公司治理與企業(yè)行為規(guī)范制度

公司整治與企業(yè)行為規(guī)范制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1為了加強(qiáng)公司整治，維護(hù)公司利益和股東權(quán)益，規(guī)范企業(yè)行為，促進(jìn)企業(yè)連續(xù)健康發(fā)展，訂立本規(guī)章制度。1.2本規(guī)章制度依據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程等內(nèi)部規(guī)定訂立并執(zhí)行。第二條適用范圍2.1本規(guī)章制度適用于本公司內(nèi)部全部員工、董事、高級(jí)管理人員以及與本公司有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴。2.2公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)將本規(guī)章制度納入公司的日常管理，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并定期、按需進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。第二章公司整治第三條董事會(huì)3.1公司董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司戰(zhàn)略、監(jiān)督公司經(jīng)營，并對(duì)關(guān)鍵決策進(jìn)行審議和批準(zhǔn)。3.2董事會(huì)由董事長、獨(dú)立董事、執(zhí)行董事構(gòu)成，董事人數(shù)不得少于法定規(guī)定。3.3董事會(huì)應(yīng)保持有效運(yùn)作，定期召開會(huì)議，確保關(guān)鍵決策按程序通過，并記錄決策過程和結(jié)果。第四條高級(jí)管理人員4.1公司高級(jí)管理人員是執(zhí)行董事會(huì)決策的緊要人員，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和本領(lǐng)，為公司的長期發(fā)展負(fù)責(zé)。4.2高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，擔(dān)負(fù)職責(zé)時(shí)遵從公司利益，訂立和執(zhí)行企業(yè)整治和企業(yè)發(fā)展策略。4.3高級(jí)管理人員應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司制度，如實(shí)報(bào)告公司經(jīng)營情形和關(guān)鍵信息，不得隱瞞、歪曲或竄改相關(guān)信息。第五條股東權(quán)益保護(hù)5.1公司應(yīng)切實(shí)保護(hù)股東的合法權(quán)益，做到信息公開、權(quán)利平等、合理收益。5.2公司應(yīng)定期召開股東大會(huì)，及時(shí)向股東通報(bào)公司經(jīng)營情況和重點(diǎn)事項(xiàng)，并敬重股東的知情權(quán)、參加權(quán)和表決權(quán)。5.3公司應(yīng)建立健全與股東溝通的機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)股東關(guān)切和問題。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部掌控6.1公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部掌控體系，防范和處理各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營安全和財(cái)務(wù)透亮。6.2公司應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控策略，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。6.3公司應(yīng)識(shí)別和明確業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保內(nèi)部掌控措施的執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正各類違規(guī)行為和操作錯(cuò)誤。第七條信息披露7.1公司應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公眾披露該公司的經(jīng)營情況、內(nèi)部掌控制度和決策依據(jù)等相關(guān)信息。7.2公司應(yīng)依法執(zhí)行信息披露義務(wù)，確保披露的信息不產(chǎn)生虛假記載、誤導(dǎo)性敘述或重點(diǎn)遺漏。7.3公司應(yīng)建立健全信息披露的審核和監(jiān)督機(jī)制，確保披露的信息符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。第三章企業(yè)行為規(guī)范第八條誠信經(jīng)營8.1公司要求員工誠實(shí)守信，遵守商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，嚴(yán)禁參加各種形式的商業(yè)欺詐、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、貪污腐敗等違法違規(guī)行為。8.2公司要求員工以職業(yè)操守為根本，推動(dòng)企業(yè)誠信文化的建設(shè)，嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)。8.3公司將建立舉報(bào)機(jī)制，對(duì)違反誠信經(jīng)營原則的行為進(jìn)行查處，并依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第九條暴力和鄙視的禁止9.1公司嚴(yán)禁使用暴力和鄙視行為對(duì)待員工和其他利益相關(guān)方。9.2公司將建立健全投訴和申訴機(jī)制，保護(hù)員工和其他人的合法權(quán)益。第十條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1公司鼓舞和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，依法合規(guī)使用他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)保護(hù)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)免受侵害。10.2公司要求員工妥當(dāng)保管和使用公司及他人的商業(yè)機(jī)密和保密信息，嚴(yán)禁泄露和欠妥使用。第十一條環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任11.1公司將切實(shí)履行環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任，樂觀響應(yīng)并遵守相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和國家政策。11.2公司將進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施防備環(huán)境污染問題，并及時(shí)排出安全隱患。11.3公司應(yīng)公開披露與環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任相關(guān)的信息，接受社會(huì)監(jiān)督。第四章監(jiān)督與責(zé)任追究第十二條監(jiān)督機(jī)制12.1公司將建立完善的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，包含內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)掌控和合規(guī)審核等，確保公司各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行和運(yùn)作。12.2公司董事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員和相關(guān)部門的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正各類違規(guī)行為和操作錯(cuò)誤。12.3公司鼓舞員工樂觀參加公司整治，提出建議和看法，并對(duì)舉報(bào)和揭發(fā)違法違規(guī)行為的員工予以保護(hù)。第十三條責(zé)任追究13.1公司將依法追究違法違規(guī)行為的責(zé)任，對(duì)頂層設(shè)計(jì)、決策和執(zhí)行層面的違規(guī)行為予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。13.2公司將建立和完善違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)機(jī)制，對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為的舉報(bào)進(jìn)行調(diào)審核實(shí)，并依法懲罰。13.3公司將加強(qiáng)對(duì)外部合作伙伴的監(jiān)督，確保與公司合作伙伴的行為符合誠信和法律法規(guī)要求。第五章附則第十四條修訂和效力14.1本規(guī)章制度由董事會(huì)審議通過并生效，修訂時(shí)須經(jīng)董事會(huì)審議通過。14.2本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部。第十五條違反規(guī)定的處理15.1對(duì)于違反本規(guī)章制度的行為，將依法和公司規(guī)定予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。15.2對(duì)于涉及刑事犯罪的行