公司股權(quán)期權(quán)激勵制度

公司股權(quán)期權(quán)激勵制度目錄第一章總則第二章股權(quán)期權(quán)的來源第三章股權(quán)期權(quán)受益人的范圍第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量及方式第五章股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期和行權(quán)期第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第七章喪失行權(quán)資格的情形第八章股權(quán)期權(quán)的管理機構(gòu)第九章股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十章附則第一章總則第一條股權(quán)期權(quán)的有關(guān)定義1、股權(quán)期權(quán)：本制度中，股權(quán)期權(quán)是指具有獨立特色的激勵模式。是指公司原發(fā)起人股東將其一定比例的股權(quán)分割出來，并授權(quán)執(zhí)行董事集中管理，作為股權(quán)期權(quán)的來源。按本制度規(guī)定，由符合條件的受益人與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議，成為股權(quán)期權(quán)持有人。股權(quán)期權(quán)持有人在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期內(nèi)享有一定的利潤分配權(quán)，并在股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期內(nèi)有權(quán)將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實質(zhì)意義上的股權(quán)，成為公司股東。2、股權(quán)期權(quán)持有人：即滿足本制度規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，獲得股權(quán)期權(quán)的人，即股權(quán)期權(quán)的受益人。3、行權(quán)：是指受益人將其持有的股權(quán)期權(quán)按照本制度的有關(guān)規(guī)定，變更為公司股權(quán)的真正持有人（即股東）的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東權(quán)利。4、股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期：即滿足本制度規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予條件，并與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，即開始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期。在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期內(nèi)，股權(quán)仍屬發(fā)起人股東所有，股權(quán)期權(quán)持有人不具有股東資格，也不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。但股權(quán)期權(quán)持有人進(jìn)入股權(quán)預(yù)備期以后，享有相應(yīng)的分紅權(quán)。5、股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期：是指按本制度規(guī)定，股權(quán)期權(quán)的持有人將其持有的股權(quán)期權(quán)變更為實質(zhì)意義上的股權(quán)成為公司股東的時間。第二條實施股權(quán)期權(quán)的目的為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對企業(yè)中高級管理人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干的激勵與約束，使他們的利益與公司的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密的結(jié)合，做到風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，并充分調(diào)動他們的積極性和創(chuàng)造性，促使決策者和經(jīng)營者行為長期化，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，推動公司業(yè)績的上升，公司引進(jìn)股權(quán)期權(quán)激勵制度。第三條

實施股權(quán)期權(quán)的原則1、受益人可以有償或無償?shù)姆绞饺〉霉蓹?quán)期權(quán)，具體辦法由股東決議。但行權(quán)進(jìn)行認(rèn)購時，必須是有償。2、股權(quán)期權(quán)的股權(quán)來源為公司發(fā)起人提供的存量，即公司不以增加任何注冊資本的方式來作為股權(quán)期權(quán)的來源。3、收益人所持有的股權(quán)期權(quán)未經(jīng)發(fā)起人股東同意，不得隨意轉(zhuǎn)讓。受益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時，收益人轉(zhuǎn)讓行權(quán)后的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)遵守本制度規(guī)定與《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之約定。第二章股權(quán)期權(quán)的來源第四條股權(quán)期權(quán)的來源：股權(quán)期權(quán)的來源由發(fā)起人股東提供，按照比例稀釋。第五條

公司股東會享有對受益人授予股權(quán)期權(quán)的權(quán)利，執(zhí)行董事根據(jù)股東會授權(quán)執(zhí)行。第三章

股權(quán)期權(quán)收益人的范圍第六條

股權(quán)期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)按照關(guān)鍵崗位確定，實行按崗定人，以避免股權(quán)期權(quán)行為授予的隨意性。第七條本制度執(zhí)行過程中因公司機構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響股權(quán)期權(quán)受益人范圍的，由股東會決定，執(zhí)行董事執(zhí)行。第八條收益人因某一項目所累積的積分所對應(yīng)的期權(quán)不因項目的終止而取消，其積分可累積到下一個項目。第九條本制度確定的收益人條件如下：1、公司中層以上職位（職稱比職位高的，以職稱為準(zhǔn)）及公司專業(yè)技術(shù)崗位人員。2、年齡在40歲以下。3、與公司建立勞動關(guān)系連續(xù)滿1年。4、股東會同意。第十條經(jīng)股東會特批，受益人條件可不受上條限制。第四章股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量、方式第十一條股權(quán)期權(quán)的授予數(shù)量總額由股東會決定，股權(quán)期權(quán)占公司總股份12%。第十二條股權(quán)期權(quán)的授予方式按照受益人所得積分兌換。積分的計提因素包括但不限于收益人的工齡、職位及對項目的貢獻(xiàn)度，學(xué)歷可作為原始積分只計提一次。受益人積分的計算依據(jù)在本制度的《實施細(xì)則》中做出詳細(xì)說明。第五章股權(quán)期權(quán)的預(yù)備期和行權(quán)期第十三條股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期認(rèn)購預(yù)備期共為

1

年，股權(quán)期權(quán)受益人與公司建立勞動關(guān)系滿1

年且符合本制度規(guī)定的股權(quán)期權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)，自與發(fā)起人股東簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書起，即開始進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期。經(jīng)股東一致同意的，受益人也可以在簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議后直接進(jìn)入股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期。第十四條股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期收益人的股權(quán)認(rèn)購權(quán)，自1年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。行權(quán)期最長不得超過2年。在行權(quán)期內(nèi)受益人未認(rèn)購公司股權(quán)的仍享有股權(quán)分紅權(quán)，但不具有股東資格，也不享有股東其他權(quán)利。超過本制度規(guī)定的行權(quán)期仍不認(rèn)購股權(quán)的，收益人喪失股權(quán)認(rèn)購權(quán)，同時也不再享受分紅權(quán)待遇。第六章股權(quán)期權(quán)的行權(quán)第十五條股權(quán)期權(quán)行權(quán)的條件1、股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期滿；2、在股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)符合相關(guān)考核標(biāo)準(zhǔn)?？己藰?biāo)準(zhǔn)詳見本制度《實施細(xì)則》3、股權(quán)期權(quán)的行權(quán)價格受益人行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的，按照其所持有積分兌換的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)期權(quán)存量的總數(shù)按比例由股東會決議股權(quán)認(rèn)購價格。第十六條

股權(quán)期權(quán)的行權(quán)方式1、股權(quán)期權(quán)持有人的行權(quán)以兩年為一個周期，受益人每一年以個人被授予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的二分之一進(jìn)行行權(quán)。2行權(quán)采用勻速行使的方式。受益人在被授予股權(quán)期權(quán)后，享有該股權(quán)期權(quán)利潤分配權(quán)。在每年一次的行權(quán)期，受益人用所分得的利潤進(jìn)行進(jìn)行行權(quán)，受益人所分得的利潤不直接分配給受益人，而是轉(zhuǎn)給提供股權(quán)期權(quán)來源的發(fā)起人股東。通過行權(quán)，股權(quán)期股轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵐?，股?quán)期權(quán)持有人成為公司股東，公司進(jìn)行相應(yīng)的工商表更登記。在進(jìn)行工商登記表更前，股權(quán)期權(quán)持有人不享有除利潤分配權(quán)之外的其他股東權(quán)利。3、受益人一年的利潤分配收益如果大于當(dāng)年的行權(quán)價款，大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而是暫存于公司作為受益人的下一次行權(quán)價款，兩年行權(quán)期滿后，受益人在行權(quán)后利潤所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人。4、受益人按本制度所得的利潤分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所所應(yīng)繳納的行權(quán)價款，受益人應(yīng)采用補交現(xiàn)金的方式來進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)。但對本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按照本制度的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)。5、受益人按照本制度取得的利潤分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓人所取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)當(dāng)繳納所得稅的，亦由轉(zhuǎn)讓人自行承擔(dān)。6、公司應(yīng)保證受益人按照國家及公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配，除按照規(guī)定繳納各項稅金、提取法定基金、費用后，不得另行提取其他費用。第七章喪失行權(quán)資格的情形第十七條受益人在行權(quán)期到來之前或者尚未實際行駛股權(quán)認(rèn)購權(quán)（包括預(yù)備期及行權(quán)期），出現(xiàn)下列情形之一，即喪失股權(quán)行權(quán)資格：1因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動合同關(guān)系的；2、喪失勞動能力或民事行為能力或者死亡的；3、刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4、履行職務(wù)時，有故意損害公司利益的行為；5、執(zhí)行職務(wù)時的錯誤行為，致使公司利益受到重大損失的；6、沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、盈利業(yè)績，或者經(jīng)公司認(rèn)定對公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；7、不符合本制度的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大范圍公司規(guī)章制度的行為。第八章股權(quán)期權(quán)的管理機構(gòu)第一條

執(zhí)行董事作為股東會的授權(quán)，作為股權(quán)期權(quán)的日常管理機構(gòu)。第十八條股權(quán)期權(quán)的管理機構(gòu)其管理工作包括1、向股東會報告股權(quán)期權(quán)的執(zhí)行情況。2、組織發(fā)起人股東與受益人簽訂股權(quán)期權(quán)協(xié)議書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。3、發(fā)出授予通知書、股權(quán)期權(quán)調(diào)整通知書、股權(quán)期權(quán)終止協(xié)議書。4、設(shè)立股權(quán)期權(quán)的管理名冊；5、擬定股權(quán)期權(quán)的具體行權(quán)時間及方式等。第九章股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第十九條根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，鑒于受益人是依據(jù)公司《某有限公司股權(quán)期權(quán)激勵制度》取得公司股權(quán)，基于對公司長期穩(wěn)定發(fā)展、風(fēng)險防范及股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮，受益人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受如下限制：（一）受益人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時，公司發(fā)起人股東具有優(yōu)先購買權(quán)。發(fā)起人股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的，公司其他股東有權(quán)購買，其他股東亦不愿意購買的，受益人有權(quán)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。（二）受益人不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押等擔(dān)保，也不得用于交換、贈與或還債。受益人股權(quán)如被人民法院依法強制執(zhí)行的，參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。（三）受益人在符合法定退休年齡之前出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將其持有的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司發(fā)起人股東。發(fā)起人股東不愿意購買的，受益人有權(quán)按《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定處置。1、因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動合同關(guān)系的；2、喪失勞動能力或民事行為能力或死亡的；3刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的；4、履行