銀行信息科技檢查通報范文

銀行信息科技檢查通報范文銀行信息科技檢查通報范文篇一按照上級領導的指示，我行認真貫徹精神，為充分做好重要時期金融網(wǎng)絡和信息系統(tǒng)安全保障工作，防范我行信息科技風險，保障計算機系統(tǒng)運行和操作安全，建立和完善信息科技風險管理機制。對我行的信息科技工作進行了一次全面的自我評估及審查。現(xiàn)將審查情況報告如下：一、設備間建設規(guī)范和管理規(guī)范（1）設備間安裝了溫濕度儀表，以用來監(jiān)控機房溫度和濕度，并能夠及時開啟控溫控濕設備來保證機房的溫度和濕度。（2）設備間每周由網(wǎng)點經(jīng)理或支行行長來對設備間的環(huán)境狀況進行檢查，并登記成冊，以確保設備間保持整潔和規(guī)范。（3）設備間嚴格控制出入人員，并保證營業(yè)網(wǎng)點外來人員有相關證件登記。（4）支行技術人員每年一次對設備間的主要設備進行巡檢，確保設備能夠正常使用，并在相關登記本上記錄。二、應急管理和終端安全（1）支行會不定期對一些預案進行檢查，確保這些預案是最新的，且告知網(wǎng)點人員張貼在需要的地方。（2）支行每年會抽取一定的網(wǎng)點人員進行培訓和演練，并書寫心得和體會，確保網(wǎng)點人員能夠正確的應對突發(fā)狀況。（3）支行每月會不定期的抽查相關電腦的軟件安裝情況，檢查是否存在私自安裝不必要的軟件，以及是否私自開通ADSL等違規(guī)的網(wǎng)絡。銀行信息科技檢查通報范文篇二一、網(wǎng)絡運行風險1、來自互聯(lián)網(wǎng)和移動磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設的發(fā)展，計算機技術在農(nóng)村信用社各項業(yè)務中的廣泛應用，部分員工因病毒防范意識較為薄弱，加上計算機水平又是參差不齊，有的員工很難主動發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實施補丁升級，U盤濫用且從不進行病毒掃描，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡阻塞，中斷重要業(yè)務的正常運行。二、操作流程風險隨著業(yè)務的更新和科技步伐的加快，員工的計算機操作業(yè)務能力與嚴格執(zhí)行規(guī)范程序不適應,綜合柜員制未能全面落實,不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項業(yè)務操作流程及處置程序,必然會造成操作失誤而導致風險。操作風險大致分為以下幾方面:1、操作行為不規(guī)范,安全防范意識差。目前，我區(qū)農(nóng)村信用社計算機操作員一般只通過了短期輔導培訓，未能全面掌握計算機理論知識及運用技術，主要表現(xiàn)在：一是一些操作人員對計算機知識的缺乏。經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯誤；二是操作人員基本安全意識不強，缺乏安全防范意識；三是人員調(diào)離或崗位變動時不及時注銷操作員，導致操作員不便于管理；四是人離機不退，個別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機，造成了嚴重的信息安全隱患。2、不嚴格執(zhí)行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當前農(nóng)村信用社電子化建設步伐，對推出的硬件設備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風險意識不強等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風險。一是操作人員不嚴格執(zhí)行硬件設備的操作流程，造成設備損壞，致使重要業(yè)務中斷的風險；二是沒有定期對機器除塵、保養(yǎng)，使微機在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作，計算機運行報錯或元器件損壞時有發(fā)生，影響了信用社窗口的服務效率和形象；三是不嚴格按照業(yè)務操作流程操作業(yè)務系統(tǒng)程序，給他人或科技結算中心造成不必要的負擔。為此我們將嚴格按照省市聯(lián)社關于計算機管理的一系列相關要求，對日常計算機信息管理中存在的問題經(jīng)行重點監(jiān)督和整改：1、嚴格業(yè)務系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離，無法隔離的要隨時升級殺毒程序，同時嚴格移動磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強員工計算機知識培訓，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習慣，嚴防病毒侵害。2、加強對一線人員的操作流程、各項基本規(guī)定的培訓，加強對信息專管員的培訓，提高其處理計算機及網(wǎng)絡故障、防范計算機及網(wǎng)絡風險的能力；對業(yè)務操作人員要重點抓好計算機知識的普及培訓工作，建立各種形式的崗位培訓和定期輪訓制度，提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務技能、敬業(yè)精神、計算機業(yè)務操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權不能流于形式，堅決杜絕各種混崗現(xiàn)象，嚴格遵循管理制度。3、嚴格操作規(guī)范及操作權限管理隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展，信貸系統(tǒng)，財務系統(tǒng)，OA系統(tǒng)的成功上線并投入使用，操作人員必須學習和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項規(guī)章制度,加強制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴格按規(guī)定設置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號，嚴禁使用6位相同數(shù)字或電話號碼或生日號碼等，嚴禁口頭或電話告知操作密碼。4、加強內(nèi)控建設，強化監(jiān)督，完善防范機制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責任到崗、落實到人、相互制約、互相監(jiān)督。其次。全面落實以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系，確保做到實時監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時進行整改，消除風險隱患。再則，加強會計事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理，加大查處力度，重點是督促基層社各項計算機制度執(zhí)行與落實，提升基層執(zhí)行力，以此推進和完善防范制度，切實做到防患于未然。5、日常維護方面，由基社信息專管員負責每周一次對機房衛(wèi)生清理和設備故障排查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報科技信息部處理；每月在各基社網(wǎng)點信息專管員的配合下，對網(wǎng)絡設備的運行和管理進行維護和檢查至少一次，全轄的ATM和POS機由科技信息部統(tǒng)一管理，落實基社網(wǎng)點專人負責，加大專管人員的培訓，使日常操作、維護工作和安全防范措施得以落實。銀行信息科技檢查通報范文篇三為認真貫徹關于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的《開展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡安全為主題的會議，并草擬了網(wǎng)絡安全責任制和有關規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡安全工作。嚴格落實有關網(wǎng)絡安全方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。一、計算機涉密信息管理情況今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關規(guī)定落實了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。二、計算機和網(wǎng)絡安全情況一是網(wǎng)絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡，采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡安全責任，強化了網(wǎng)絡安全工作。二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；二是網(wǎng)絡安全，包括網(wǎng)絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；三是應用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。三、硬件設備使用合理，軟件設置規(guī)范，設備運行狀況良好。我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關設備的應用一直采取規(guī)范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故；UPS基本運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。四、通訊設備運轉(zhuǎn)正常我行網(wǎng)絡系統(tǒng)的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規(guī)定；網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。五、嚴格管理、規(guī)范設備維護我行對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一?！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面，專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規(guī)范設備的維護和管理。六、安全教育為保證我行網(wǎng)絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡安全及系統(tǒng)安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。七、自查存在的問題及整改意見我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。（一）對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。（二）加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。（三）自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網(wǎng)絡安全工作。銀行信息科技檢查通報范文篇四為整體提升自助設備安全防護能力，結合村鎮(zhèn)銀行實際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現(xiàn)將有關情況匯報如下：一、基本情況截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。二、自查工作情況（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查，《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改。（二）村鎮(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。（三）設備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。（五）現(xiàn)金申領經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。（六）加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月，內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。（八）按會計要求妥善保管流水日志紙。（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點