2021年8月考前押題一《證券市場基本法律法規(guī)》(附答案)

1/32021年8月考前押題一《證券市場基本法律法規(guī)》(附答案).第1題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

證券公司營業(yè)部開展經紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。

{A}.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核

{B}.向客戶提供相關股票咨詢服務

{C}.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易

{D}.未經客戶同意，依法進行限制客戶資產轉移的操作

正確答案：C,

第2題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。

{A}.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程規(guī)定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，公司設立時的其他股東不承擔責任

{B}.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資后，無須承擔其他責任

{C}.股東以非貨幣財產出資的，應當評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價

{D}.公司注冊資本為公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

正確答案：C,

第3題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（）。

{A}.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

{B}.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

{C}.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

{D}.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

正確答案：A,

第4題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

對擅自公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。

{A}.縣

{B}.省

{C}.鄉(xiāng)

{D}.市

正確答案：A,

第5題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。

{A}.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內向協(xié)會報告

{B}.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告

{C}.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后5日內向證券業(yè)協(xié)會報告

{D}.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證監(jiān)會報告

正確答案：B,

第6題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于證券公司柜臺市場交易管理制度應作出明確規(guī)定的內容，不包括（）。

{A}.交易的決策與執(zhí)行

{B}.與交易有關的登記結算

{C}.交易產品風險等級的內部審查

{D}.交易產品和投資者的選擇

正確答案：C,

第7題>未分類>

資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當履行下列（）職責。

Ⅰ．安全保管資產管理業(yè)務資產

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資指令

Ⅲ．發(fā)出清算指令

Ⅳ．辦理資產運營中的資金往來

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B,

第8題>未分類>

根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。

Ⅰ．證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

Ⅱ．證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ．證券公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

Ⅳ．證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{D}.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B,

第9題>未分類>

根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

{A}.3個月至12個月

{B}.1個月至3個月

{C}.5個月至12個月

{D}.3個月至5個月

正確答案：A,

第10題>未分類>

下列各項中，屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。

Ⅰ．了解客戶資金來源

Ⅱ．將客戶的資金和證券出借或抵押

Ⅲ．接受客戶的全權委托

Ⅳ．泄露客戶資料

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

{C}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C,

第11題>未分類>

下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

Ⅱ．凈資產低于實收資本40％的單位，不得成為證券公司的實際控制人

Ⅲ．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告并責令糾正

Ⅳ．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅲ

{C}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B,

第12題>未分類>

從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）人民幣。

{A}.1億5000萬元

{B}.2億元

{C}.1億元

{D}.5000萬元

正確答案：C,

第13題>未分類>

以下內容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）。

①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名

②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名

③證券公司最近1個、最近2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的

④證券公司凈資本達到規(guī)定標準的5倍以上的

⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的

{A}.①③④⑤

{B}.①②③⑤

{C}.②③⑤

{D}.①②⑤

正確答案：D,

第14題>未分類>

李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。

{A}.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理

{B}.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

{C}.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員

{D}.李明目前只申請開立了1個信用賬戶

正確答案：A,

第15題>未分類>

甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人，公司了解到以下情況，甲在1年前負有數(shù)額較大的債務，到期前已經償還，乙在2年前存在違反誠信的不良記錄，丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰，丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分，則四人中不符合財務顧問主辦人申請條件的人是（）。

{A}.丙

{B}.甲

{C}.乙

{D}.丁

正確答案：A,

第16題>未分類>

證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

{A}.股東會；高級管理人員

{B}.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人

{C}.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員

{D}.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員

正確答案：D,

第17題>未分類>

證券公司應當在每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。

{A}.5

{B}.7

{C}.10

{D}.15

正確答案：B,

第18題>未分類>

甲為基金管理人固有財產的債權人，同時甲為基金管理人所管理的基金財產的債務人，則對該基金管理人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，下列說法錯誤的有（）。

Ⅰ．可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

Ⅱ．不得抵銷

Ⅲ．可以直接抵銷

Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷

{A}.Ⅲ、Ⅳ

{B}.Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅲ

{D}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D,

第19題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）。

{A}.20％

{B}.15％

{C}.25％

{D}.10％

正確答案：B,

第20題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于（）。

{A}.結算中心

{B}.證券公司

{C}.客戶

{D}.托管的商業(yè)銀行

正確答案：C,

第21題>未分類>

證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

{A}.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經理

{B}.獨立董事、監(jiān)事

{C}.董事、監(jiān)事、高級管理人員

{D}.高級管理人員、境外分支機構負責人

正確答案：C,

第22題>未分類>

按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。

{A}.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作

{B}.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性

{C}.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

{D}.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作

正確答案：C,

第23題>未分類>

（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構，包括公司、合伙企業(yè)或經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的其他機構。

{A}.基金托管人

{B}.基金持有人

{C}.基金管理人

{D}.基金發(fā)起人

正確答案：C,

第24題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。

{A}.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施控制資產

{B}.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼

{C}.證券公司應提醒客戶密碼的保護

{D}.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案

正確答案：B,

第25題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于公司擔保決定權的說法中，正確的是（）。

{A}.公司為股東提供擔保必須經董事會決議

{B}.由公司經理為本公司股東提供擔保

{C}.公司為公司股東提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

{D}.由董事長為本公司股東提供擔保

正確答案：C,

第26題>未分類>

證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。

{A}.20

{B}.50

{C}.100

{D}.120

正確答案：B,

第27題>未分類>

按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

{A}.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

{B}.給予警告；10萬元以上100萬元以下

{C}.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

{D}.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

正確答案：A,

第28題>未分類>

退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。

{A}.法定退伙

{B}.除名退伙

{C}.事實退伙

{D}.自愿退伙

正確答案：C,

第29題>未分類>

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。

{A}.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司

{B}.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

{C}.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

{D}.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

正確答案：A,

第30題>未分類>

（）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

{A}.董事會

{B}.自營業(yè)務部門

{C}.投資決策機構

{D}.股東（大）會

正確答案：B,

第31題>未分類>

對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

{A}.5000元以上5萬元以下

{B}.1萬元以上10萬元以下

{C}.5萬元以上50萬元以下

{D}.2萬元以上20萬元以下

正確答案：B,

第32題>未分類>

以下關于證券賬戶變更和注銷的說法錯誤的是（）。

{A}.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息

{B}.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網絡、電話等方式辦理

{C}.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷

{D}.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶

正確答案：B,

第33題>未分類>

發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（）。

{A}.證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符

{B}.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內累計50％以上的資產發(fā)生重組

{C}.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

{D}.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

正確答案：D,

第34題>未分類>

按照上海、深圳證券交易所的相關規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。

{A}.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

{B}.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

{C}.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所

{D}.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人

正確答案：C,

第35題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。

{A}.1000元以上1萬元以下

{B}.2000元以上2萬元以下

{C}.3000元以上3萬元以下

{D}.5000元以上5萬元以下

正確答案：B,

第36題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于“滬港通”的說法，錯誤的是（）。

{A}.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票（B股）

{B}.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股

{C}.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

{D}.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股

正確答案：A,

第37題>未分類>

甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司董事會的說法錯誤的是（）。

{A}.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設董事會

{B}.甲公司決定不設副董事長

{C}.董事李某任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務

{D}.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產生

正確答案：D,

第38題>未分類>

申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及有關材料由（）負責妥善保管。

{A}.證監(jiān)會

{B}.證券業(yè)協(xié)會

{C}.申請人所在機構

{D}.申請人

正確答案：C,

第39題>未分類>

下列說法錯誤的是（）。

{A}.金融債券是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券

{B}.金融債券的投資風險由投資者自行承擔

{C}.未經中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券

{D}.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

正確答案：C,

第40題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

下列關于非公開募集基金財產的證券投資的說法中，錯誤的是（）。

{A}.不得買賣基金份額

{B}.可以買賣國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的證券衍生品種

{C}.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

{D}.可以買賣債券

正確答案：A,

第41題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天。

{A}.10

{B}.30

{C}.60

{D}.90

正確答案：C,

第42題>未分類>

期貨公司（）期貨自營業(yè)務。

{A}.可繞道從事

{B}.在獲得許可的情況下可從事

{C}.不得從事或者變相從事

{D}.可以從事

正確答案：C,

第43題>未分類>

如果偏離5％或以上的產品數(shù)超過所發(fā)行產品總數(shù)的（），金融機構不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。

{A}.3％

{B}.5％

{C}.7％

{D}.10％

正確答案：B,

第44題>未分類>

下列關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。

{A}.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級

{B}.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

{C}.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1

{D}.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者

正確答案：C,

第45題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

{A}.10萬元以上500萬元以下

{B}.10萬元以上200萬元以下

{C}.50萬元以上500萬元以下

{D}.10萬元以上100萬元以下

正確答案：C,

第46題(單項選擇題)(每題0.50分)>未分類>

上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。

{A}.決定聘任會計師事務所

{B}.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管

{C}.負責辦理信息