（四）問(wèn)題總數(shù)：0

平均數(shù)：0.00已完成整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00正在進(jìn)行整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00未整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00問(wèn)題總數(shù)：0

平均數(shù)：0.00已完成整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00正在進(jìn)行整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00未整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00

問(wèn)題總數(shù)：0

平均數(shù)：0.00已完成整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00正在進(jìn)行整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00未整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00問(wèn)題總數(shù)：0

平均數(shù)：0.00已完成整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00正在進(jìn)行整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00未整改問(wèn)題數(shù)量：0

平均數(shù)：0.00是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0不適用：0基本建設(shè)投資：是：2

否：0不適用：3

公共基礎(chǔ)設(shè)施：是：4

否：0不適用：1保障性住房：是：1

否：0不適用：4

政府儲(chǔ)備物資：是：1

否：0不適用：4國(guó)有文物文化資產(chǎn)：是：1

否：0不適用：4是：5

否：0三、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制匯總情況適用：5不適用：0適用：5不適用：0適用：5不適用：0適用：5不適用：0適用：0不適用：5適用：5不適用：0單位數(shù)量1預(yù)算業(yè)務(wù)收支業(yè)務(wù)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0_是：5

否：0是：0

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：0

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：0

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0_是：5

否：0是：0

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：2

否：0是：0

否：0是：5

否：0輪崗周期內(nèi)已輪崗：4

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：1輪崗周期內(nèi)已輪崗：4

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：1輪崗周期內(nèi)已輪崗：4

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：1輪崗周期內(nèi)已輪崗：4

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：1輪崗周期內(nèi)已輪崗：0

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)已輪崗：4

輪崗周期內(nèi)未輪崗但已開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：0輪崗周期內(nèi)未進(jìn)行輪崗且未開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：1是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：5

否：0是：0

否：0是：5

否：0建立制度是：5

否：0建立流程圖是：5

否：0更新制度是：1

否：4更新流程圖是：1

否：4單位預(yù)算項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)管理：4單位預(yù)算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)：4單位預(yù)算分解及下達(dá)：3預(yù)決算公開(kāi)：4建立制度是：5

否：0建立流程圖是：5

否：0單位預(yù)算執(zhí)行分析次數(shù)、內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)用：4單位預(yù)算調(diào)整主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)：4建立制度是：5

否：0建立流程圖是：5

否：0單位決算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)：4單位決算分析報(bào)告內(nèi)容與應(yīng)用機(jī)制：4建立制度是：5

否：0建立流程圖是：5

否：0單位新增重大預(yù)算項(xiàng)目事前評(píng)估程序：4單位整體績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核：3單位項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核：4單位項(xiàng)目績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控：3單位整體績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用：2單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用：3建立制度是：5

否：0建立流程圖是：5否：0更新制度是：1否：4更新流程圖是：1否：4

單位財(cái)政收入種類(lèi)與收繳管理：4單位非財(cái)政收入種類(lèi)與收繳管理：3建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0單位財(cái)政票據(jù)申領(lǐng)、使用保管及核銷(xiāo)：4單位發(fā)票申領(lǐng)、使用保管及核銷(xiāo)：3建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0單位支出范圍與標(biāo)準(zhǔn)：4單位各類(lèi)支出審批權(quán)限：4建立制度是：2否：0建立流程圖是：2否：0單位公務(wù)卡結(jié)算范圍及報(bào)銷(xiāo)程序：1單位公務(wù)卡辦卡及銷(xiāo)卡管理：0建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0更新制度是：1否：4更新流程圖是：1否：4

采購(gòu)需求的內(nèi)容、合規(guī)性、合理性：4采購(gòu)需求調(diào)查的主體、范圍、內(nèi)容、形式、存檔：4采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃（包括采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、采購(gòu)組織形式、采購(gòu)方式等）的內(nèi)容、存檔：34、采購(gòu)需求審查的范圍、內(nèi)容、成員、存檔：3建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0申請(qǐng)變更采購(gòu)方式的主體、程序：4建立制度是：1否：0建立流程圖是：1否：0申請(qǐng)采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品的主體、程序：0建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0履約驗(yàn)收的主體、時(shí)間、方式、程序、內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等：4建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0信息公開(kāi)的主體、范圍、時(shí)間、內(nèi)容、程序：4建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0更新制度是：1否：4更新流程圖是：1否：4

單位銀行賬戶(hù)類(lèi)型，開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)程序及年檢：4單位財(cái)務(wù)印章、銀行密鑰管理：3建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0單位固定資產(chǎn)類(lèi)別與配置標(biāo)準(zhǔn)：4單位固定資產(chǎn)清查范圍及程序：4單位資產(chǎn)處置標(biāo)準(zhǔn)與審批權(quán)限：4建立制度是：1否：0建立流程圖是：1否：0單位無(wú)形資產(chǎn)類(lèi)別、登記確認(rèn)、價(jià)值評(píng)估及處置：0建立制度是：0否：0建立流程圖是：0否：0單位關(guān)于《政府投資條例》的具體管理辦法：0單位對(duì)外投資范圍、立項(xiàng)及審批權(quán)限和程序：0單位對(duì)外投資價(jià)值評(píng)估與收益管理：0建立制度是：0否：0建立流程圖是：0否：0更新制度是：0否：0更新流程圖是：0否：0

單位項(xiàng)目投資評(píng)審、立項(xiàng)依據(jù)與審批程序：0建立制度是：0否：0建立流程圖是：0否：0單位項(xiàng)目采購(gòu)范圍、方式及程序：0建立制度是：0否：0建立流程圖是：0否：0單位項(xiàng)目分包控制：0單位項(xiàng)目變更審批權(quán)限及程序：0建立制度是：0否：0建立流程圖是：0否：0單位項(xiàng)目驗(yàn)收主體、內(nèi)容及程序：0單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)形式與內(nèi)容：0建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0更新制度是：1否：4更新流程圖是：1否：4

單位合同審核主體、內(nèi)容及程序：4單位法務(wù)或外聘法律顧問(wèn)介入條件與環(huán)節(jié)：4單位合同章種類(lèi)、使用權(quán)限及使用范圍：3建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0單位合同臺(tái)賬設(shè)置及管理要求：4單位合同執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制：4單位合同變更、轉(zhuǎn)讓或解除機(jī)制：4建立制度是：5否：0建立流程圖是：5否：0單位合同執(zhí)行歸檔制度：4單位合同糾紛處理程序：4本年新增重大項(xiàng)目數(shù)量（匯總數(shù)）：9

本年已開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估的新增重大項(xiàng)目數(shù)量（匯總數(shù)）：9

本年項(xiàng)目總數(shù)（匯總數(shù)）：17

本年已開(kāi)展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量（匯總數(shù)）：17

本年項(xiàng)目總數(shù)（匯總數(shù)）：17

本年已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量（匯總數(shù)）：17

本年項(xiàng)目總數(shù)（匯總數(shù)）：17

本年已開(kāi)展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量（匯總數(shù)）：17

本年應(yīng)上繳非稅收入金額（匯總數(shù)）：0.00

本年實(shí)際上繳非稅收入金額（匯總數(shù)）：0.00

本年支出預(yù)算金額（匯總數(shù)）：83842930.52

本年實(shí)際支出總額（匯總數(shù)）：81695784.54

上年“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)（匯總數(shù)）：250805.72

本年“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)（匯總數(shù)）：403353.20

本年計(jì)劃采購(gòu)金額（匯總數(shù)）：0.00

本年實(shí)際采購(gòu)金額（匯總數(shù)）：66347.00

年末總資產(chǎn)賬面金額（匯總數(shù)）：34347509.55

年末資產(chǎn)清查總額（匯總數(shù)）：33453440.14

本年固定資產(chǎn)減少額（匯總數(shù)）：1086280.00

本年固定資產(chǎn)處置審批金額（匯總數(shù)）：1086280.00

本年年度投資計(jì)劃總額（匯總