2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷四

2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷四[單選題]1.下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)（江南博哥）向中國(guó)期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請(qǐng)C.中國(guó)期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用正確答案：D參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十九條中國(guó)期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。[單選題]2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.10D.15正確答案：C參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。[單選題]5.期貨公司()應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨交易咨詢服務(wù)。A.財(cái)務(wù)部B.營(yíng)業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部正確答案：B參考解析：期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨交易咨詢服務(wù)。[單選題]6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)交易者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范交易者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條第二項(xiàng)規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與交易者惡意串通。發(fā)現(xiàn)交易者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范交易者的信用風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]7.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。[單選題]8.客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金()。A.按照一定比例加回B.全額扣除C.全額加回D.按照一定比例扣除正確答案：B參考解析：客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。[單選題]9.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：A參考解析：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。[單選題]10.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立，信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。[單選題]11.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部正確答案：A參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。[單選題]12.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨公司與客戶共同承擔(dān)D.客戶承擔(dān)正確答案：D參考解析：客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。[單選題]13.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，()為合同履行地。A.交割倉(cāng)庫(kù)所在地B.期貨交易所住所地C.下單所在地D.被告所在地正確答案：B參考解析：因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。[單選題]14.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。[單選題]15.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資者保障基金D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬期貨投資者保障基金。[單選題]16.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例()。A.不得高于150%B.不得低于150%C.不得低于80%D.不得高于80%正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（2）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（4）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]17.下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是()。A.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)C.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓D.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料正確答案：D參考解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。[單選題]18.期貨公司擬免除以下()人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長(zhǎng)正確答案：A參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]19.()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，以特定品種方式引入境外交易者參與境內(nèi)期貨交易。A.2015年6月B.2016年6月C.2017年6月D.2018年6月正確答案：A參考解析：2015年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，以特定品種方式引入境外交易者參與境內(nèi)期貨交易。[單選題]20.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述，正確的是()。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的董事B.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職C.期貨公司總經(jīng)理可以兼子公司的總經(jīng)理D.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]21.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。()應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.境外交易者正確答案：D參考解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。境外交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度。[單選題]22.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.收益資產(chǎn)的管理正確答案：D參考解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；（3）保證金的管理和使用制度；（4）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（5）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（6）交易糾紛的處理方式；（7）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明下列事項(xiàng)：（1）會(huì)員資格及其管理辦法；（2）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]23.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控進(jìn)行查詢A.每日B.每月C.每周D.每季度正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控進(jìn)行查詢。[單選題]24.期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過(guò)在()和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。A.期貨公司專用資金賬戶B.期貨公司在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶C.期貨公司任一保證金賬戶D.期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶正確答案：B參考解析：期貨公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過(guò)在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。[單選題]25.除通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司()以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。A.3％B.5％C.7％D.10％正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第六條第一款規(guī)定，除通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5％以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。[單選題]26.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。[單選題]27.期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格正確答案：D參考解析：AC選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。B選項(xiàng)正確，在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]28.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人正確答案：A參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。[單選題]29.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用"期貨交易所"的名稱C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明"商品交易所"字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]30.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行()。A.全額補(bǔ)償B.半額補(bǔ)償C.三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償正確答案：D參考解析：保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]31.關(guān)于不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)B.該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金C.該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失D.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。[單選題]32.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照()來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例B.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例C.成交金額的30%的比例D.成交金額的20%的比例正確答案：B參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]33.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()。A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]34.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司C.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織D.慈善基金正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條的規(guī)定，同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織為專業(yè)投資者：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元。(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]35.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過(guò)()個(gè)月。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。[單選題]36.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，()。A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%正確答案：C參考解析：期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]37.因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.3B.4C.5D.6正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第十九條規(guī)定，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形之一是：因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年。[單選題]38.當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%B.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。B選項(xiàng)表述正確，最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有()。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。[單選題]41.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性B.為客戶交存保證金，支付稅款C.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損正確答案：B參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]42.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)()等情況進(jìn)行調(diào)整。A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨公司盈利狀況C.期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。[單選題]43.負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管的部門是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]44.期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司()應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.總經(jīng)理D.董事長(zhǎng)正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]45.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨監(jiān)控正確答案：D參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請(qǐng)。[單選題]46.期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣。出價(jià)最高者取得該席位資格B.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位C.人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金正確答案：A參考解析：人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第五十九條：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。[單選題]47.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()。A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（2）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（A項(xiàng)）（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（D項(xiàng)）（4）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（B、C項(xiàng)）（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]48.若有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)()。A.股東大會(huì)B.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.董事會(huì)正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。[單選題]49.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。[單選題]50.根據(jù)《期貨和衍生品法》，批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門正確答案：C參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，設(shè)立、變更和解散期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[單選題]51.期貨投資者保障基金的管理者是()。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所正確答案：C參考解析：保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]52.以期貨交易所為被告的，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的()管轄。A.最高人民法院B.中級(jí)人民法院C.基層人民法院D.高級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]53.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成B.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)任免C.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持正確答案：A參考解析：理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。[單選題]54.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料是()。A.申請(qǐng)書B(niǎo).經(jīng)營(yíng)計(jì)劃C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明正確答案：C參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請(qǐng)書；(二)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(四)擬加入會(huì)員或者股東名單；(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。[單選題]55.期貨市場(chǎng)法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是()。A.期貨公司與期貨交易所之間的"會(huì)員-團(tuán)體"關(guān)系B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與期貨公司之間的監(jiān)管關(guān)系正確答案：D參考解析：期貨市場(chǎng)法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系（C項(xiàng)）、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系（B項(xiàng)）、期貨公司與期貨交易所之間的"會(huì)員一團(tuán)體"關(guān)系（A項(xiàng)）。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行政主體與各市場(chǎng)參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系（D項(xiàng)），以及市場(chǎng)參與主體作為行政相對(duì)人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)之間的行政救濟(jì)關(guān)系。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]56.期貨公司董事會(huì)擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)主席正確答案：A參考解析：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。[單選題]57.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.總經(jīng)理助理B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.獨(dú)立董事D.高級(jí)管理人員正確答案：D參考解析：期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]58.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，下列不屬于問(wèn)卷的內(nèi)容的是()。A.收入來(lái)源B.收入數(shù)額C.資產(chǎn)狀況D.婚姻狀況正確答案：D參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素。[單選題]59.下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是()。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤前提出正確答案：C參考解析：期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]60.客戶存取保證金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)立在同一存管銀行的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司保證金賬戶之間以()形式辦理。A.現(xiàn)金收付B.期貨公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)C.同行轉(zhuǎn)賬D.跨行轉(zhuǎn)賬正確答案：C參考解析：《期貨公司保證金封閉管理辦法》第十八條規(guī)定，客戶存取保證金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)立在同一存管銀行的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司保證金賬戶之間以同行轉(zhuǎn)賬形式辦理，不得通過(guò)現(xiàn)金收付或者期貨公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理。[多選題]1.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式B.客戶投訴的接待處理方式C.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則正確答案：ABD參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]2.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有()。A.對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格D.對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第67條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。??期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。[多選題]3.關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說(shuō)法中不正確的有()。A.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任正確答案：BD參考解析：A項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。B項(xiàng)，第五十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。C項(xiàng)，第四十八條第一款規(guī)定，期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。D項(xiàng)，第五十一條第二款規(guī)定，期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。[多選題]4.下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：BCD參考解析：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、期貨交易所不得代理客戶從事期貨交易。[多選題]5.共同服務(wù)的期貨從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確()。A.職責(zé)B.競(jìng)爭(zhēng)C.分工D.協(xié)作正確答案：CD參考解析：期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]6.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系B.過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)D.手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第3條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。[多選題]7.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問(wèn)題的表述，正確的是()。A.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)該報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)D.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議正確答案：ABD參考解析：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易報(bào)告。非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)該報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[多選題]8.交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，()。A.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：AB參考解析：交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將()記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)正確答案：BD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施（B選項(xiàng)符合題意）；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)（D選項(xiàng)符合題意）。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()A.客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況C.繳納服務(wù)保證金D.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABD參考解析：從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)（B選項(xiàng)符合題意），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)（AD選項(xiàng)符合題意），不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易中應(yīng)繳納的是保證金，并無(wú)服務(wù)保證金。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]11.依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所正確答案：BD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。[多選題]12.廉潔從業(yè)的禁止性行為包括()。A.期貨公司以顯著偏離公允價(jià)格的保本理財(cái)產(chǎn)品向客戶輸送不正當(dāng)利益B.期貨公司以提供股權(quán)方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益C.期貨公司工作人員以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易方式謀取利益D.期貨公司工作人員違規(guī)利用職權(quán)為近親屬?gòu)氖聽(tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供條件正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；（B選項(xiàng)符合題意）（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（A選項(xiàng)符合題意）（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（1）直接或者間接以上述所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（3）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；（C選項(xiàng)表述正確）（4）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；（5）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；（D選項(xiàng)表述正確）（6）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]13.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定的有()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：AB參考解析：期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。[多選題]14.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括()。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十二條規(guī)定，對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；(二)是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；(六)其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。[多選題]15.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》，期貨公司為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下()賬戶中的資金或者有價(jià)證券。A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.期貨公司自有賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券正確答案：CD參考解析：期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：一、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金二、非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。其他的予以支持。[多選題]16.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能正確答案：BCD參考解析：BCD符合題意，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。故本題BCD選項(xiàng)。[多選題]17.公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置D.審議批準(zhǔn)期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法正確答案：ABCD參考解析：董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；（5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（6）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（7）決定會(huì)員的接納和退出；（8）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（9）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（10）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（11）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（12）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（13）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（15）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。[多選題]18.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，下列說(shuō)法正確的有()。A.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)C.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易全部無(wú)效，期貨公司賠償客戶交易損失正確答案：ABC參考解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)（A選項(xiàng)符合題意），并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)（B選項(xiàng)符合題意），少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失（C選項(xiàng)符合題意）；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]19.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向()報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.新聞媒體C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.公安機(jī)關(guān)或者檢察院正確答案：AC參考解析：機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。[多選題]20.期貨交易所的下列行為中，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的包括()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.期貨品種上市C.修改合約D.終止合約正確答案：AB參考解析：除設(shè)立期貨交易場(chǎng)所須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)外，期貨交易場(chǎng)所在辦理一些涉及市場(chǎng)發(fā)展的重大事項(xiàng)上也應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)或者注冊(cè)、事前報(bào)告或者備案。這些重大事項(xiàng)主要包括以下方面：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則；(二)期貨品種上市；(三)中止上市、恢復(fù)上市、終止上市備案；(四)其他重要事項(xiàng)報(bào)告?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定的重要報(bào)告事項(xiàng)還包括：(1)期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(2)期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(5)期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場(chǎng)所上市掛鉤境內(nèi)合約價(jià)格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(6)期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(7)期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【CD選項(xiàng)錯(cuò)誤】。(8)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。[多選題]21.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為有()。A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬B.向客戶作獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.接受客戶委托代為從事期貨交易D.傳播虛假、誤導(dǎo)性信息正確答案：ABCD參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）向客戶作獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（2）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（5）期貨法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]23.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人()。A.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人正確答案：ABD參考解析：公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]24.證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。A.自律B.合規(guī)C.內(nèi)部控制D.審慎經(jīng)營(yíng)正確答案：BD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)”。[多選題]25.期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求、凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中資金的情形包括()。A.期貨公司保證金賬戶中存在超出客戶保證金權(quán)益的部分B.期貨公司客戶保證金賬戶金額高于期貨公司注冊(cè)資本金的5倍C.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同D.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%正確答案：AC參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分（A選項(xiàng)符合題意），期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同（C選項(xiàng)符合題意），期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]26.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)推介資產(chǎn)管理計(jì)劃B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)符合條件的機(jī)構(gòu)為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)個(gè)人提供投資顧問(wèn)服務(wù)正確答案：ABC參考解析：A選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。B選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。C選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以聘請(qǐng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘請(qǐng)個(gè)人或者不符合條件的機(jī)構(gòu)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]27.()可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.期貨交易所正確答案：AB參考解析：AB選項(xiàng)符合題意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]28.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。A.公平B.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)C.公正D.公開(kāi)正確答案：ABCD參考解析：期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。[多選題]29.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。A.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益C.不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶D.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利正確答案：ABC參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。[多選題]30.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶()。A.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)B.明示有無(wú)利益沖突C.告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.強(qiáng)調(diào)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的關(guān)系正確答案：ABC參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.歐陽(yáng)擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，正確的是()。A.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本C.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報(bào)告正確答案：AC參考解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。[不定項(xiàng)選擇題]2.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2017年6月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2017年7月末的凈資本為5500萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與上月相比沒(méi)有發(fā)生變化。針對(duì)上述凈資本的變化，以下表述正確的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和全體董事提交書面報(bào)告B.公司無(wú)須提交書面報(bào)告C.公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)提交書面報(bào)告D.公司只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告正確答案：A參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。本題中，該期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)：（7000－5500）/7000＝21.4%＞20%，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和全體董事提交書面報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]3.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托其工作人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。不料剛買入后該合約一直下跌，乙只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則下列說(shuō)法正確的是()。A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)D.甲對(duì)A期貨公司有直接追索權(quán)正確答案：ABD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。本題中，乙是期貨公司工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，甲遭受的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向乙追償。[不定項(xiàng)選擇題]4.甲是某期貨公司客戶，持有小麥期貨多頭合約，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。[不定項(xiàng)選擇題]5.甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于()。A.資助恐怖活動(dòng)罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪正確答案：C參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十一條規(guī)定，甲的行為屬于洗錢罪。[不定項(xiàng)選擇題]6.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持合約期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)交易正確答案：AB參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[不定項(xiàng)選擇題]7.某證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。該證券公司可以接受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法正確的是()。A.該公司可以接受其控股的期貨公司的委托B.該公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托C.該公司可以接受其全資擁有的期貨公司的委托D.該公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托正確答案：ABC參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。[不定項(xiàng)選擇題]8.王某于2007年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中，正確的是()。A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效C.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除正確答案：A參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。尚未簽訂風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書并不是表示合同無(wú)效。依據(jù)該條例第六十七條規(guī)定，向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[不定項(xiàng)選擇題]9.某期貨公司任命朱某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于朱某開(kāi)展工作的做法中，正確的是()。A.參加、列席相關(guān)會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問(wèn)題完全解決后方可銷毀正確答案：AB參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、B項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官可享有的職權(quán)。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]10.張某作為客戶收到了期貨公司追加保證金通知，但不打算以現(xiàn)金追加保證金，想要以有價(jià)證券作為保證金。下列可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.可流通的國(guó)債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.股票D.公司債券正確答案：AB參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（B選項(xiàng)符合題意）；（2）可流通的國(guó)債（A選項(xiàng)符合題意）；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其職責(zé)包括()。A.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告B.每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告C.每年7月1日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告D.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容正確答案：ABD參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第28條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。[不定項(xiàng)選擇題]12.實(shí)踐中，和解程序靈活，沒(méi)有特別要求。一般包括以下階段()。A.提出訴求B.溝通協(xié)商C.達(dá)成和解D.刑事拘留正確答案：ABC參考解析：和解實(shí)踐中，和解程序靈活，沒(méi)有特別要求。一般包括以下階段：（1）提出訴求（2）溝通協(xié)商（3）達(dá)成和解故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]13.期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)