建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類

建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類附表-工程類序號表格名稱二工程類（B）表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表表B-2建設項目管理制度調(diào)查表表B-3建設項目基本情況表表B-4審計相關(guān)資料提供情況一覽表表B-5招投標情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表B-10工程進度情況統(tǒng)計表表B-11工程進度款支付審批單表B-12工程變更審批情況審查表表B-13工程變更價款審批單表B-14工程簽證價款審批單表B-15材料、設備價款審批單表B-16工程索賠審批單表B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表表B-18項目得社會效益與社會影響情況統(tǒng)計表建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項目名稱：序號基建程序名稱批準情況備注1項目建議書報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：2環(huán)境影響評估報告報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：3可行性研究報告報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：批準主要內(nèi)容：4初步設計概算報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：5概算調(diào)整報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：6建設用地許可批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：7建設規(guī)劃許可批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：8建設施工許可批準單位：日期：文號：建設規(guī)模：合同價格：合同開工：合同竣工：9房屋拆遷許可批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：10消防審查批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：11施工圖審查批準單位：日期：文號：批準主要內(nèi)容：12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號：日期：文號：13其她編制人：負責人（簽章）：日期：年月日建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-2建設項目管理制度調(diào)查表項目名稱：序號項目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設備、材料得招投標制度2合同管理制度3質(zhì)量控制制度4進度控制制度5工程物資采購、保管、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財務管理制度9建設資金專戶存儲、專款專用10財、錢、物分開管理11固定資產(chǎn)保管、定期盤點制度12債權(quán)、債務定期清理核對制度13非正常損失核銷報批制度14各類工程申請、審計、審批制度15161718192021審計人員：復核：日期：說明：1、好——制度得到全面有效得落實,未發(fā)現(xiàn)明顯失控；2、中——制度基本得到落實,發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象；3、差——制度未能得到有效落實,失控現(xiàn)象較為普遍。建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-3建設項目基本情況表編號：建設單位單位地址：項目名稱建設地址項目法人代表聯(lián)系電話財務負責人聯(lián)系電話建設時間計劃開、竣工日期年月日至年月日實際開、竣工日期年月日至年月日可研報告編制單位估算投資萬元批準估算單位及文號批復日期初步設計編制單位概算投資萬元批準概算單位及文號批復日期調(diào)整概算單位文號調(diào)整后概算萬元主要參建單位設計單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱計劃投資來源萬元實際投資來源萬元萬元萬元萬元萬元建設規(guī)模目前工程形象進度累計付款萬元其她需要說明得事項：編制：審核：日期：年月日建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-4審計相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱：編制人：日期索引號：項目名稱：復核人：日期頁次：序號資料名稱資料來源就是否提供提供時間備注1…2…3…4…5…6…7…8…9…建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-5招投標情況審查表單位：萬元序號工程項目概算金額標底價招標方式招標組織形式公告日期投標日期投標評委成員中標合同價備注投標單位數(shù)量最終評標價中標單位資質(zhì)中標價制表：復核：年月日建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-6合同管理情況審查表客戶：編制：日期：索引號：會計期間(或工程項目)：復核：日期：頁次：序號合同編號合同名稱核對內(nèi)容金額條款就是否合規(guī)、完備就是否全面履行合同變更、解除就是否履行手續(xù)合同糾紛及金額與處理情況就是否存在簽訂合同失職或利用職權(quán)通過合同轉(zhuǎn)移資金問題違約者就是否依照有關(guān)條款追究責任其她備注

表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-10項目進度情況統(tǒng)計表工程名稱：統(tǒng)計截止日期：單項（合同）工程名稱計劃開工日期實際開工日期或預測開工日期原計劃完工日期調(diào)整后得計劃完工日期實際完工日期或預測得完工日期合同金額或計劃金額（萬元）截至目前得計劃完成投資（萬元）截至目前實際完成投資（萬元）完成比率（％）備注合計編制人：復核：建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-11工程進度款支付審批單工程項目名稱：編號：合同名稱合同編號預付款初始預付款：工作量合同進度款本期申請：累計進度付款：變更簽證進度款本期申請：累計變更、簽證進度付款：抵扣款扣預付款本期扣款：累計扣款：扣保留金本期扣款：累計扣款：扣其她本期扣款：累計扣款：本期申請付款累計付款承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經(jīng)理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。2、本表后須附工程形象進度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-12工程變更審批情況審查表序號變更編號變更主要內(nèi)容變更金額(元)審計測試情況增加減少變更審批管理方面變更造價方面現(xiàn)場勘察方面就是否超越審批權(quán)限就是否存在變更分解逃避上一級審批就是否存在時間不一致有超前或滯后變更理由就是否充分\合理變更資料就是否充分\齊全變更與變更之間就是否有重復內(nèi)容就是否完全扣減變更減少部分得工程量單價套用就是否合理就是否存在算術(shù)性誤差與丈量結(jié)果就是否存在出入變更就是否實施就是否存在虛假變更審計小結(jié):建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-13工程變更價款審批單工程項目名稱：編號：合同名稱合同編號變更原因提出變更單位主要工程內(nèi)容與數(shù)量工程部位：變更項目名稱：工程內(nèi)容與數(shù)量：變更費用預算本項設計變更按合同規(guī)定共計增加/減少合同金額元附件：工程預算書承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經(jīng)理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準得設計變更文件、變更工程量計算表、各級審批附件等支持材料。

表B-14工程簽證價款審批單工程項目名稱：編號：合同名稱合同編號簽證事項描述工程部位：簽證內(nèi)容：簽證費用預算本項簽證按合同規(guī)定申請增加/減少合同金額元附：工程預算書承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經(jīng)理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準得簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。

表B-15材料（設備）定價審批單工程項目名稱：編號：合同名稱合同編號詢價方式詢價時間詢價參加人員詢價記錄材料（設備）名稱：輔助材料名稱：生產(chǎn)廠家：供應商：供應方式及供應單位報價：材料規(guī)格、品種、質(zhì)地、顏色、等級：質(zhì)保期：質(zhì)保期滿主要維修保養(yǎng)費用零部件、輔材價格承諾書；單價包括得內(nèi)容：10、擬購數(shù)量：11、施工單位報價：附件：承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經(jīng)理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附詢價記錄、廠家產(chǎn)品比較數(shù)據(jù)等材料。建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類表B-16工程索賠審批單工程項目名稱：編號：合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內(nèi)容及簡明計算過程附件：工期索賠費用索賠承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經(jīng)理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)