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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：曾**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：江蘇

IP屬地：江蘇 上傳時(shí)間：2024-09-12 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：10 大?。?5.66KB 積分：5.4 舉報(bào) 版權(quán)申訴

現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品使用、保管、儲(chǔ)運(yùn)、運(yùn)輸?shù)陌踩芾碇贫?/p>

一、總則

為確保公司現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的安全管理，預(yù)防各類風(fēng)險(xiǎn)事件，制定本制度。本制度適用于公司各部門及相關(guān)人員。

二、使用管理

1.現(xiàn)金使用

（1）各部門需指定專人負(fù)責(zé)現(xiàn)金的收付工作，確保現(xiàn)金安全。

（2）現(xiàn)金收入應(yīng)及時(shí)存入銀行，不得坐支。

（3）現(xiàn)金支出應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，嚴(yán)禁挪用、侵占現(xiàn)金。

2.票據(jù)使用

（1）各部門應(yīng)妥善保管各類票據(jù)，防止丟失、被盜。

（2）使用票據(jù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息，確保無(wú)誤。

（3）作廢票據(jù)應(yīng)剪角、注明作廢原因，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。

3.印鑒使用

（1）公司印鑒應(yīng)專人保管，嚴(yán)禁私刻、盜用。

（2）使用印鑒時(shí)，應(yīng)履行審批手續(xù)，確保使用合規(guī)。

（3）印鑒應(yīng)定期更換，以防泄露。

4.有價(jià)證券使用

（1）有價(jià)證券應(yīng)存放于安全的地方，防止丟失、損毀。

（2）有價(jià)證券的購(gòu)買、出售、轉(zhuǎn)讓等操作，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（3）定期對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。

三、保管管理

1.現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品應(yīng)存放于專用保險(xiǎn)柜內(nèi)。

2.保險(xiǎn)柜應(yīng)放置于安全、隱蔽的地方，鑰匙由專人保管。

3.嚴(yán)禁將保險(xiǎn)柜鑰匙、密碼泄露給無(wú)關(guān)人員。

4.定期對(duì)保險(xiǎn)柜進(jìn)行清點(diǎn)，確保物品安全。

四、儲(chǔ)運(yùn)管理

1.現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的儲(chǔ)存、運(yùn)輸應(yīng)采取相應(yīng)安全措施。

2.儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲(chóng)蛀等條件。

3.運(yùn)輸過(guò)程中，應(yīng)采用安全可靠的運(yùn)輸工具，并由專人負(fù)責(zé)押運(yùn)。

4.運(yùn)輸途中，應(yīng)保持通訊暢通，確保遇有緊急情況能及時(shí)處理。

五、運(yùn)輸管理

1.運(yùn)輸現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品，應(yīng)制定詳細(xì)的運(yùn)輸計(jì)劃。

2.運(yùn)輸前，應(yīng)對(duì)運(yùn)輸人員進(jìn)行安全教育，明確責(zé)任。

3.運(yùn)輸過(guò)程中，應(yīng)遵守交通規(guī)則，確保行車安全。

4.運(yùn)輸結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將物品送達(dá)指定地點(diǎn)，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。

六、監(jiān)督與檢查

1.公司應(yīng)設(shè)立專門的安全管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的安全管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

2.定期對(duì)各部門執(zhí)行本制度情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

3.對(duì)違反本制度的行為，依法依規(guī)進(jìn)行處理。

七、培訓(xùn)與教育

1.定期組織相關(guān)人員參加安全管理培訓(xùn)，提高安全意識(shí)。

2.加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，提高員工對(duì)重要物品的保護(hù)意識(shí)。

3.通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式，使全體員工熟悉并遵守本制度。

八、附則

1.本制度解釋權(quán)歸公司所有。

2.本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。

3.如有未盡事宜，可根據(jù)實(shí)際情況予以補(bǔ)充。

九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對(duì)

1.現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

（1）建立現(xiàn)金日?qǐng)?bào)制度，對(duì)現(xiàn)金流動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）對(duì)大額現(xiàn)金交易實(shí)行雙人復(fù)核制度，降低差錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)。

（3）制定現(xiàn)金被盜、遺失的應(yīng)急預(yù)案，確保在緊急情況下能夠迅速響應(yīng)。

2.票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

（1）采用專業(yè)票據(jù)管理系統(tǒng)，對(duì)票據(jù)進(jìn)行電子化管理。

（2）對(duì)重要票據(jù)實(shí)行專夾保管，定期檢查票據(jù)的真實(shí)性和完整性。

（3）建立票據(jù)丟失、被盜的應(yīng)急處理流程，確保迅速采取措施。

3.印鑒風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

（1）對(duì)重要印鑒實(shí)行專盒保管，并設(shè)置密碼和指紋雙重保險(xiǎn)。

（2）對(duì)使用印鑒的文件進(jìn)行嚴(yán)格審查，防止濫用。

（3）定期檢查印鑒的完好性，對(duì)磨損嚴(yán)重的印鑒及時(shí)更換。

4.有價(jià)證券風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

（1）對(duì)有價(jià)證券實(shí)行電子賬戶和實(shí)體證券的雙重保管。

（2）對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止非法交易。

（3）建立有價(jià)證券的定期審計(jì)制度，確保賬務(wù)準(zhǔn)確。

十、責(zé)任與追究

1.各級(jí)管理人員應(yīng)履行安全管理職責(zé)，對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域的安全負(fù)責(zé)。

2.對(duì)因違反本制度造成損失的個(gè)人或單位，將依法追究其責(zé)任。

3.對(duì)安全管理工作表現(xiàn)突出的個(gè)人或單位，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

十一、信息安全管理

1.對(duì)涉及現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要信息的系統(tǒng)，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的訪問(wèn)控制。

2.建立信息安全防護(hù)體系，防止信息泄露和外部攻擊。

3.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查和升級(jí)，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

十二、應(yīng)急預(yù)案

1.制定現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。

2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的快速反應(yīng)能力。

3.建立應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機(jī)制，確保在緊急情況下能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

十三、環(huán)境安全

1.對(duì)存放重要物品的場(chǎng)所進(jìn)行環(huán)境安全評(píng)估，確保環(huán)境安全。

2.安裝監(jiān)控設(shè)備和報(bào)警系統(tǒng)，對(duì)關(guān)鍵區(qū)域進(jìn)行24小時(shí)監(jiān)控。

3.建立訪客管理制度，對(duì)進(jìn)入關(guān)鍵區(qū)域的訪客進(jìn)行登記和身份核實(shí)。

十四、持續(xù)改進(jìn)

1.定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審和修訂，以適應(yīng)公司發(fā)展和外部環(huán)境的變化。

2.鼓勵(lì)員工提出安全管理的改進(jìn)建議，對(duì)合理化建議給予采納和獎(jiǎng)勵(lì)。

3.建立安全管理持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，不斷提升安全管理水平。

十五、外部協(xié)作

1.與金融機(jī)構(gòu)、安全服務(wù)公司等外部單位建立合作關(guān)系，共同提升安全防范能力。

2.參與行業(yè)安全管理交流，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)的安全管理經(jīng)驗(yàn)。

3.與政府部門保持良好溝通，確保公司安全管理符合法律法規(guī)要求。

十六、物理安全

1.重要物品存放區(qū)域應(yīng)設(shè)置在易于監(jiān)控和防衛(wèi)的地點(diǎn)，減少安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.存放區(qū)域應(yīng)安裝防盜門、防盜窗等物理防護(hù)設(shè)施，確保物品安全。

3.對(duì)存放區(qū)域進(jìn)行分區(qū)管理，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入，防止內(nèi)部盜竊。

十七、內(nèi)部審計(jì)

1.定期對(duì)現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的管理情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

2.審計(jì)內(nèi)容包括但不限于：流程合規(guī)性、賬務(wù)一致性、保管安全性等。

3.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化安全管理措施。

十八、法律合規(guī)

1.確保公司現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的管理符合國(guó)家法律法規(guī)。

2.定期對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行梳理，確保管理制度與法律要求保持一致。

3.對(duì)法律法規(guī)變更可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，提前進(jìn)行評(píng)估并采取相應(yīng)措施。

十九、培訓(xùn)與考核

1.制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，確保相關(guān)人員掌握安全管理知識(shí)和操作技能。

2.培訓(xùn)內(nèi)容包括：法律法規(guī)、公司制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等。

3.對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，確保員工能夠正確理解和執(zhí)行安全管理制度。

二十、跨部門協(xié)作

1.各部門之間應(yīng)建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，共同防范和應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.對(duì)于跨部門的現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品流轉(zhuǎn)，應(yīng)明確責(zé)任和流程，確保無(wú)縫對(duì)接。

3.定期召開(kāi)跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議，解決安全管理中存在的問(wèn)題。

二十一、安全文化建設(shè)

1.將安全管理納入企業(yè)文化建設(shè)，提高全體員工的安全意識(shí)。

2.通過(guò)內(nèi)部宣傳、培訓(xùn)、競(jìng)賽等形式，倡導(dǎo)安全文化，營(yíng)造安全氛圍。

3.對(duì)安全文化建設(shè)成果顯著的部門或個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

二十二、外部監(jiān)管

1.積極配合政府監(jiān)管部門，確保公司現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的管理符合監(jiān)管要求。

2.及時(shí)關(guān)注監(jiān)管部門發(fā)布的政策動(dòng)態(tài)，確保公司安全管理與外部監(jiān)管同步。

3.對(duì)監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查，積極配合，及時(shí)整改。

二十三、危機(jī)管理

1.建立危機(jī)管理機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)重大影響的突發(fā)事件進(jìn)行預(yù)警和應(yīng)對(duì)。

2.制定詳細(xì)的危機(jī)應(yīng)對(duì)流程，確保在危機(jī)發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行處理。

3.定期進(jìn)行危機(jī)管理培訓(xùn)和演練，提高危機(jī)應(yīng)對(duì)能力。

二十四、技術(shù)支持

1.引入先進(jìn)的信息技術(shù)，提高現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品管理的智能化水平。

2.定期對(duì)技術(shù)支持系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

3.對(duì)技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提高其服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)速度。

二十五、安全評(píng)估

1.定期對(duì)公司現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的安全管理進(jìn)行全面評(píng)估。

2.評(píng)估內(nèi)容包括：管理制度、操作流程、人員素質(zhì)、技術(shù)支持等。

3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施，不斷提升安全管理水平。

二十六、安全監(jiān)控

1.加強(qiáng)對(duì)重要物品存放和操作區(qū)域的視頻監(jiān)控，確保無(wú)死角覆蓋。

2.定期檢查監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行情況，確保監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。

3.建立監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)備份制度，防止數(shù)據(jù)丟失，便于事故調(diào)查和追蹤。

二十七、操作規(guī)范

1.制定詳細(xì)的操作手冊(cè)，明確現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品的操作流程和規(guī)范。

2.對(duì)操作人員進(jìn)行規(guī)范化培訓(xùn)，確保操作準(zhǔn)確無(wú)誤。

3.定期對(duì)操作流程進(jìn)行回顧和優(yōu)化，提升操作效率和安全性。

二十八、權(quán)限管理

1.對(duì)涉及重要物品管理的崗位實(shí)行權(quán)限分級(jí)管理，確保權(quán)限與職責(zé)相匹配。

2.定期對(duì)權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，防止權(quán)限濫用。

3.建立權(quán)限申請(qǐng)和審批流程，確保權(quán)限管理的嚴(yán)密性和合規(guī)性。

二十九、信息安全

1.加強(qiáng)對(duì)重要物品管理信息的加密保護(hù)，防止信息泄露。

2.建立信息訪問(wèn)控制機(jī)制，對(duì)敏感信息進(jìn)行權(quán)限管理。

3.定期進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)修復(fù)安全漏洞。

三十、事故處理

1.建立事故報(bào)告和調(diào)查處理機(jī)制，確保對(duì)安全事故的及時(shí)響應(yīng)和有效處理。

2.對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)，對(duì)事故教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，防止類似事件再次發(fā)生。

3.定期對(duì)事故案例進(jìn)行分析，提高事故預(yù)防能力。

三十一、應(yīng)急預(yù)案的更新

1.根據(jù)公司發(fā)展、外部環(huán)境變化和實(shí)際操作需求，定期更新應(yīng)急預(yù)案。

2.確保應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性和針對(duì)性，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的效率。

3.定期組織應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練，確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容和流程。

三十二、環(huán)境保護(hù)

1.在重要物品的保管和運(yùn)輸過(guò)程中，遵守環(huán)保法規(guī)，防止對(duì)環(huán)境造成污染。

2.對(duì)廢棄物進(jìn)行合規(guī)處理，確保不會(huì)對(duì)環(huán)境造成危害。

3.提高員工環(huán)保意識(shí)，促進(jìn)綠色環(huán)保的經(jīng)營(yíng)管理。

三十三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

1.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估現(xiàn)金、票據(jù)、印鑒、有價(jià)證券等重要物品管理中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。

三十四、合規(guī)性檢查

1.定期對(duì)公司重要物品管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，確保各項(xiàng)操作符合法律法規(guī)和公司政策。

2.對(duì)合規(guī)性問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)整改，避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.建立合規(guī)性檢查的長(zhǎng)期機(jī)制，形成持續(xù)改進(jìn)的良性循環(huán)。

三十五、溝通與反饋

1.建立有效的溝通渠道，鼓勵(lì)員工提出安全管理方面的意見(jiàn)和建議。

2.對(duì)員工的反饋進(jìn)行及時(shí)回應(yīng)和處理，形成閉環(huán)管理。

3.定期召開(kāi)安全管理座談會(huì)，加強(qiáng)與員工的溝通與協(xié)作，共同提升安全管理水平。

三十六、持續(xù)監(jiān)督

1.建立常態(tài)化監(jiān)督機(jī)制，對(duì)重要物品的安全管理進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。

2.定期對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)采取措施。

3.強(qiáng)化責(zé)任追究，對(duì)監(jiān)督不力或整改不到位的個(gè)人或單位進(jìn)行追責(zé)。

三十七、改進(jìn)與創(chuàng)新

1.鼓勵(lì)員工在安全管理方面進(jìn)行創(chuàng)新，提出新思路、新方法。

2.對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)審和推廣，提升公司整體安全管理水平。

3.定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行回顧，結(jié)合實(shí)際需求進(jìn)行改進(jìn)。

三十八、外部合作與交流

1.與同行業(yè)企業(yè)進(jìn)行安全管理經(jīng)驗(yàn)的交流，借鑒先進(jìn)做法。

2.與專業(yè)安全機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，引入外部資源，提升公司安全管理能力。

3.積極參與行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定，提高公司在行業(yè)內(nèi)的安全管理影響力。

三十九、安全文化建設(shè)與推廣

1.深入推進(jìn)安全文化建設(shè)，將安全意識(shí)融入員工行為和公司日常運(yùn)營(yíng)。

2.開(kāi)展多樣化安全宣傳活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)和參