《城市軌道交通車輛安全評(píng)估規(guī)范》

ICS45.060.20

CCST00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCTASXX—20XX

城市軌道交通車輛安全評(píng)估規(guī)范

SpecificationofSafetyAssessmentforUrbanRailwayVehicles

（征求意見(jiàn)稿）

本稿完成日期：2022.年9月26日

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)發(fā)布

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城市軌道交通車輛安全評(píng)估規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前城市軌道交通車輛安全評(píng)估的方法和準(zhǔn)則，包括安全評(píng)估組織、安全評(píng)估

機(jī)構(gòu)、相關(guān)方職責(zé)、安全評(píng)估要求、各階段評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估交付物等內(nèi)容。

本文件適用于城市軌道交通車輛（地鐵和輕軌），其他型式城市軌道交通車輛可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21562軌道交通可靠性、可用性、可維修性和安全性規(guī)范及示例

GB/T28808軌道交通通信、信號(hào)和處理系統(tǒng)控制和防護(hù)系統(tǒng)軟件

GB/T28809軌道交通通信、信號(hào)和處理系統(tǒng)用安全相關(guān)電子系統(tǒng)

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T21562、GB/T28808、GB/T28809界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

安全管理safetymanagement

保證安全過(guò)程正確實(shí)施的管理組織。

[來(lái)源：GB/T28809—2012，3.1.51]

3.2

安全完整性safetyintegrity

在所有規(guī)定的條件和規(guī)定的運(yùn)行環(huán)境下以及規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，安全相關(guān)系統(tǒng)完成指定的安全功能的能

力。

[來(lái)源：GB/T28809—2012，3.1.48]

3.3

安全相關(guān)safety-related

對(duì)安全負(fù)有責(zé)任。

[來(lái)源：GB/T28809—2012，3.1.54]

3.4

風(fēng)險(xiǎn)risk

導(dǎo)致傷害的危害發(fā)生概率及傷害的嚴(yán)重等級(jí)。

[來(lái)源：GB/T21562—2008，3.34]

3.5

評(píng)估assessment

用于確定設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和確認(rèn)員所完成的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求和判定產(chǎn)品是否達(dá)到預(yù)期目的的分

析過(guò)程。

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[來(lái)源：GB/T28808—2012，3.1]

3.6

評(píng)估員assessor受委托執(zhí)行評(píng)估的人員或者機(jī)構(gòu)。

[來(lái)源：GB/T28808—2012，3.2]

3.7

確認(rèn)validation

通過(guò)測(cè)試和分析，表明產(chǎn)品在各個(gè)方面符合規(guī)定需求的一種證明行為。

[來(lái)源：GB/T28809—2012，3.1.63]

3.8

驗(yàn)證verification

在生命周期的每個(gè)階段，通過(guò)測(cè)試和分析，確定本階段的需求是否符合前一階段的輸出以及本階段

的輸出是否實(shí)現(xiàn)了本階段的需求的活動(dòng)。

[來(lái)源：GB/T28809—2012，3.1.64]

4縮略語(yǔ)

EMC:電磁兼容

EMI:電磁干擾

FRACAS:故障報(bào)告、分析及糾正措施系統(tǒng)

OCC：運(yùn)營(yíng)控制中心

PIS:乘客信息系統(tǒng)

RAMS:可靠性、可用性、可維護(hù)性和安全性

RAM:可靠性、可用性和可維護(hù)性

RFID:射頻識(shí)別

TCMS:列車控制與管理系統(tǒng)

5安全評(píng)估機(jī)構(gòu)

5.1安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的要求

安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

——具有獨(dú)立法人資格；

——安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)與軌道交通車輛設(shè)計(jì)、制造方無(wú)任何隸屬關(guān)系和其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

——安全評(píng)估結(jié)構(gòu)應(yīng)具備足夠數(shù)量具有相關(guān)知識(shí)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)估員，評(píng)估員應(yīng)具備對(duì)車輛系

統(tǒng)安全進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力,具體要求如下：

a)滿足審核證據(jù)文件和見(jiàn)證測(cè)試所需的專業(yè)知識(shí),具備車輛工程專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域知識(shí),了解城

市軌道車輛以及其應(yīng)用環(huán)境；

b)具備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則所規(guī)定的要求,掌握安全，技術(shù)和質(zhì)量管理等相關(guān)流程；

c)熟悉法律法規(guī)和城市軌道交通車輛有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)；

d)能夠在安全原則和應(yīng)用領(lǐng)域上有充足的經(jīng)驗(yàn)；

e)能夠檢查在給定的環(huán)境中選擇適當(dāng)?shù)姆椒ㄩ_(kāi)展安全評(píng)估工作；

f)能夠認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行評(píng)估員職責(zé)。

——具有依法繳納稅款和社會(huì)保險(xiǎn)的良好記錄；

——評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則所規(guī)定的要求；

——具備充足人力資源保障，能夠確保評(píng)估活動(dòng)與項(xiàng)目進(jìn)度一致；

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——相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他要求。

5.2安全評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇

城市軌道交通車輛買方、制造商和第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)共同完成城市軌道交通車輛安全評(píng)估。第三

方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)可由買方選擇，制造商配合；也可由制造商選擇，買方認(rèn)可。

6安全評(píng)估相關(guān)方職責(zé)

6.1安全評(píng)估機(jī)構(gòu)

6.1.1負(fù)責(zé)制定獨(dú)立安全評(píng)估計(jì)劃；

6.1.2負(fù)責(zé)按計(jì)劃開(kāi)展安全評(píng)估活動(dòng)；

6.1.3負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目文件和現(xiàn)場(chǎng)審查提出評(píng)估意見(jiàn)；

6.1.4負(fù)責(zé)參加試驗(yàn)見(jiàn)證；

6.1.5負(fù)責(zé)評(píng)估報(bào)告的編制和評(píng)估證書的發(fā)布。

6.2城市軌道交通車輛制造商

6.2.1負(fù)責(zé)提供車輛在安全評(píng)估過(guò)程必要的有關(guān)情況和客觀證據(jù)；

6.2.2負(fù)責(zé)配合安全評(píng)估組織開(kāi)展必要的審核；

6.2.3負(fù)責(zé)完成評(píng)估意見(jiàn)的回復(fù)和文件的更新；

6.2.4負(fù)責(zé)開(kāi)展安全評(píng)估需要見(jiàn)證的試驗(yàn)。

6.3城市軌道交通車輛買方

6.3.1負(fù)責(zé)提供車輛需求和運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景；

6.3.2負(fù)責(zé)確定獨(dú)立安全評(píng)估需求；

6.3.3負(fù)責(zé)實(shí)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)的安全限制應(yīng)用條件。

7安全評(píng)估要求

7.1完整性要求

評(píng)估時(shí)，安全評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目的評(píng)估要求和范圍進(jìn)行全面的評(píng)估服務(wù)。為保證評(píng)估的完整

性，評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮評(píng)估對(duì)象的邊界和功能，應(yīng)考慮下列方面：

——評(píng)估對(duì)象與其它系統(tǒng)或環(huán)境的邊界及其相互作用的接口；

——預(yù)期的功能；

——對(duì)相鄰物體、系統(tǒng)和環(huán)境（包括運(yùn)營(yíng)人員、維護(hù)人員、旅客和公眾）的影響；

——運(yùn)行（或工作)模式：包括正常、降級(jí)、故障運(yùn)行模式及其模式轉(zhuǎn)換狀態(tài)；

——法律、規(guī)范等影響評(píng)估對(duì)象的外部安全要求。

7.2相互認(rèn)可要求

對(duì)于已評(píng)估的通用產(chǎn)品/通用應(yīng)用，可通過(guò)相互認(rèn)可方式對(duì)已評(píng)估對(duì)象進(jìn)行接收，相互認(rèn)可主要關(guān)

注如下內(nèi)容：

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——相互認(rèn)可是對(duì)已評(píng)估證據(jù)的接收，已經(jīng)由有資質(zhì)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估的通用產(chǎn)品和通用應(yīng)用，

在滿足進(jìn)一步應(yīng)用要求的適用性的前提下，無(wú)需進(jìn)一步評(píng)估就可被安全評(píng)估機(jī)構(gòu)所接收；

——相互認(rèn)可評(píng)估活動(dòng)，重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注已評(píng)估產(chǎn)品或應(yīng)用是否滿足新系統(tǒng)要求，包含：

由具有資質(zhì)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；

提交相互認(rèn)可的安全評(píng)估結(jié)果應(yīng)包含并明確定義：如被評(píng)估的產(chǎn)品（包含產(chǎn)品描述、系統(tǒng)

配置、文件清單等）、評(píng)估依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估的方法、產(chǎn)品使用環(huán)境、評(píng)估結(jié)果有效性的限

定范圍及安全相關(guān)限制條件。

——已評(píng)估部分的安全證據(jù)和相關(guān)文件應(yīng)納入整個(gè)系統(tǒng)評(píng)估范圍。

7.3評(píng)估活動(dòng)要求

評(píng)估活動(dòng)應(yīng)包含文件檢查、現(xiàn)場(chǎng)審核和測(cè)試見(jiàn)證：

——文件檢查。安全證據(jù)文件是記錄安全活動(dòng)實(shí)施結(jié)果的主要證據(jù)載體。被評(píng)估方依據(jù)獨(dú)立安全評(píng)

估計(jì)劃提交證據(jù)文件，安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)文件進(jìn)行審核并出具文件審核問(wèn)題列表；

——現(xiàn)場(chǎng)審核。安全評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估策略選取適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)采用與被評(píng)估方面談的方式對(duì)相關(guān)證據(jù)

開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核。評(píng)估員將對(duì)針對(duì)安全活動(dòng)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行面談和觀察，以對(duì)整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程有所

理解。被評(píng)估方在審核過(guò)程中的角色是展示文檔中記載的程序在實(shí)際過(guò)程中的應(yīng)用；

——測(cè)試見(jiàn)證。測(cè)試見(jiàn)證可基于抽樣原則進(jìn)行，基于如面談相關(guān)測(cè)試人員、評(píng)審相關(guān)測(cè)試規(guī)范、檢

查測(cè)試環(huán)境、見(jiàn)證測(cè)試用例執(zhí)行等方式，對(duì)評(píng)估過(guò)程中的試驗(yàn)進(jìn)行見(jiàn)證。

8各階段安全評(píng)估內(nèi)容

8.1安全評(píng)估階段劃分

安全評(píng)估應(yīng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制措施在軌道交通車輛生命周期各階段的部署和實(shí)施情況，并判斷出各階段

安全活動(dòng)對(duì)安全證據(jù)的影響。城市軌道交通車輛安全評(píng)估應(yīng)基于車輛開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前各階段開(kāi)展獨(dú)立安全評(píng)

估工作。車輛開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前，劃分為：計(jì)劃階段、設(shè)計(jì)階段、制造階段、試驗(yàn)驗(yàn)證階段和驗(yàn)收階段。

安全評(píng)估針對(duì)車輛開(kāi)通運(yùn)營(yíng)前各階段，開(kāi)展評(píng)估工作，評(píng)估流程見(jiàn)圖1所示。

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圖1安全評(píng)估流程

8.2計(jì)劃階段

計(jì)劃階段，車輛制造商安全活動(dòng)包括確定車輛系統(tǒng)范圍、影響車輛特性的應(yīng)用條件，確定導(dǎo)致車輛

系統(tǒng)危害的事件、確定安全方針并建立安全計(jì)劃。

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計(jì)劃階段，車輛制造商應(yīng)編制的文件包括：

——合同技術(shù)規(guī)范；

——車輛與其它系統(tǒng)接口規(guī)范；

——項(xiàng)目管理計(jì)劃；

——質(zhì)量管理計(jì)劃；

——車輛總體技術(shù)規(guī)范；

——安全計(jì)劃；

——RAM計(jì)劃；

——驗(yàn)證和確認(rèn)計(jì)劃；

——配置管理計(jì)劃；

——變更控制程序。

安全評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估需求，明確評(píng)估范圍、評(píng)估階段和風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則等內(nèi)容，制定項(xiàng)目獨(dú)立安全

評(píng)估計(jì)劃。安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)車輛制造商的文件進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：

——車輛系統(tǒng)邊界、接口及運(yùn)行環(huán)境的清晰性；

——車輛系統(tǒng)構(gòu)成及要求的功能的明確性；

——項(xiàng)目管理計(jì)劃規(guī)定進(jìn)度、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量規(guī)定的合理性；

——人員資質(zhì)、人員獨(dú)立性的符合性；

——項(xiàng)目安全活動(dòng)使用的方法、工具和技術(shù)的適宜性；

——風(fēng)險(xiǎn)容許準(zhǔn)則的一致性（車輛與其它系統(tǒng)）；

——驗(yàn)證和確認(rèn)方法的合理性；

——驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)計(jì)劃的充分性；

——變更安全識(shí)別與管理的可控性。

8.3設(shè)計(jì)階段

設(shè)計(jì)階段，車輛制造商應(yīng)對(duì)RAMS目標(biāo)和要求進(jìn)行分配、開(kāi)展符合RAMS要求的設(shè)計(jì)。

安全活動(dòng)包括：

——根據(jù)車輛運(yùn)行和功能要求以及與其它系統(tǒng)的接口規(guī)范，進(jìn)行安全需求分析，確定安全功能。以

地鐵車輛安全功能為例，參見(jiàn)附錄A。安全需求分配，規(guī)定子系統(tǒng)或部件的安全要求；

——采用適宜的方法對(duì)車輛系統(tǒng)危害進(jìn)行識(shí)別，對(duì)危害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、制定措施，并建立危害日志

進(jìn)行管理；

——根據(jù)車輛運(yùn)行和功能要求，規(guī)定子系統(tǒng)或部件的RAM要求；

——開(kāi)展符合RAMS要求的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)。

設(shè)計(jì)階段，車輛制造商應(yīng)編制的文件包括：

——質(zhì)量管理報(bào)告；

——車輛系統(tǒng)RAMS分配規(guī)范；

——初步危害分析；

——子系統(tǒng)危害分析；

——接口危害分析；

——操作與支持危害分析；

——危害日志；

——RAM分析文件；

——安全性分析文件；

——安全案例；

——設(shè)計(jì)符合RAMS要求的分析文件、分析報(bào)告和其它證據(jù)；

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——與安全相關(guān)的設(shè)計(jì)文件、分析報(bào)告（地鐵車輛的安全功能設(shè)計(jì)文件、分析報(bào)告參見(jiàn)附錄A））；

——車輛系統(tǒng)測(cè)試規(guī)范（包括安全性能）；

——車輛系統(tǒng)與其它系統(tǒng)聯(lián)調(diào)測(cè)試規(guī)范。

安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)活動(dòng)和提交文件進(jìn)行評(píng)估，安全評(píng)估機(jī)構(gòu)在完成本階段評(píng)估后提供設(shè)

計(jì)階段安全評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)提交文件進(jìn)行評(píng)估，文件包括車輛系統(tǒng)、子系統(tǒng)或部件級(jí)的技術(shù)規(guī)范、仿真、計(jì)算和圖

紙等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，提出不符合項(xiàng)，車輛制造商對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行改進(jìn)和處理，直至關(guān)閉。

評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)車輛系統(tǒng)安全管理流程和安全管理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查中包括：設(shè)計(jì)質(zhì)量管理、需求管理、設(shè)

計(jì)變更管理、接口管理、配置管理等內(nèi)容，通過(guò)對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，并交由車輛制造商

進(jìn)行改進(jìn)，直至關(guān)閉。

評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)階段評(píng)估時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：

——安全計(jì)劃中本階段流程、技術(shù)、方法的應(yīng)用；

——車輛系統(tǒng)RAM分配的充分性和合理性；

——車輛系統(tǒng)安全性分配的標(biāo)準(zhǔn)符合性；

——危害分析的充分性；

——設(shè)計(jì)階段識(shí)別新的危害記錄完整性；

——設(shè)計(jì)階段危害日志危害措施實(shí)施全面、清晰和可追溯性；

——子系統(tǒng)或部件設(shè)計(jì)RAMS符合性，主要考慮可測(cè)性、完整性、可追溯性；

——安全案例的標(biāo)準(zhǔn)符合性、證據(jù)的清晰和可追溯性；

——安全相關(guān)應(yīng)用條件的合理性；

——測(cè)試規(guī)范的可操作性和安全性；

——本階段從事工作人員的能力。

8.4制造階段

制造階段，車輛制造商應(yīng)對(duì)車輛系統(tǒng)、子系統(tǒng)或部件的RAMS活動(dòng)進(jìn)行審核、分析，開(kāi)展符合RAMS

要求的制造與安裝。

安全活動(dòng)包括：

——識(shí)別新的危害，并進(jìn)行管理；

——持續(xù)審核、分析車輛系統(tǒng)、子系統(tǒng)或部件的RAMS活動(dòng)；

——開(kāi)展符合RAMS要求的制造與安裝。

制造階段，車輛制造商應(yīng)編制或更新文件包括：

——質(zhì)量管理報(bào)告；

——制造檢查計(jì)劃

——車輛履歷??；

——工藝流程；

——工藝文件；

——特殊工藝過(guò)程確認(rèn)文件；

——質(zhì)量檢查記錄；

——安全需求規(guī)范；

——新危害識(shí)別與管控；

——安全完整性等級(jí)實(shí)現(xiàn)證據(jù)(如安全完整性等級(jí)證書)；

——安全性分析文件；

——危害日志；

——安全案例。

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評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)制造階段制造活動(dòng)審查和提交文件進(jìn)行評(píng)估，安全評(píng)估機(jī)構(gòu)在完成本階段評(píng)估后提供制

造階段安全評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)制造階段現(xiàn)場(chǎng)審查包括：質(zhì)量管理、操作人員資質(zhì)、生產(chǎn)工藝文件、工裝裝備、配置管

理、變更管理等內(nèi)容，對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，并交由車輛制造商進(jìn)行改進(jìn)。

評(píng)估機(jī)構(gòu)制造階段評(píng)估時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：

——評(píng)估安全計(jì)劃制造階段要求的實(shí)施；

——識(shí)別危害措施在制造階段落實(shí)的有效性；

——評(píng)估制造階段使用的方法、工具和技術(shù)的適宜性；

——評(píng)價(jià)制造階段人員能力的符合性；

——審核制造工藝文件或指導(dǎo)書的有效性；

——審核制造階段質(zhì)量控制控制及記錄的真實(shí)性。

8.5試驗(yàn)驗(yàn)證階段

試驗(yàn)驗(yàn)證階段，車輛制造商編制試驗(yàn)大綱、建立試驗(yàn)程序、開(kāi)展試驗(yàn)活動(dòng)、出具試驗(yàn)報(bào)告；準(zhǔn)備項(xiàng)

目特定應(yīng)用的安全論據(jù)；準(zhǔn)備車輛維護(hù)、應(yīng)用手冊(cè)及規(guī)定的備件、工具和設(shè)備等。

安全活動(dòng)包括：

——開(kāi)展子系統(tǒng)、部件試驗(yàn)；

——開(kāi)展車輛試驗(yàn)；

——識(shí)別新的危害，并進(jìn)行管理；

——編制項(xiàng)目特定應(yīng)用的安全論據(jù)；

——FRACAS建立；

——試驗(yàn)過(guò)程中故障記錄及關(guān)閉；

——安全相關(guān)應(yīng)用條件；

試驗(yàn)驗(yàn)證階段，車輛制造商應(yīng)編制或更新的文件包括：

——子系統(tǒng)、部件試驗(yàn)及報(bào)告；

——車輛試驗(yàn)及報(bào)告；

——質(zhì)量管理報(bào)告（如有需要）；

——車輛履歷?。ㄈ缬行枰?；

——安全完整性等級(jí)實(shí)現(xiàn)證據(jù)(如安全完整性等級(jí)證書)；

——安全性分析文件（如有需要）；

——危害日志（如有需要）；

——安全案例；

——維護(hù)手冊(cè)；

——操作手冊(cè)。

評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)試驗(yàn)驗(yàn)證階段進(jìn)行安全評(píng)估，包括試驗(yàn)見(jiàn)證和質(zhì)量審查，通過(guò)對(duì)試驗(yàn)見(jiàn)證和現(xiàn)場(chǎng)審查，

對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，并交由車輛制造商進(jìn)行改進(jìn)。安全評(píng)估機(jī)構(gòu)在完成本階段評(píng)估后提

供試驗(yàn)驗(yàn)證階段安全評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估機(jī)構(gòu)試驗(yàn)驗(yàn)證階段評(píng)估時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：

——子系統(tǒng)、部件試驗(yàn)案例的充分性與符合性；

——人員能力的符合性；

——車輛試驗(yàn)（包括聯(lián)調(diào)試驗(yàn)）案例的充分性與符合性；

——試驗(yàn)階段危害識(shí)別與管理的完整性；

——試驗(yàn)階段故障記錄及管理的閉環(huán)性；

8

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——車輛特定應(yīng)用安全論據(jù)的充分性與符合性；

——安全相關(guān)應(yīng)用條件的適宜性與完整性；

——維護(hù)危害措施落實(shí)的有效性；

——運(yùn)營(yíng)操作危害措施落實(shí)的有效性；

——運(yùn)營(yíng)與維護(hù)人員培訓(xùn)的完整性與有效性。

8.6驗(yàn)收階段

驗(yàn)收階段，車輛制造商準(zhǔn)備車輛驗(yàn)收證據(jù)，包括車輛驗(yàn)收的技術(shù)文件、質(zhì)量及檢查文件以及安全性

文件。

安全活動(dòng)包括：

——更新子系統(tǒng)、部件安全論據(jù)；

——車輛系統(tǒng)安全論據(jù)；

——FRACSA故障記錄與管理；

——維護(hù)手冊(cè)（更新）；

——操作手冊(cè)（更新）。

驗(yàn)收階段，車輛制造商應(yīng)編制或更新并提交的文件包括：

——車輛履歷??；

——安全性分析文件；

——危害日志；

——子系統(tǒng)安全案例；

——安全案例；

——維護(hù)手冊(cè)；

——操作手冊(cè)；

——FRACSA故障記錄。

評(píng)估機(jī)構(gòu)在驗(yàn)收階段核查前期的不符合項(xiàng)已關(guān)閉或有效管控、完成最終評(píng)估報(bào)告、出具評(píng)估證書。

評(píng)估機(jī)構(gòu)驗(yàn)收階段時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：

——車輛故障已通過(guò)FRACAS記錄并管理；

——危害日志識(shí)別的危害都被合理處置；

——安全需求均已驗(yàn)證與確認(rèn)；

——安全論據(jù)已完成并充分；

——安全相關(guān)應(yīng)用條件已實(shí)現(xiàn)；

——前期評(píng)估中的不符合性已有效管控。

9評(píng)估交付物

實(shí)施安全評(píng)估的過(guò)程中，需根據(jù)表1中的定義完成以下交付物：

表1安全評(píng)估過(guò)程交付物清單

項(xiàng)目階段

交付物

計(jì)劃階段設(shè)計(jì)階段制造階段試驗(yàn)驗(yàn)證階段驗(yàn)收階段

獨(dú)立安全評(píng)估計(jì)劃a提交更新更新更新-

安全評(píng)估通知b-提交提交提交提交

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現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告c-提交提交提交-

安全評(píng)估報(bào)告d提交更新更新更新

必要的評(píng)估證書----提交

a獨(dú)立安全評(píng)估計(jì)劃目錄可參考附錄B；

b安全評(píng)估通知格式可參考附錄C；

c現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告格式可參考附錄D；

d安全評(píng)估報(bào)告目錄可參考附錄E.

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附錄A

（資料性）

安全功能評(píng)估項(xiàng)點(diǎn)

A.1安全功能評(píng)估項(xiàng)點(diǎn)

安全功能評(píng)估項(xiàng)點(diǎn)參見(jiàn)表A.1。

表A.1安全功能評(píng)估項(xiàng)點(diǎn)

L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

車輛級(jí)EMC/EMI計(jì)劃，保證所用標(biāo)準(zhǔn)符合項(xiàng)目或行業(yè)規(guī)定；

1.1EMC/EMI性能M供應(yīng)商EMC設(shè)計(jì)文件、試驗(yàn)大綱及試驗(yàn)報(bào)告；

車輛級(jí)EMC/EMI測(cè)試報(bào)告；

車輛級(jí)防火計(jì)劃，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

車輛非金屬材料清單及防火報(bào)告；

1.2防火性能M結(jié)構(gòu)防火性能設(shè)計(jì)及試驗(yàn)報(bào)告；

車輛火災(zāi)時(shí)最大發(fā)熱量或熱釋放速率計(jì)算報(bào)告；

1.總體

結(jié)構(gòu)耐火試驗(yàn)報(bào)告

列車重量及輪重計(jì)算報(bào)告；

1.3車輛重量及偏重要求性能M

輪重測(cè)試報(bào)告

車輛（靜態(tài)和動(dòng)態(tài)包絡(luò)線）限界計(jì)算報(bào)告（包括正常條件和非正常條件），符合項(xiàng)目或行業(yè)

1.4車輛限界要求性能M規(guī)定；

靜態(tài)限界試驗(yàn)報(bào)告；

1.5運(yùn)行穩(wěn)定性M車輛動(dòng)力學(xué)計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目或行業(yè)規(guī)定；

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L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

動(dòng)力學(xué)試驗(yàn)大綱與動(dòng)力學(xué)試驗(yàn)報(bào)告；

車輛平穩(wěn)性計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目或行業(yè)規(guī)定；

1.6運(yùn)行平穩(wěn)性O(shè)

車輛平穩(wěn)性試驗(yàn)報(bào)告；

車輛總體技術(shù)規(guī)范（設(shè)備絕緣、接地和警示要求）；

車輛標(biāo)識(shí)方案（警示標(biāo)識(shí)）；

電氣設(shè)備絕緣耐壓試驗(yàn)報(bào)告，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

1.7電氣人身安全防護(hù)性能M電氣布線工藝規(guī)范（接地規(guī)范、電氣連接可靠性、電氣防護(hù)要求），符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)；

接地和回流電路檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告；

安全措施和安全設(shè)備（包括設(shè)備絕緣、警示標(biāo)識(shí)等）檢查試驗(yàn)報(bào)告；

車輛淋雨試驗(yàn)報(bào)告；

1.8車輛密封性O(shè)車輛設(shè)備防水防塵技術(shù)規(guī)范；

車輛設(shè)備防水防塵試驗(yàn)報(bào)告；

車輛地板面距軌面高度要求與控制規(guī)范；

1.9車輛地板面距軌面高度要求性能M

需要時(shí)，見(jiàn)證車輛面距軌面高度測(cè)試過(guò)程

車體強(qiáng)度計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目或行業(yè)規(guī)定；

2.1車體結(jié)構(gòu)強(qiáng)度（包括剛度）性能M車體關(guān)鍵焊縫識(shí)別與控制；

車體強(qiáng)度試驗(yàn)大綱與車體強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告；。

車體及組成2.2車體結(jié)構(gòu)防碰撞性能M車輛碰撞計(jì)算報(bào)告；

司機(jī)室視野計(jì)算報(bào)告；

2.3司機(jī)視野性能O

2.4非法操作防護(hù)性能（全自動(dòng)運(yùn)行系統(tǒng)）M司機(jī)臺(tái)防護(hù)蓋板設(shè)計(jì)；

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L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

司機(jī)臺(tái)防護(hù)蓋板非法打開(kāi)試驗(yàn)報(bào)告（聯(lián)調(diào)試驗(yàn))；

前擋風(fēng)玻璃抗沖擊要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

前擋風(fēng)玻璃抗沖擊報(bào)告；

2.5前擋風(fēng)玻璃抗沖擊性能M

前擋風(fēng)玻璃采用不能壓入司機(jī)室的安裝結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

前擋風(fēng)玻璃粘接強(qiáng)度計(jì)算報(bào)告（粘接時(shí)）；

側(cè)墻玻璃安全性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

2.6側(cè)墻玻璃防止傷害性能O

側(cè)墻玻璃性能報(bào)告

側(cè)墻玻璃安裝性能承受內(nèi)外壓差等外部環(huán)境要側(cè)墻玻璃安裝結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，符合內(nèi)外部壓差等環(huán)境要求；

2.7O

求側(cè)墻玻璃粘接強(qiáng)度計(jì)算報(bào)告（粘接時(shí)）

底架設(shè)備吊掛部件強(qiáng)度計(jì)算報(bào)告；

2.8底架吊掛部件強(qiáng)度性能M

底架設(shè)備吊掛部件沖擊振動(dòng)試驗(yàn)報(bào)告；

2.9底架吊掛設(shè)備防脫落性能M底架吊掛部件及設(shè)備安裝防脫落設(shè)計(jì)；

地板布防滑性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

3.1地板布防滑性能O

地板布性能報(bào)告（包括防滑系數(shù)）

內(nèi)裝頂部安裝采用防脫落設(shè)計(jì)；

3.2內(nèi)裝頂部安裝防脫落性能O

內(nèi)裝需要時(shí)，通過(guò)安全繩等措施防止掉落

座椅強(qiáng)度性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

3.3座椅強(qiáng)度性能O

座椅強(qiáng)度性能試驗(yàn)報(bào)告；

3.4乘客安全引導(dǎo)標(biāo)識(shí)M乘客安全引導(dǎo)標(biāo)識(shí)，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

車鉤強(qiáng)度性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

車鉤4.1車鉤抗拉(抗壓）強(qiáng)度性能M

車鉤強(qiáng)度計(jì)算報(bào)告（包括救援工況）；

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L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

車鉤曲線通過(guò)性能要求，符合項(xiàng)目要求；

4.2車鉤曲線通過(guò)性能M車鉤曲線通過(guò)及連掛分析計(jì)算報(bào)告；

曲線通過(guò)及連掛編組試驗(yàn)報(bào)告（正線）；

車鉤碰撞性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

4.3車鉤碰撞性能M

車鉤碰撞計(jì)算報(bào)告；

貫通道曲線通過(guò)性能要求，符合項(xiàng)目要求；

貫通道曲線通過(guò)性能計(jì)算報(bào)告；

5.1貫通道曲線通過(guò)性能M

貫通道曲線通過(guò)能力試驗(yàn)報(bào)告；

曲線通過(guò)及連掛編組試驗(yàn)報(bào)告（正線）；

貫通道貫通道承載能力性能要求，符合項(xiàng)目要求；

5.2貫通道承載能力性能M

貫通道承載能力性能計(jì)算報(bào)告；

貫通道渡板防滑設(shè)計(jì)；

5.3貫通道防滑性能O

貫通道水密性試驗(yàn)報(bào)告；

5.4貫通道運(yùn)動(dòng)防夾傷乘客性能O貫通道運(yùn)動(dòng)防夾傷乘客設(shè)計(jì)；

6.1新風(fēng)供風(fēng)量性能O新風(fēng)量測(cè)量報(bào)告；

火災(zāi)時(shí)風(fēng)閥動(dòng)作性能要求，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

6.2火災(zāi)時(shí)風(fēng)閥動(dòng)作性能M

火災(zāi)時(shí)風(fēng)閥動(dòng)作性能試驗(yàn)報(bào)告；

空調(diào)機(jī)組名義制冷量試驗(yàn)報(bào)告；

空調(diào)

6.3制冷能力性能O車輛K值試驗(yàn)報(bào)告；

空調(diào)系統(tǒng)制冷性能試驗(yàn)報(bào)告；

空調(diào)系統(tǒng)通風(fēng)性能試驗(yàn)報(bào)告；

6.4緊急通風(fēng)性能M

緊急通風(fēng)條件下的通風(fēng)量測(cè)量報(bào)告；

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L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

6.5滿足車輛內(nèi)外壓差性能O空調(diào)系統(tǒng)客室內(nèi)氣壓測(cè)量報(bào)告；

客室照明（包括正常照明與緊急照明）照度要求，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

7.1客室照明性能O照度計(jì)算報(bào)告；

照度試驗(yàn)報(bào)告；

客室照明（包括正常照明與緊急照明）照度要求，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

7.2緊急照明性能M照度計(jì)算報(bào)告；

照明

照度試驗(yàn)報(bào)告；

頭燈照明照度要求，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

7.3頭燈遠(yuǎn)光照度性能M

（頭燈）照度試驗(yàn)報(bào)告；

尾燈照明要求，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

7.4尾燈照度警示性能M

（尾燈）照明試驗(yàn)報(bào)告；

空氣消耗量計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目要求或標(biāo)準(zhǔn)；

8.1供風(fēng)能力M

空壓機(jī)及氣密性試驗(yàn)報(bào)告；

常用制動(dòng)性能計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

熱容量計(jì)算報(bào)告（包括常用制動(dòng)時(shí)相關(guān)工況）；

8.2常用制動(dòng)性能M

空氣制動(dòng)系統(tǒng)靜置功能試驗(yàn)報(bào)告；

機(jī)械制動(dòng)及供風(fēng)空氣制動(dòng)系統(tǒng)線路性能試驗(yàn)（常用制動(dòng)）試驗(yàn)報(bào)告；

緊急制動(dòng)性能計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

熱容量計(jì)算報(bào)告（包括緊急制動(dòng)時(shí)相關(guān)工況）；

8.3緊急制動(dòng)性能M

空氣制動(dòng)系統(tǒng)靜置功能試驗(yàn)報(bào)告；

空氣制動(dòng)系統(tǒng)線路性能試驗(yàn)（緊急制動(dòng)）試驗(yàn)報(bào)告；

8.4停放制動(dòng)性能O停放制動(dòng)性能計(jì)算報(bào)告，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

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L1(系統(tǒng)）編號(hào)安全功能或性能項(xiàng)點(diǎn)評(píng)估等級(jí)評(píng)估內(nèi)容

8.5沖擊控制性能O空氣制動(dòng)系統(tǒng)線路性能試驗(yàn)（縱向沖擊率）試驗(yàn)報(bào)告；

8.6防滑控制性能O防滑保護(hù)試驗(yàn)報(bào)告；

避雷器性能要求，符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

避雷器型式試驗(yàn)報(bào)告（雷電沖擊放電能力試驗(yàn)），符合項(xiàng)目要求或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

9.1防雷擊（內(nèi)外部過(guò)電壓保護(hù)）性能O

內(nèi)部過(guò)電壓試驗(yàn)報(bào)告，需要時(shí)見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

沖擊電壓試驗(yàn)報(bào)告，需要時(shí)見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

9.2降弓后落弓保持性能（僅受電弓適用）O受電弓（升降弓系統(tǒng)檢查）型式試驗(yàn)報(bào)告，需要時(shí)，見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

牽引仿真計(jì)算報(bào)告（正常工況）

9.3正常牽引性能O

牽引和電制動(dòng)性能試驗(yàn)報(bào)告（正常工況），需要時(shí)，見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

牽引仿真計(jì)算報(bào)告（故障工況）

緊急牽引控制方案（技術(shù)規(guī)范、電氣原理圖）

9.4故障緊急牽引性能（項(xiàng)目有緊急牽引功能）M

牽引系統(tǒng)列車故障運(yùn)營(yíng)性能試驗(yàn)，需要時(shí)，見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

牽引系統(tǒng)功能測(cè)試（緊急牽引），需要時(shí)，見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

9.5沖擊控制性能O牽引和電制動(dòng)性能試驗(yàn)報(bào)告，需要時(shí)，見(jiàn)證試驗(yàn)過(guò)程

牽引封鎖電氣控制方案（技術(shù)規(guī)范、電