智慧樹知到《證券投資學》章節(jié)測試答案

智慧樹知到《證券投資學》章節(jié)測試答案智慧樹知到《證券投資學》章節(jié)測試答案/智慧樹知到《證券投資學》章節(jié)測試答案智慧樹知到?證券投資學〔中南財經(jīng)政法大學〕?章節(jié)測試答案第一章1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財產(chǎn)分配權。對錯答案:對2、期權合約的最終執(zhí)行權在賣方，買方只有履約的義務。對錯答案:錯3、 金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價格交換金融資產(chǎn)的合約。對錯答案:對4、以下不屬于有價證券的是〔〕商品證券貨幣證券資本證券憑證證券答案:憑證證券5、以下不屬于政府債券的是〔〕國庫券市政債券金融債券D.政府擔保債券答案: 金融債券6、票面上不附息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率以低于票面價值的價格發(fā)行，到期按券面價格歸還本金的債券是〔〕單利債券付息債權貼現(xiàn)債券零息債券答案:貼現(xiàn)債券7、某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，那么該基金屬于〔〕封閉式基金開放式基金主動型基金被動型基金答案: 被動型基金8、證券市場的經(jīng)濟功能包括〔〕籌資和投資資源配置結構調(diào)整資金分散答案: 籌資和投資,資源配置,結構調(diào)整9、 普通股股東享有的權利包括〔〕股利分配請求權管理權股份轉(zhuǎn)讓權剩余財產(chǎn)要求權答案: 股利分配請求權 ,管理權,股份轉(zhuǎn)讓權,剩余財產(chǎn)要求權10、 證券市場的經(jīng)濟功能包括〔〕籌資和投資功能轉(zhuǎn)制與約束功能資源配置功能結構調(diào)整功能答案: 籌資和投資功能 ,轉(zhuǎn)制與約束功能 ,資源配置功能,結構調(diào)整功能第二章1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，目前我國對股票發(fā)行實行的是注冊制。對錯答案:錯2、在回撥機制中，假設網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 50倍、低于 100倍〔含〕的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 20%。A. 對B. 錯答案: 對3、股票發(fā)行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。對錯答案: 錯4、保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。對錯答案: 對5、“回撥機制〞是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時，先初步設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結果，按照預先公布的規(guī)那么在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。對錯答案:對6、以下不屬于證券承銷方式的是〔〕全額包銷余額包銷拍賣代銷答案:拍賣7、 配股時擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的〔〕 %；20253040答案:308、市值與面值、凈值的不同點在于，〔1〕是較穩(wěn)定的，而〔2〕卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。1.面值凈值和市值1.面值和市值凈值1.凈值和市值面值1.面值和凈值市值答案:1. 面值和凈值市值9、以下符合發(fā)行人申請 IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份B.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元C.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損答案:發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份,最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損10、審批制的特點包括〔〕A.額度管理B.兩級審批C.增量發(fā)行上市D.價格限制答案: 額度管理,兩級審批,增量發(fā)行上市,價格限制第三章1、我國的證券交易所的組織形式是公司制。對錯答案:2、經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓效勞是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務。對錯答案:3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為〔〕質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息財務信息和非財務信息歷史性信息和前瞻性信息D.首次信息披露和持續(xù)信息披露答案:4、以下不屬于股票交易制度的目標的是〔〕流動性透明性穩(wěn)定性盈利性答案:5、投資人不能通過以下哪種形式向證券經(jīng)紀商進行委托〔〕柜臺委托他人委托網(wǎng)上委托自助終端委托答案:6、以下關于連續(xù)競價時成交價格確實定原那么正確的選項是〔〕最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價賣出價格低于即時的最高買入價格時，以即時的最低賣出價格為成交價答案:7、股票交易委托方式包括〔〕委托全權委托柜臺委托和函電委托答案:8、 新三板市場掛牌與主板上市的相比〔〕效勞對象不同投資者群體不同效勞目的不同二者沒有什么不同答案:9、 股票價格指數(shù)的計算方法包括〔〕簡單算術平均指數(shù)綜合平均指數(shù)幾何平均指數(shù)加權綜合指數(shù)答案:10、集合競價的機制包括〔〕價格優(yōu)先時間優(yōu)先市價優(yōu)先數(shù)量優(yōu)先答案:第四章1、銀行間債券市場按市場組織形式分應該屬于場內(nèi)交易市場。對錯答案:2、SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構 /公司，它的設計可以不滿足“破產(chǎn)隔離〞條件。對錯答案:3、可轉(zhuǎn)換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。對錯答案:4、為了使證券化資產(chǎn)更具流動性，資產(chǎn)證券化一般要進行信用增級。對錯答案:5、債券持有人選擇在2021年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬面額，按照當天轉(zhuǎn)股價為8，那么轉(zhuǎn)股數(shù)量為〔??〕萬股。A. 2B. 3C.D.答案:6、債券滿足：本金和收益的平安性最大；受經(jīng)濟形勢影響的程度較??；收益水平較低，籌資本錢也低。那么該債券一般會被評為〔 ??〕A級B級C級D級答案:7、 以下不屬于可交換債券的特點的是〔〕一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價均高于當前市場價風險分散可以降低發(fā)行公司的財務風險可以降低發(fā)行的財務費用答案:8、影響債券發(fā)行價格的因素包括〔〕票面利率市場利率債券期限票面價值答案:9、 我國國債的發(fā)行方式包括〔〕公開招標承購包銷行政分配注冊發(fā)行答案:10、

以下符合增發(fā)股票的規(guī)定的有〔〕A. 董監(jiān)高36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處分、最近的公開譴責

12個月內(nèi)未受到過證券交易所B. 3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近

3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的

30%C. 24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降

50%以上的情形高管和核心技術人員一年未發(fā)生重大變化答案:第五章1、開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。對錯答案:2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。對錯答案:3、分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風險，同時也可以消除市場的系統(tǒng)性風險。對錯答案:4、 深圳投資基金管理公司成立，成為我國內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。對錯答案:5、在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。對錯答案:6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是〔〕包銷簽約開戶贖回答案:7、以下屬于非系統(tǒng)風險的有〔〕市場風險財務風險經(jīng)營風險利率風險答案:8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有〔〕買入并持有策略恒定混合策略投資組合保險策略戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置策略答案:9、ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處〔〕基金投資策略不同申購和贖回的標的不同一級市場的參與門檻不同申購贖回的效率不同答案:10、在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括〔〕回避風險減少風險留置風險分散風險答案:第六章1、金融期權的賣方有權力買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。對錯答案:2、金融期權交易具有風險與收益不對稱的性質(zhì)。對錯答案:3、金融期貨的標的物全部有實物形態(tài)，這句話對嗎對錯答案:4、金融期權賣方要向金融期權買方支付一定的費用，這句話對嗎對錯答案:5、當期權的執(zhí)行價格等于標的資產(chǎn)價格時，該期權為〔〕實值期權虛值期權兩平期權看漲期權答案:6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時候都可以行使權利的期權稱為〔〕歐式期權美式期權看漲期權看跌期權答案:7、對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是〔〕躲避風險功能價格發(fā)現(xiàn)功能投機獲利功能套期保值功能答案:8、 在規(guī)定的合約到期日方可行使權利的期權稱為〔〕歐式期權美式期權利率期權貨幣期權答案:9、金融期貨包括〔〕利率期貨股指期貨農(nóng)產(chǎn)品期貨能源期貨答案:10、期貨合約的內(nèi)容包括〔〕期貨品種合約單位合約月份最小變動單位答案:第七章1、股東權益比率屬于短期償債能力指標。對錯答案:2、股東權益比率高，是高風險、高報酬的財務結構。這句話對嗎對錯答案:3、以下不屬于貨幣政策工具的是〔〕法定存款準備率再貼現(xiàn)政策財政支出和稅收公開市場業(yè)務答案:4、以下哪項不是上市公司產(chǎn)品分析指標本錢優(yōu)勢技術優(yōu)勢C.質(zhì)量優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢答案:5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是〔〕食品業(yè)家電行業(yè)煤炭行業(yè)紡織行業(yè)答案:6、 以下哪項不屬于宏觀經(jīng)濟指標中的居民類指標信貸余額消費者信心指數(shù)失業(yè)率申請救濟人數(shù)答案:7、 頂峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟的頂峰和低谷的經(jīng)濟指標是〔〕先行指標同步指標滯后指標貨幣信貸增長量指標答案:8、匯率政策的影響機制不包括〔〕進出口貿(mào)易機制國際資本流動機制公司本錢與盈利機制轉(zhuǎn)移支付答案:9、影響證券市場的宏觀因素包括〔〕政治因素軍事因素法律因素公司因素答案:10、 評價公司獲利能力的財務比率主要有〔〕凈利潤增長率銷售毛利率銷售凈利率主營業(yè)務利潤率、答案:第八章1、一般來說，多根 K線組合得到的結果更加準確。對錯答案:2、移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，那么是賣出訊號。對錯答案:3、 上影線和陰線實體較長那么說明股價的上漲動力比擬大 ,這句話對嗎對錯答案:4、在實際應用形態(tài)分析理論時，還應結合其它的分析方法，綜合