個人財務(wù)服務(wù)合同范本

個人財務(wù)服務(wù)合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：北京華夏投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：北京市朝陽區(qū)光華路甲8號陽光100大廈A座16層

法定代表人：李明

聯(lián)系方式：北京市朝陽區(qū)光華路甲8號陽光100大廈A座16層（郵編：100020）

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：上海浦東新區(qū)財富管理有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號世紀(jì)金融大廈15層

法定代表人：張華

聯(lián)系方式：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號世紀(jì)金融大廈15層（郵編：200122）

合同簡介：

鑒于甲方在投資管理、資產(chǎn)配置等方面具有豐富的經(jīng)驗，為提高個人財務(wù)管理水平，優(yōu)化資產(chǎn)配置，甲方?jīng)Q定委托乙方提供個人財務(wù)服務(wù)；乙方作為一家專業(yè)的財富管理機構(gòu)，具備為甲方提供專業(yè)、高效、安全個人財務(wù)服務(wù)的能力。根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供個人財務(wù)服務(wù)事宜，達(dá)成以下合同：

一、定義

1.1個人財務(wù)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資需求，為甲方提供投資建議、資產(chǎn)配置方案、投資產(chǎn)品推薦等綜合性服務(wù)。

1.2合同期限：自雙方簽署本合同之日起，至合同約定的服務(wù)期滿之日止。

1.3服務(wù)費用：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方支付的費用。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

三、價格與支付條件

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

四、履行期限

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

五、違約責(zé)任

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

六、不可抗力

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

七、爭議解決

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

八、其他條款

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

九、附則

（以下內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)詳細(xì)闡述）

十、簽署

甲乙雙方在充分了解本合同各項條款后，于合同正文下方簽字（或蓋章），本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

（以下為簽署頁）

甲方（蓋章）：北京華夏投資管理有限公司

乙方（蓋章）：上海浦東新區(qū)財富管理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：

日期：____年____月____日

（注：本合同范本僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況調(diào)整。）

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方委托乙方提供個人財務(wù)服務(wù)，以實現(xiàn)甲方的資產(chǎn)增值和風(fēng)險分散。具體內(nèi)容包括：乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資需求，為甲方提供投資建議、資產(chǎn)配置方案、投資產(chǎn)品推薦等服務(wù)，并在合同期限內(nèi)持續(xù)跟蹤、調(diào)整甲方的投資組合。

第二條定義

1.個人財務(wù)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資需求，提供的投資建議、資產(chǎn)配置方案、投資產(chǎn)品推薦等服務(wù)。

2.合同期限：自雙方簽署本合同之日起，至合同約定的服務(wù)期滿之日止。

3.服務(wù)費用：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方支付的費用。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的個人財務(wù)服務(wù)，包括投資建議、資產(chǎn)配置方案等。

（2）甲方應(yīng)如實向乙方提供其財務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險承受能力等信息，以便乙方更好地提供服務(wù)。

（3）甲方應(yīng)按照本合同的約定支付服務(wù)費用。

（4）甲方有權(quán)了解其投資組合的運行情況，并要求乙方定期提供投資報告。

（5）甲方應(yīng)遵守本合同的約定，不得擅自泄露乙方提供的商業(yè)秘密。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的財務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險承受能力等信息，為甲方提供個人財務(wù)服務(wù)。

（2）乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合甲方的要求，且在合同期限內(nèi)持續(xù)跟蹤、調(diào)整甲方的投資組合。

（3）乙方有權(quán)按照本合同的約定收取服務(wù)費用。

（4）乙方應(yīng)及時向甲方提供投資建議、資產(chǎn)配置方案等，并確保信息的準(zhǔn)確性和及時性。

（5）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。

（6）乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不得從事違法活動。

（7）乙方應(yīng)在合同期限內(nèi)，為甲方提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方實現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險分散。

（注：以上內(nèi)容僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況調(diào)整。）

第四條價格與支付條件

1.服務(wù)費用：甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付個人財務(wù)服務(wù)費，費用標(biāo)準(zhǔn)為甲方委托管理資產(chǎn)總額的1%。

2.支付方式：甲方采用銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付服務(wù)費用。

3.支付時間：甲方應(yīng)在合同簽署后五個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費；之后每年末支付當(dāng)年服務(wù)費。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）合同簽署后五個工作日內(nèi)，甲方支付首期服務(wù)費；

（2）每年末，甲方支付當(dāng)年服務(wù)費；

（3）合同到期前一個月，雙方協(xié)商是否續(xù)約。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約：

（1）甲方未按約定時間支付服務(wù)費用的，應(yīng)自逾期之日起，按日向乙方支付逾期付款部分千分之一的違約金；

（2）甲方未如實提供財務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險承受能力等信息，導(dǎo)致乙方無法提供個人財務(wù)服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付相當(dāng)于服務(wù)費用10%的違約金；

（3）甲方擅自泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向乙方支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。

2.乙方違約：

（1）乙方未按約定提供個人財務(wù)服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費用，并支付相當(dāng)于服務(wù)費用10%的違約金；

（2）乙方提供的服務(wù)不符合約定，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲方支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定。

（注：以上內(nèi)容僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況調(diào)整。）

第七條不可抗力

1.不可抗力：指在合同履行過程中，由于不可預(yù)見、不可避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等，致使一方或雙方無法履行或部分履行合同的情況。

2.責(zé)任免除條件：

（1）發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料；

（2）受影響的一方在不可抗力事件發(fā)生后的合理期限內(nèi)，應(yīng)盡力采取措施減少損失；

（3）在不可抗力事件影響消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同。如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行無意義，雙方均有權(quán)終止合同；

（4）因不可抗力事件導(dǎo)致的合同終止或部分履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地所在的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。

3.調(diào)解不成的，任何一方均可向合同簽訂地所在的人民法院提起訴訟。

4.在訴訟過程中，雙方同意繼續(xù)遵守本合同的其他條款，并按照法院的判決執(zhí)行。

5.爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極合作，確保爭議得到及時、公正的解決。

（注：以上內(nèi)容僅供參考，具體條款請根據(jù)實際情況調(diào)整。）

第九條其他條款

1.通知方式：雙方同意，本合同項下的任何通知、要求、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。通過掛號信、特快專遞或?qū)Ｈ诉f送等方式進(jìn)行，掛號信、特快專遞的發(fā)送日期或?qū)Ｈ诉f送的日期視為送達(dá)日期。

2.合同變更：本合同的任何修改、補充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。

3.終止條件：

（1）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽的；

（2）雙方達(dá)成書面協(xié)議，同意提前終止合同的；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行或繼續(xù)履行無意義的；

（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同。

4.合同終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，辦理合同終止后的相關(guān)事宜。

第十條附則

1.本合同的附件及補充協(xié)議，為本合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。

2.本合同未