古典貿(mào)易理論

第二章古典國(guó)際貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解古典貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景，掌握重商主義的基本思想了解和掌握絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)條件和基本思想及推理過(guò)程學(xué)會(huì)用機(jī)會(huì)成本的思想理解比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易原理第一節(jié)古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景古典的貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。英國(guó)古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家最早在勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)成本方面提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)。本質(zhì)上講，古典貿(mào)易理論是是從生產(chǎn)技術(shù)差異的角度，來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的起因與影響的。在古典生產(chǎn)函數(shù)中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，因此，生產(chǎn)技術(shù)差異就具體化為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，在這種情況下，勞動(dòng)生產(chǎn)率差異就是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要起因。由于重商主義是古典貿(mào)易理論的前身和批判對(duì)象，因而在闡述古典貿(mào)易理論之前，我們要對(duì)重商主義做一簡(jiǎn)要介紹。第一節(jié)古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景一、重商主義產(chǎn)生的背景重商主義所處的時(shí)代是15世紀(jì)至18世紀(jì)中葉，是資產(chǎn)階級(jí)最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。產(chǎn)生和發(fā)展于歐洲資本原始積累時(shí)期，反映這個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察。資本主義生產(chǎn)關(guān)系開(kāi)始萌芽和成長(zhǎng)。地理大發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大了世界市場(chǎng)。歐洲建立了封建中央集權(quán)制的民族國(guó)家需要龐大開(kāi)支。第一節(jié)古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景二、重商主義的發(fā)展●早期的重商主義時(shí)期時(shí)間：從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉代表人物：威廉·斯塔福（WilliamStafford）主要觀點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差●晚期重商主義時(shí)間：從16世紀(jì)下半葉到18世紀(jì)代表人物：托馬斯·曼（ThomasMun）主要觀點(diǎn)：重視長(zhǎng)期和總體的貿(mào)易順差第一節(jié)古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景三、重商主義的基本思想貨幣（貴金屬）是衡量財(cái)富的唯一標(biāo)準(zhǔn)。保護(hù)關(guān)稅政策限入獎(jiǎng)出政策鼓勵(lì)發(fā)展本國(guó)工業(yè)國(guó)際貿(mào)易是一種“零和貿(mào)易”。重商主義理論的思想可以概括為：重商主義認(rèn)為，貨幣是財(cái)富的唯一形式，金銀的多少是衡量一國(guó)富裕程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在一國(guó)范圍內(nèi)，這種財(cái)富不會(huì)增加，一國(guó)若使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易并在貿(mào)易中保持貿(mào)易順差，即實(shí)行“限入獎(jiǎng)出”的貿(mào)易政策，使貴金屬源源不斷的流入國(guó)內(nèi)。在本質(zhì)上，重商主義認(rèn)為貿(mào)易是一種“零和貿(mào)易”。第一節(jié)古典貿(mào)易理論的產(chǎn)生背景四、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)重商主義理論和政策在歷史上曾起過(guò)進(jìn)步作用，促進(jìn)了資本主義原始積累，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)國(guó)際貿(mào)易和商業(yè)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。重商主義也有嚴(yán)重缺陷，主要表現(xiàn)為：財(cái)富觀是錯(cuò)誤的經(jīng)商致富論是錯(cuò)誤的重商主義的“零和貿(mào)易”思想是錯(cuò)誤的第二節(jié)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論第一個(gè)論證國(guó)際貿(mào)易是“雙贏”而非“零和”的是亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723-1790）。他在1776年發(fā)表的其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（又稱《國(guó)富論》）中，對(duì)重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論(absoluteadvantage)。第二節(jié)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)世界上只有兩個(gè)國(guó)家，這兩個(gè)國(guó)家都能生產(chǎn)兩種商品，只有勞動(dòng)力一種生產(chǎn)要素；勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)是完全同質(zhì)的，且勞動(dòng)力市場(chǎng)始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)；勞動(dòng)的規(guī)模收益不變；商品和勞動(dòng)力市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；國(guó)家間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；不考濾運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。第二節(jié)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本思想●

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為：如果一國(guó)相對(duì)于另一國(guó)在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)劣勢(shì)，則兩國(guó)可以通過(guò)專門生產(chǎn)自己絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并用其中的一部分來(lái)?yè)Q取自己絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生，兩國(guó)均受益。國(guó)際貿(mào)易的利益是“非零和”的?！褚虼?，斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)國(guó)家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)，認(rèn)為自由貿(mào)易能有效地促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的提高，一切限制貿(mào)易自由化的措施都會(huì)影響國(guó)際分工的發(fā)展，并降低社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)民福利。斯密認(rèn)為，國(guó)家為了保護(hù)某一產(chǎn)業(yè)，限制某種外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，這說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)沒(méi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，生產(chǎn)效率較低。這種保護(hù)表面上看保護(hù)了本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，但實(shí)質(zhì)上是使本國(guó)的資源從效率高的部門轉(zhuǎn)移至效率低的部門，從而造成了資源的不合理配置和使用

第二節(jié)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論三、對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的評(píng)價(jià)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論具有開(kāi)創(chuàng)意義，它第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國(guó)際貿(mào)易的基本原因，揭示了國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的規(guī)律。各國(guó)利用自己的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，各國(guó)都能從中獲利。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論也存在明顯的局限性，它只能解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近國(guó)家之間的貿(mào)易。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論存在著一個(gè)必要的假設(shè)：一國(guó)要參加國(guó)際貿(mào)易，就必然要有至少一種產(chǎn)品在生產(chǎn)上與貿(mào)易伙伴相比處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。而不能解決一國(guó)在兩種產(chǎn)品上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，另一國(guó)都處于絕對(duì)劣勢(shì)時(shí)的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，大衛(wèi)·李嘉圖用比較有勢(shì)原理，回答了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論回答不了的問(wèn)題，更好地解釋了貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易所得。

第三節(jié)大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論一、比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容根據(jù)大衛(wèi)·李嘉圖的觀點(diǎn)，即使一國(guó)在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上較之另一國(guó)均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但只要優(yōu)勢(shì)的程度不同，仍有可能發(fā)生互利貿(mào)易。一國(guó)可以專門生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口其具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。通過(guò)國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。這種思想可以用“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”集中概括。國(guó)際比價(jià)要在參加貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易前的兩種商品的國(guó)內(nèi)比價(jià)之間，否則其中一國(guó)就會(huì)退出貿(mào)易。第三節(jié)大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論二、互惠貿(mào)易的交換比例與比較優(yōu)勢(shì)理論的例外比較優(yōu)勢(shì)原理有一個(gè)不常見(jiàn)的例外，那就是一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，并且兩者的不利程度是相同的，則不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。這樣需要對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的表述稍作修改。應(yīng)該說(shuō)，即使一國(guó)相當(dāng)于另一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處絕對(duì)劣勢(shì)，仍有互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)。除非對(duì)兩種商品而言，一國(guó)的絕對(duì)劣勢(shì)比例與另一國(guó)的相同。盡管在理論中注意這一例外很重要，但在現(xiàn)實(shí)中很少發(fā)生這種情況，比較優(yōu)勢(shì)理論的應(yīng)用不會(huì)受到什么影響。第四節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)之間有很大的差距。由于李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的這些缺陷，哈伯勒(Haberler)于1936年用機(jī)會(huì)成本（Opportunitycost）理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)原理。用機(jī)會(huì)成本理論解釋比較優(yōu)勢(shì)原理，有時(shí)也被稱作比較成本原理。第四節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)一、機(jī)會(huì)成本理論的基本內(nèi)容哈伯勒根據(jù)各國(guó)在不同商品生產(chǎn)上機(jī)會(huì)成本上的差異說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易的原因。其理論的基本內(nèi)容是：在一個(gè)兩國(guó)、兩種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)中，如果一國(guó)在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機(jī)會(huì)成本，而另一國(guó)在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有較低的機(jī)會(huì)成本，那么兩國(guó)應(yīng)各自專門生產(chǎn)自己機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。這種生產(chǎn)上的重組會(huì)擴(kuò)大整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，通過(guò)貿(mào)易，兩國(guó)的福利水平都會(huì)提高。在這里雖沒(méi)有做出勞動(dòng)是惟一生產(chǎn)要素和勞動(dòng)是同質(zhì)的假設(shè)，但得出的結(jié)論與李嘉圖基于勞動(dòng)價(jià)值論所得的結(jié)論是一致的。第四節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)二、用圖形說(shuō)明的機(jī)會(huì)成本不變條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易所得

圖2.1是美、中兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線，曲線上每一點(diǎn)都代表一個(gè)投入其全部資源可能生產(chǎn)的小麥和布的最大數(shù)量組合。由于機(jī)會(huì)成本不變，兩條生產(chǎn)可能性曲線都是直線。布小麥0120180A6090美國(guó)12060小麥布0B4040中國(guó)第四節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)圖2.2中，在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易的情況下，一國(guó)只能消費(fèi)它可生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此一國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線同時(shí)也是消費(fèi)可能性曲線。人們的偏好和需求決定了該國(guó)事實(shí)上選擇生產(chǎn)和消費(fèi)的產(chǎn)品組合。假設(shè)在沒(méi)有貿(mào)易的情況下，美國(guó)選擇的生產(chǎn)組合為圖中的點(diǎn)A（90，60）；中國(guó)選擇的生產(chǎn)組合為圖中的點(diǎn)B(40，40)。兩國(guó)的生產(chǎn)組合也就是他們的消費(fèi)組合。一國(guó)的消費(fèi)水平不可能超越其生產(chǎn)可能性曲線。然而專業(yè)化分工和國(guó)際貿(mào)易會(huì)使這種不可能性變成現(xiàn)實(shí)。在進(jìn)行專業(yè)化分工和國(guó)際貿(mào)易后，美國(guó)和中國(guó)的消費(fèi)組合點(diǎn)均在兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線之外，如圖2.2中的C點(diǎn)（110，70）和D點(diǎn)（70，50）分別為貿(mào)易后美國(guó)和中國(guó)的消費(fèi)組合點(diǎn)。這種消費(fèi)水平，在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下是不可能達(dá)到的，這就直觀地表明了，國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)的福利水平都提高了。圖中由進(jìn)口量、國(guó)際比價(jià)線和出口量組成的三角形稱為“貿(mào)易三角形”。第四節(jié)機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)

圖2.2機(jī)會(huì)成本不變條件下的貿(mào)易所得6090小麥0120180布A美國(guó)C120604040小麥布0B中國(guó)D本章小結(jié)：國(guó)際貿(mào)易理論的起源和發(fā)展可以追溯重商主義時(shí)期，重商主義者認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”，一方得益必定是另一方受損，出口者從貿(mào)易中獲得財(cái)富，而進(jìn)口則減少財(cái)富。其政策主張是國(guó)家干預(yù)貿(mào)易以鼓勵(lì)本國(guó)商品出口限制外國(guó)商品進(jìn)口。亞當(dāng)

斯密是第一個(gè)建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分析框架的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。斯密的貿(mào)易思想是其整個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)有機(jī)組成部分。斯密的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”理論認(rèn)為