PPP鞍山市兩級政府道路大修工程框架協(xié)議1

鞍山市政府、建行鞍山分行、中國三冶集團(tuán)有限公司城市道路維修PPP方案提交人：中國三冶集團(tuán)有限公司2015年5月

企業(yè)簡介社會資本方-----中國三冶集團(tuán)有限公司中國三冶集團(tuán)有限公司（簡稱：中國三冶）系中國冶金科工股份有限公司的全資子公司，有著60年的輝煌歷程，是新中國創(chuàng)建的第一批擁有專業(yè)配套、工種齊全、技術(shù)先進(jìn)、具有綜合施工生產(chǎn)能力的國有大型綜合性施工企業(yè)，擁有國家特級施工總承包資質(zhì)和直接對外經(jīng)營承包權(quán)。特別是近年來為鞍山市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作出極大貢獻(xiàn)。股權(quán)基金及債權(quán)投資方----建設(shè)銀行鞍山分行建設(shè)銀行鞍山分行借助建設(shè)銀行遼寧省分行與鞍山市政府?dāng)y手建立的戰(zhàn)略合作總額達(dá)100億元的產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)勢，為鞍山市PPP項(xiàng)目提供股權(quán)和債權(quán)的金融支持。PPP項(xiàng)目模式及實(shí)施方案近年來，中國三冶集團(tuán)有限公司在鞍山市政府的關(guān)懷與大力支持下，承接了并圓滿完成了大量鞍山市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，為改善鞍山市地方城市建設(shè)作出重大貢獻(xiàn)。目前，在國家大力倡導(dǎo)社會資本公共設(shè)施投資的大背景下，中國三冶積極響應(yīng)，擬作為社會資本方采用PPP模式全方位參與鞍山市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資建設(shè)。整體思路根據(jù)財(cái)政部2015年5月19日下發(fā)的《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》，中國三冶積極與地方政府聯(lián)合謀求在公共服務(wù)領(lǐng)域開展項(xiàng)目合作。通過政府采購確認(rèn)社會資本方組建經(jīng)營項(xiàng)目公司，并通過招標(biāo)方式確定施工方，即中國三冶10%，中冶產(chǎn)業(yè)基金出資90%，共同組建項(xiàng)目經(jīng)營公司。并由其作為公共服務(wù)施工的建設(shè)主體，通過債權(quán)融資獲取項(xiàng)目建設(shè)資金，同時(shí)作為運(yùn)營主體取得公共服務(wù)回報(bào)及財(cái)政補(bǔ)貼。項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)（以下條款以鞍山市市政道路維修項(xiàng)目為例進(jìn)行交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)）為響應(yīng)國家財(cái)政部和發(fā)改委關(guān)于推廣PPP模式的意見，以及遼寧省財(cái)政廳發(fā)布的《PPP的模式、合作關(guān)系及制度建立》等文件要求。同時(shí)，考慮到該項(xiàng)目為公益性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，因此，建議該項(xiàng)目采用PPP方式，即中國三冶及產(chǎn)業(yè)基金共同出資設(shè)立SPV項(xiàng)目公司，并采用“政府購買公共服務(wù)”的回報(bào)和退出機(jī)制。鞍山市政府中國三冶10%擔(dān)保擔(dān)保授權(quán)中冶產(chǎn)業(yè)基金90%鞍山城投鞍山市財(cái)政納入預(yù)算SPV項(xiàng)目公司項(xiàng)目鞍山市政府中國三冶10%擔(dān)保擔(dān)保授權(quán)中冶產(chǎn)業(yè)基金90%鞍山城投鞍山市財(cái)政納入預(yù)算SPV項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司建行建行債權(quán)投入政府政府采購服務(wù)中國三冶（施工總承包）中國三冶（施工總承包）SPV項(xiàng)目公司（運(yùn)營）合作前提：社會資本（中國三冶）入資前項(xiàng)目各項(xiàng)審批手續(xù)辦理完成；核心交易條款：1.項(xiàng)目金額5億元；2.出資比例及金額：項(xiàng)目公司注冊資本為10000萬，其中：中國三冶10%（具體出資額度以最后商定結(jié)果確定），約1000萬元；產(chǎn)業(yè)基金出資90%，約9000萬元；建設(shè)銀行貸款40000萬元，為項(xiàng)目公司借款，借款期限10年，年利率5.65%(執(zhí)行5年期銀行貸款基準(zhǔn)利率)。3.通過定向招標(biāo)方式保證由中國三冶進(jìn)行施工總承包，按月進(jìn)行工程結(jié)算，進(jìn)度款支付比例為90%，完工后支付95%，質(zhì)保期8年，質(zhì)保期滿支付剩余工程款5%。4.市政道路建設(shè)期為二年，回購期為8年。道路建成后，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)日常道路維修及養(yǎng)護(hù)。3.投資回報(bào)：投資資金自匯入項(xiàng)目公司賬戶起開始計(jì)息。以未回購金額為基數(shù)，中國三冶投資部分按照年化8計(jì)息（單利），中冶產(chǎn)業(yè)基金投資部分按照年化10計(jì)息（單利），每季支付利息一次。4.回購：運(yùn)營期結(jié)束后，由鞍山市政府負(fù)責(zé)一次性回購。5.工程定額不下浮。6.項(xiàng)目完成后，運(yùn)營由鞍山市政府負(fù)責(zé)監(jiān)督，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)日常維修養(yǎng)護(hù)，養(yǎng)護(hù)期8年。（五）保證措施1.人大常委會批復(fù)本項(xiàng)目采用PPP模式，列入當(dāng)年鞍山市PPP項(xiàng)目名庫，上報(bào)上級財(cái)政。通過公開招投標(biāo)招投資聯(lián)合體的方式確定項(xiàng)目公司投資人，由鞍山市市政設(shè)施管理處向項(xiàng)目公司進(jìn)行政府采購，每年向項(xiàng)目公司支付約定金額的服務(wù)費(fèi)，服務(wù)費(fèi)用納入鞍山市相應(yīng)年度財(cái)政預(yù)算支出；2.由市級財(cái)政出具相關(guān)批復(fù)文件承諾按照政府采購協(xié)議約定的時(shí)間履行支付服務(wù)費(fèi)之義務(wù)（相關(guān)批復(fù)文件需投資人認(rèn)可）；3.鞍山平臺公司對于政府采購資金及向投資人股權(quán)回購資金的擔(dān)保；結(jié)論：本項(xiàng)目與中冶集團(tuán)投資產(chǎn)業(yè)基金契合度較高，政府可以考慮就城市產(chǎn)業(yè)投資基金模式進(jìn)行前期探索，在達(dá)成共識的基礎(chǔ)上簽署《城市產(chǎn)業(yè)投資基金框架協(xié)議》，