2023年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案

2023年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

本大題共60小題，每題0.5分，共30分。在如卜.各小題所紿出口勺四個選項中。只有一個

選項符合題1=1規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內

1、有關股票口勺交易，下列說法中錯誤口勺是（）o

A.股票交易必須在證券交易所進行

氏股票在上市交易后，可以暫停上市交易

C.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動

D.股票交易可以在證券交易所進行.也可以在場外交易市場進行

2、有關證券投資者，下列說法中錯誤的是（）。

A.投資者買賣證券的基木途徑之-是直接進入交易場所自行買賣證券

B.投資者買賣證券的基本途注之一是委托經紀商代理買賣證券

C.投資者可以是自然人.也可以是法人

D.投資者是買賣證券的客體

3、證券登記結算機構的職能不包括（）。

A.證券持有人名冊登記及權益登記

B.接受上市申請、安排證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

D.證券的存管和過戶

4、下列選項中，不屬于證券交易所會員權利的是（）。

A.參與證券交易所組織H勺證券交易,享有證券交易所提供H勺服務

B.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

C.檢規(guī)定轉讓交易席位

D.接受證券交易所H勺監(jiān)督

5、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題H勺會員，可以根據需要采用一

定的措施，下列不屬于此類措施的是（）。

A.專題調查

B.暫停受理或者辦理有關業(yè)務

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.提請中國證監(jiān)會處理

6、如下有關交易單元的說法，對的H勺是（）0

A.深圳證券交易所會員所設置的交易單元嚴禁提供應其他機構使用

B.通過交易單元，深圳證券交易所會員可以進行ETF、10F等開放式基金口勺中購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設置3個或3個以上的交易單元

D.深圳證券交易所會員只可以用-個網關進行-個交易單元的交易申報

7、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）作為第一優(yōu)先原則。

A.時間優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則

C.數量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則

8、開立證券賬戶應堅持（）原則。

A.合法性與及時性

B.合法性與真實性

C.及時性與全面性

D.及時性與真實性

9、深圳證券交易所債券質押式回購交易口勺單位為（）及其整數倍。

A.I張

R10張

C.100張

D.l（X）（）張

10、在債券交易中，采用凈價交易的特點是（）o

A.以不具有應計利息的價格申報

B.以凈價價格為最終清算交割價格

C.以含利息的全價報價

D.價格固定，不隨行就市

II、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下:甲時買入

價為10.75元時間為13：40;乙日勺買入價為10.40元時間為13：25;丙時買入價為10.7

0元，時間為13：25;丁的買入價為10.75元,時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先次序應為

（）。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

12、按照現行有關規(guī)定，上海證券交易所A股H勺過戶費收取原則為（）。

A.成交面額的0.075%

B.成交面額的0.05%

C.成交金額的0.05%

D.成交金額的0.1%

13、在我國，根據市場狀況，有權調整大宗交易最低限額的是（）。

A.證券業(yè)協會

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

14、（）年11月，深圳證券交易所頒布了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市尤其

規(guī)定》。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

15、我國證券交易所證券指數的編制遵照（川勺原則。

A.高效精確

氏簡便易用

C.公開透明

D.公平及時

16、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）0

A.單只股票（基金）漲跌幅-對應分類指數漲跌幅

B.（當日最高價格.當日最低價格）+當U最低價格X100%

c.成交股數小流通股數X100%

D.單只股票漲跌點數?中小企業(yè)板塊指數漲跌點數

17、有關證券經紀業(yè)務的要素，下列說法中錯誤H勺是（＞o

A.證券交易所是供己發(fā)行的充券進行流通轉讓H勺市場

B.證券經紀商，即經紀人,是簡介證券投資者從事證券交易H勺中間人

C.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人

D.委托人即證券投資者，是買賣證券的主體

18、王小姐想購置某種債券，她的代理人告訴她，購置此債券風險很大，但她執(zhí)意購置，那么,

王小姐的代理人應當（）。

A.代她購置

B.根據實際狀況變通少買

C.假如王小姐對此債券有過交易記錄就代她購置

D.不接受她的委托

19、證券企業(yè)同步接受兩個以上委托人買進與賣出相似種類、數量、價格。勺委托時，應當（）

完畢交易。

A.自行對沖

B.向交易所申報競價

C.與委托人協商對沖

D.報交易所同意后對沖

20、境內自然人申請開立的證券賬戶中，客戶委托他人代辦以需另行提供的資料有（）

委托代辦書、代辦人的有效身份證明文獻及復印件。

A.委托人簽字的

B.受委托人簽字H勺

C.經紀人員審核的

D.經公證的

21、（）是指細分市場在觀念上要可以區(qū)別，并且對不同樣的營銷組合原因和方案應有不同

樣的反應。

A.差異性

B.可度量性

C.可行性

D.可靠近性

22、“五緣”法中，（）一般是指通過多種商業(yè)活動認識的人。

A.地緣

B.業(yè)緣

C.神緣

D.物緣

23、營銷人員在客戶招攬過程中提供的各項服務是（）。

A.售前服務

B售中服務

C.有形服務

D.售后服務

24、從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防

備證券經紀業(yè)務的（）o

A.政策風險

B.合規(guī)風險

C.管理風險

D.技術風險

25、下列各項中,（）不是新股網上競價發(fā)行的長處。

A.市場性

R.持續(xù)性

C.經濟性

D.公平性

26、下列不符合上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實行措施》H勺是（）。

A.每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過10。0股口勺必須是1000股的整

數倍

B.申購數量最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行總量口勺IK且不得超過99999.9萬股

C.同.證券賬戶多次參與同.只新股申購H勺，以交易所交易系統(tǒng)確認H勺該投資者的第一筆申購

為有效申購。其他申購均為無效申購

D.新股申購一經交易所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷

27、上海證券交易所比行全面指定交易后.中國結算企業(yè)上海分企業(yè)在（）閉市后向各證

券營業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告后來一天

B.配股登記日

C.配股公告日

D.配股登記后來-天

28、權證存續(xù)期滿前（）個交易日，權證終止交易，但可以行權。

A.IO

R5

C.1

D.3

29、下列有關股份轉讓企業(yè)委托代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是（）o

A.股份轉讓企業(yè)應當并且只能委托1家證券企業(yè)辦理股份轉讓

B.股份轉讓企業(yè)應當與證券企業(yè)簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易內流通股份

D.退市企業(yè)要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券企業(yè)根據企業(yè)章程規(guī)定的程序做出決定

30、從事簡介業(yè)務的證券企業(yè)應當在（），公開受托從事的簡介業(yè)務范圍,客戶開戶和交

易流程,出入金流程等信息。

A.交易所指定的信息披露媒體

B.證券業(yè)協會指定的網站

C.其經營場所明顯位置或者其網站

D.證監(jiān)會指定的信息披露媒體

31、在下列選項中，對訐券企皿自營業(yè)務的描述不對的的是（］

A.使用自有資金和依法籌集的資金

B.使用以自己名義開設的證券賬戶

C.需要通過中國證監(jiān)會的同意

D.不用繳納證券交易印花稅

32、根據中國證監(jiān)會頒布的《證券企業(yè)風險控制指標管理指施》的規(guī)定，證券企業(yè)自營

持有?種權益類證券的市值與其總市值H勺比例不得超過（）?

A.10%

B20%

C.5%

D.30%

33、（）屬于明文列示的內幕交易行為。

A.以明示的方式約定與其他證券投資者在某-時間內共同買進某-只股票

B.發(fā)行人委托證券企業(yè)代為買賣證券

C.非內幕人員通過不合法手段或其他途徑獲得內幕信息.并根據該信息提議他人買貴證券

D.上市企業(yè)與其他企業(yè)進行關聯交易

34、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文獻、資料、賬冊、報表和其他必要H勺材料應至

少妥善保留（）年。

A.3

B.5

C.20

D.10

35、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,操縱證券市場H勺,沒有違法所得或者違法所得局限性

30萬元的，處以30萬元以上（）萬元如下H勺罰款。

A.60

B.100

C.200

D.300

36、證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲H勺懲罰是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷有關業(yè)務許可

37、資產管理業(yè)務是指證券企業(yè)作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品口勺投資管

理服務的行為。

A.委托人

B.資產托管人

C.資產管理人

D.代理人

38、按照中國證監(jiān)會《證券企業(yè)客戶資產管理業(yè)務試行措施》的規(guī)定，證券企業(yè)辦理集

合資產管理業(yè)務，可以接受的資產形式為（）。

A.現金資產

B.股票資產

C.國債資產

D.基金資產

39、按照中國證監(jiān)會《證券企業(yè)客戶資產管理業(yè)務試行措施》口勺規(guī)定，一個集合資產管理

計劃投資于一家企業(yè)發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

40、有關定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述中不對的的是（）。

A.證券企業(yè)應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

B.證券企業(yè)發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所匯報

C.證券企業(yè)定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

D.證券企業(yè)應當由專門H勺部負責資產管理業(yè)務

41、下列選項中屬于資產管理業(yè)務口勺市場風險的是（）。

A.證券企業(yè)向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構懲罰導致損失

B.因不可預見和控制的原因導致市場波動導致客戶資產損失

C.因證券企業(yè)管理不善、違規(guī)操作導致客戶資產損失

D.因證券企業(yè)在資產管理業(yè)務中投資決策失誤導致客戶資產損失

42、在融資融券業(yè)務中融資買入標的股票的流通股本應不少于（）或流通市值不低于5

億元。

A.5000萬股

B1億股

C.2億股

D.3億股

43、證券企業(yè)應當按規(guī)定每月向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機檎和證券交易所書而匯

報當月融資融券業(yè)務H勺狀況，其中包括對全體客戶和前（）名客戶的融資融券余額。

A.3

B.5

C.8

D.10

44、融資融券業(yè)務中的（），重要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券企業(yè)

損失的也許性。

A.客戶信用風險

B.市場風險

C.業(yè)務規(guī)模及集中度風險

D.業(yè)務管理風險

45、下列不屬于信息技術風險控制內容的是（）□

A.建立完善H勺融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)，包括平常業(yè)務運行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和劫難備

份系統(tǒng)，并制定完善口勺備份方案和應急處理預案

B.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)平常運行管理制度，加強系統(tǒng)平常維護，保證系統(tǒng)正常運行

C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演習，保證

有關部門和人員熟悉有關內容和應急操作

D.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等,并加強對有關業(yè)務人員的培

訓

46、()依法對證券企業(yè)及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中波及口勺客戶選擇、協議簽

訂、授信額度確實定、擔保物H勺收取和管理、補交擔保物的告知以及處分擔保物等事項進行

非現場檢查和現場檢查。

A.證券交易所

B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.證券登記結算機構

47、()應當按照客戶信用資金存管協議的約定,為客戶提供其信用資金賬戶內數據H勺查詢服

務。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券企業(yè)

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

48、證券企業(yè)或其分支機構未經同意私自經營融資融券業(yè)務向，對直接負責的主管人員和

其他直接負責人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（用勺罰款。

A.1萬元以上10萬元如下

B.2萬元以上20萬元如下

C.3萬元以上30萬元如下

D.5萬元以上50萬元如下

49、上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。

A.2023年I月3口和2023年12月30口

B.2023年12月3日和2023年1月30日

C.2023年12月30日和2023年1月3日

D.2023年12月30日和2023年I月3日

50、全國銀行間同業(yè)拆借中心的債券I可購業(yè)務包括（）,

A.股票

B.可轉換債券

C.權證

D.國債

51、在債券回購交易中，融資方進行（）申報。

A.買入

B.賣出

C.先買入后賣出

D.先賣出后買入

52、()可以使大量回購債券不被凍結，從而想高了債券的運用效率。

A.封閉式回購

B.抵押式回購

C.開放式回購

D.開放式回購和封閉式回購

53、全國銀行問債券市場規(guī)定進行買斷式I可購，任何一個市場參與者單只券種的待返售債券

余額應不不小于該只債券流通量的()。

A.5%

R.10%

C.15%

D.20%

54、債券質押式回購交易中,質押券欠庫的，中國結算企業(yè)于()起向融資方結算參與人

收取違約金。

A.T日

B.T+1日(節(jié)假日不計入)

C.T+3日

D.T+2日

55、交易型開放式指數基金募集結束后，（）應到中國結算企業(yè)辦理交易型開放式指

數范令份額上市前的有關登記手續(xù)。

A.投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券交易所

56、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。

A.結算

B.登記

C.過戶

D.收付

57、在證券交易分級結算制下，證券企業(yè)承擔的責任是（）0

A.每筆結算只計其應收、應付款項

B.證券或資金的交收責任

C.證券交付時方可給付資金

D.擔當買賣雙方結算交易對手

58、日前，中國結算企業(yè)（）把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。

A.每月

B.每季度

C.每六個月

D.每年

59、中國結算企業(yè)滬深分企業(yè)接受數據時，應當查對所接受數據的（）o

A.及時性

B.完整性

C.真實性

D.精確性

60、結算參與人向中國結算企業(yè)滬深分企業(yè)申請劃出資金后，其資金交收賬戶余額（）

最低備付規(guī)定。

A.不得高于

B.不得低于

C.必須高于

D.必須等于

本大題共50小題，每題1分,共50分。在如下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項

符合題目規(guī)定。請將對的選項的代碼填入括號內

61、有關股票交易，如下說法中對口勺的有（）0

A.股票的柜臺交易是非法行為

B.在股票上市交易后，假如發(fā)現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止

上市交易

C.股票交易可以不在證券交易所進行

D.柜臺交易是大宗交易日勺唯-類型

62、證券口勺流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包括（）方面的規(guī)定。

A.成交速度

B.成交價格

C.價格波動

D.成交數量

63、深圳證券交易所會員應承擔的義務包括（）。

A.維護投資者的合法權益

B.維護證券交易所H勺合法權益

C.派遣合格代表入場從事證券交易活動

D.按規(guī)定提供有關的業(yè)務報表和賬冊

64、下列有關交易席位轉讓的說法，對的的）有（）。

A.席位只能在會員間轉讓

B.會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓

C.會員轉讓席位，應當簽訂轉讓協議，并向證券交易所提出申請

D.對存在欠贄或不履行證券交易所規(guī)定義務口勺會員，證券交易所可不受理其席位轉讓申請

65、根據委托時效限制，委托指令可分為（）。

A.當日委托

B.整數委托

C.市價委托

D.開市委托

66、我國證券賬戶種類口勺劃分根據有（）o

A.交易場所

B賬戶用途

C.投資月H勺

D.標的性質

67、有關限價委托，如下說法中對的的是（）,,

A.在限價委托買入中,證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券

B.在限價委托賣出中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券

C.在限價委托買入中,證券經紀商執(zhí)行委托指令時,可以低于限價買進證券

D.在限價委托賣出中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

68、按現行規(guī)定，在1個交易日內的交易價格相對于上-個交易H收市價格H勺漲跌幅度以1

0%為限的證券品種有（）o

A.ST股票

B.*ST股票

C.基金類證券

D.未作尤其處理的A股

69、下列有關上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則日勺表述中，對的的是（）。

A.在有效價格范圍內首先選用使所有有效委托產生最大成交量的價格

B.如有兩個以上的價格滿足A選項中口勺條件,則依如F規(guī)則選用成交價格，高于選用價格日勺

所有買方有效委托和低于選用價格的所有賣方有效委托可以所有成交;與選用價格相似的買

方或立方至少行-方能所行成交

C.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價H勺原則，上海證券交易所則規(guī)定使未成交

量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件

的，其中間價為成交價格

D.如滿足以上條件的價格仍有多種，選用前一日收盤價近來的價格

70、大宗交易的意向申報包括的內容有（）o

A.證券代碼

B.證券賬號

C.買賣方向

D.成交價格

71、對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是（）o

A.停牌期間可以進行申報

B.停牌期間可以撤銷中報

C.停牌前日勺申報參與當日該證券復牌后的交易

D.復牌時對已接受日勺中報實行持續(xù)競價

72、證券交易所交易成果出現異常口勺情形是指（）。

A.交易成果出現嚴重錯誤

B.行情公布出現錯誤

C.證券指數計算出現重大偏差

D.前-交易日的日終清算交收處理未準時完畢或雖已完畢但清算交收數據出現重大差錯

73、合格投資者投資運作的?般規(guī)定包括（）o

A.合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以委托3個托

管人

B.合格投資者應當委托境內證券企業(yè)辦理在境內口勺證券交易活動，每個合格投資者可分別在

上海、深圳證券交易所委托1家境內證券企業(yè)進行證券交易

c.合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托

管人

D.合格投資者應當委托境內證券企業(yè)辦理在境內H勺證券交易活動，每個合格投資者可分別在

上海、深圳證券交易所委托3家境內證券企業(yè)進行證券交易

74、廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的重要原因有（）0

A.證券交易的專業(yè)性

B.證券交易方式H勺特殊性

C.交易規(guī)則的嚴密性

D.操作程序的復雜性

75、境內合作企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文獻和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

R組織機構代碼證

C.執(zhí)行事務合作人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章口勺執(zhí)行事務合作人或負責人對經辦人的授權委托書

76、人口原因變量包括（）0

A.家庭規(guī)模

B.年齡

C.投資動機

D.家庭牛.命周期

77、證券企業(yè)直接營銷渠道包括（）0

A.證券企業(yè)營業(yè)部的直接銷售

B.通過郵寄宣傳單直接銷售

C.證券企業(yè)的營銷人員直接銷售

D.通過經紀人銷售

78、證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險重要是指證券企業(yè)在經紀業(yè)務活動中違反（）等行為，也

許使證券企業(yè)受到法律制裁、被采用監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

A.法律、行政法規(guī)

B.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文獻

C.行業(yè)規(guī)范

D.自律規(guī)則

79、網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同樣之處重要在于（）。

A.定價發(fā)行方式事先確定價格

B.競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者

C.競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價

D.定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者

80、下列有關上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排的論述，對的H勺有（）。

A.申請材料送交日（T-5日前）

B.中國結第企業(yè)上海分企業(yè)核準答復日（T-3日前）

C.向證券交易所提交公告申請日（T—1日前）

D.現金紅利發(fā)放日（T+l1日）

81、在權證交易中，嚴禁的事項有（）0

A.權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證

B.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應H勺權證

C.嚴禁內幕信息知情人員運用內幕信息進行權證交易活動，獲取不合法利益

D.嚴禁任何人通過操縱標的J1E券價格影響其對應權證口勺價格

82、下列有關股份報價轉讓“委托”環(huán)節(jié)口勺說法，錯誤的有（）o

A.委托H勺股份數量以股為單位

B.投資者證券賬戶某-股份余額局限性3萬股的，可以分次委托賣出

C.股份的報價單位為每百股價格

D.每筆委托股份數量應為3萬股以上

83、證券企業(yè)提供中間簡介業(yè)務時,不得（）。

A.運用客戶口勺交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

B.代客戶接受、保管交易密碼

C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資

D.代客戶下達交易指令

84、下列有關自營業(yè)務中怎樣在嚴禁內幕交易方面加強自律管理的表述中，對的的有（）。

A.嚴格保密紀律.有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運用內幕信息，非參與企業(yè)服

務的人員自覺做到不打聽內幕信息

B.為上市企業(yè)提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離

C.加強員工的內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

D.在思想上提高認識，自覺地不運用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場口勺正常交易秩序

85、下列說法中對的的有（）o

A.證券企業(yè)開展自營業(yè)務應每周向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務狀況

B.中國證監(jiān)會對證券企業(yè)自營業(yè)務實行平常監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會可規(guī)定證券企業(yè)報送其證券自營業(yè)務口勺資料

D.自營業(yè)務狀況是證券企業(yè)向證券交易所報送的年檢匯報H勺重要內容之?

86、客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的（）托管。

A.商業(yè)銀行

B.證券企業(yè)

C.中國證監(jiān)會承認H勺其他資產托管機構

D.基金企業(yè)

87、資產管理業(yè)務的嚴禁行為有（）。

A.挪用客戶資產

B.未經客戶容許。將集合費產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

用途

C.將證券資產管理業(yè)務與證券企業(yè)其他業(yè)務混合操作

D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定口勺最低限額

88、資產管理業(yè)務的重要類型有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

B.為單一客戶辦理的專題及產管理業(yè)務

C.為多種客戶辦理集合資產管理業(yè)務

D.為客戶特定目的辦理專題資產管理業(yè)務

89、證券企業(yè)融資融券的業(yè)務決策機構的職責為（）。

A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

C.確定對單一客戶和單?證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買入和融券賣出口勺證券種類

90、證券企業(yè)根據與客戶的約定采用強制平倉措施的，應按照證券交易所規(guī)定的格式申報

強制平倉指令，申報指令的內容包括（）0

A.客戶的信用證券賬戶號碼

B.交易單元代碼

C.證券代碼

D.平倉標識

91、下列有關證券充抵保證金的計克錯誤H勺是（）o

A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過65%

B.交易所交易型開放式指數基金折克率最高不超過90%

C.國債折算率最高不超過90%

D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

92、證券企業(yè)應當在每月結束后規(guī)定期間內，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證

券交易所書面匯報的當月的融資融券業(yè)務狀況包括（）。

A.前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、

融券余量等信息

B.客戶交存的擔保物種類和數量

C.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額

D.有關風險控制指標值

93、有關證券交易所質押式回購的申報規(guī)定，對例I勺說法有（）。

A.上海證券交易所申報單位為手，I000元原則券為1手

B.以每百元資金的到期年收益率進行報價

C.深圳證券交易所申報單位為張，1000元原則券為1張

D.深圳證券交易所申報數量為10張及其整數倍

94、全國銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式，包括（）等交易環(huán)節(jié)。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.確認成交

D.清算與交收

95、全國銀行間債券市場買斷式回購的風險控制措施包括（）。

A.保證金制度

R保證券制度

C.倉位限制

D.期限控制

96、在全國銀行間債券市場債券同購的清算與交收過程中，債券回購雙方可以選擇的交收

方式有（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.錢貨兩清

97、有關股份登記，下列說法中對的的有（）0

A.上市企業(yè)應在發(fā)行結束后3個交易日內向中國結算企業(yè)申請辦理股份發(fā)行登記

B.股份初始登記包括初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登

記等

C.配股股份登記H勺記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反應

D.申請送股時，上市企業(yè)應保證權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為口勺權益登記

日重疊

98、清算與交收日勺原則包括（）。

A.實物交收原則

R.貨銀對付原則

C.凈額清兜原則

D.分級結算原則

99、證券交收包括（）。

A.中國結算企業(yè)滬深分企業(yè)與結算參與人的證券交收

B.中國結算企業(yè)滬深分企業(yè)與客戶H勺證券交收

C.結算參與人與客戶之間口勺證券交收

D.客戶與客戶之間的證券交收

100、信用風險包括（）。

A.買方不能履行資金交收義務的風險

B.買方不能履行證券交收義界的風險

C.賣方不能履行證券交收義務的風險

D.賣方不能履行資金交收義務打勺風險

101、下列說法中對的的有（）。

A.在訐券市場卜，訐券交易所是最重要的交易場所

B.對于實行會員制口勺證券交易所，投資者是通過交易所會員來代理買賣證券的

C.上海證券交易所采用會員制

D.深圳證券交易所采用企業(yè)制

102、中證指數有限企業(yè)公布的指數包括（）。

A.中證行業(yè)指數

B.中證風格指數

C.中證主題指數

D.中證海外指數

103、向基金會捐贈波及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（）。

A.捐贈協議

B.捐贈人和基金會口勺身份證明文獻，以及雙方的證券賬戶卡原件及復印件

C.省級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位對捐贈出具確實認文獻

D.過戶登記申請

104、投資顧問服務協議的內容包括（）。

A.當事人的權利和義務

B.收費原則和支付方式

C.爭議或者糾紛處理方式

D.終止或者解除協議的條件和方式

105、下列說法中對的的有（）o

A.證券企業(yè)應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓

R.證券企業(yè)應當對證券經紀人進行不少于m個小時口勺執(zhí)業(yè)前培訓

C.證券企業(yè)對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于60小時

D.證券企業(yè)對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓口勺時間應不少于20小時

106、下列有關上海證券交易所B股現金紅利派發(fā)日程安排的說法中，對的的有（）0

A.中國結算企業(yè)上海分企業(yè)核準答復日為T—5日前

B.公告刊登日為T日

C.最終交易日為T+3日

D.現金紅利發(fā)放日為T+10日

107、股份轉讓的成交信息包括（）o

A.買方代理主辦券商

B.賣方代理主辦券商

C.成交數量

D.證券代碼

108、根據證券企業(yè)自營業(yè)務內特點和管理規(guī)定，證券自營業(yè)務運作管理重點重要有（）。

A.建立運作流程

B.確定運作原則

C.多人負責清算

D.控制運作風險

109、標的證券為交易所交易型開放式指數基金（ETF）的，應當符合的條件有（）o

A.上市交易超過3個月

B.近3個月內的日平均資產規(guī)模不低于20億元

C.基金持有戶數不少于4000戶

D.日均成交額在5000萬以上

110、下列說法中對內的有（

A.?般狀況下,通過證券交易所抵達的交易需采用凈額清嵬方式

B.凈額清算又稱差額清算

C.凈額清算分為單邊凈額清兌和雙邊凈額清算

D.清算證券時，只有在同-清算期內且同種的證券才能合并計算

本大題共40小題，每題0.5分。共20分。請判斷如下各小題的正誤，對口勺口勺填寫A,錯誤

的填寫B(tài)

II1、權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行口勺,約定持有人在規(guī)定期間內或特定到

期日，有權按市場價格向發(fā)行人購置或發(fā)售標H勺證券，或以現金結算方式收取結算差價的有

價證券。（）

112、提供安全、便利、迅捷口勺交易與交易后服務是證券交易場所的作用之一。（）

113、證券交易所會員應當向證券交易所履行定期匯報義務，于每月前5個工作U內報送

上月記錄報表及風險控制指標監(jiān)管報表.（）

114、從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。（）

115、網上委托的上網終端僅包括電子計算機。（）

116、目前,我國的證券交易所尚不容許進行市價委托。（）

117、在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。（）

118、目前我國證券市場采用的是法人與自然人相結合H勺結算:模式。（）

119、證券的回轉交易是指投資者可以在交易日的交易時間內反向買入已賣出但未完畢交收

的證券。（）

120、對股票交易實行尤其處理是對該上市企業(yè)的懲罰。（）

121、對于初次上市證券在上市首日H勺前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，初次上市證券上市

首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，基金為其前-日基金份額凈值（四舍五入至

0.001元）。（）

122、按照我國現行有關制.度規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，所有合格境

外機構投資者對單個上市企業(yè)A股的持股比例總和不得高于該企業(yè)股份總數的30%o（）

123、在我國現階段，容許證券經紀商將客戶股票借給他人作擔保物。（）

124、目前已經有-套公認有效口勺、相對固定口勺測定方式，對發(fā)資者口勺心理行為進行測定。

（）

125、證券企業(yè)在開展經紀業(yè)務時，為客戶所提供的有形服務是證券交易通道服務，滿足H勺

是客戶完畢證券交易的關健需求。（）

126、在證券經紀業(yè)務中，提高差錯H勺處理效率是防備經紀業(yè)務管理風險H勺有效手段。（）

127、證券企業(yè)應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度匯報;

自每月結束之日起10個工作日內，報送月度匯報。（）

128、股東配股繳款的過程是企業(yè)發(fā)行新股籌資H勺過程。（）

129、可轉換債券轉換成發(fā)行企業(yè)股票時，若出現局限性轉換1股日勺可轉換債券余額時，在

T+3日交收時由企業(yè)通過證券登記結算企業(yè)以現金兌付。（）

130、按照現行規(guī)定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓企業(yè)在原交易場所掛牌交易的流通

股份。（）

131、證券企業(yè)的經紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有風險性。（）

132、自營業(yè)務必須以證券企業(yè)自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責

自營賬戶的管理。（）

133、持有企業(yè)5%以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。（）

134、證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的15日內，向中國證監(jiān)會報送

各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務狀況。()

135、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行H勺職責之-是安全運

行集合資產管理計劃資產。()

136、證券企業(yè)被中國證監(jiān)會暫