2025年借殼上市合同簽署樣本

2025年借殼上市合同簽署樣本合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)的具體事宜，包括但不限于借殼上市的具體方案、雙方的權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容。

二、簽訂背景

甲方為實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，提高公司知名度，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)充分研究論證，決定通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市。乙方作為甲方借殼上市的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見，簽訂本合同。

三、合同主體

甲方：___________

乙方：___________

四、合同生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

五、未盡事宜

本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）尋找合適的殼資源；

（2）進(jìn)行殼資源盡職調(diào)查；

（3）策劃借殼上市方案；

（4）協(xié)調(diào)殼資源方與甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露；

（6）協(xié)助甲方完成上市過程中的各項(xiàng)審批手續(xù)；

（7）提供上市后的持續(xù)服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的要求。

2.2乙方應(yīng)確保借殼上市方案的科學(xué)性、合理性和可行性，確保甲方利益最大化。

2.3乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方要求，確保借殼上市過程中各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)__________元，分___________期支付，具體支付時(shí)間及金額如下：

（1）首期支付：人民幣_(tái)__________元，于合同簽訂之日起___________日內(nèi)支付；

（2）第二期支付：人民幣_(tái)__________元，于完成殼資源盡職調(diào)查后___________日內(nèi)支付；

（3）第三期支付：人民幣_(tái)__________元，于完成借殼上市方案后___________日內(nèi)支付；

（4）第四期支付：人民幣_(tái)__________元，于借殼上市成功后___________日內(nèi)支付。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同內(nèi)容以及相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（2）支付違約金，違約金為合同總金額的___________%；

（3）承擔(dān)因此給甲方造成的其他損失。

5.2若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方給予合理期限仍未糾正；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

八、合同終止

8.1本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理未了事宜，并退還相關(guān)資料。

九、合同生效及修改

9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同未盡事宜或需修改，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

十、其他

10.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)狀況、業(yè)務(wù)狀況等。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行殼資源盡職調(diào)查，并提供必要的協(xié)助。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付費(fèi)用，并按時(shí)足額支付。

1.5甲方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中不違反國(guó)家政策。

1.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息進(jìn)行保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關(guān)資料，并確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行殼資源盡職調(diào)查，并提出合理的建議。

2.3乙方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并確保服務(wù)質(zhì)量。

2.4乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)，確保合規(guī)性。

2.5乙方有義務(wù)協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，確保重組方案的合理性和可行性。

2.6乙方有義務(wù)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2.7乙方有義務(wù)對(duì)甲方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息進(jìn)行保密。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市過程中的重要事項(xiàng)，并共同制定解決方案。

3.3雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)借殼上市工作。

3.4雙方應(yīng)尊重對(duì)方的意見和建議，共同維護(hù)雙方利益。

3.5雙方在合作過程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，確保合作順利進(jìn)行。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供資料、協(xié)調(diào)關(guān)系等。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵循法律法規(guī)，確保借殼上市過程合規(guī)。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)保持良好的溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)共同承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)商解決。

4.6雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容。

五、合同變更與解除

5.1合同簽訂后，如遇國(guó)家政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等不可抗力因素，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)合同進(jìn)行變更或解除。

5.2如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理未了事宜，并退還相關(guān)資料。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

1.2本合同的有效期限屆滿前，如雙方無(wú)書面約定終止合同，則本合同自動(dòng)續(xù)期____年。

二、合同的變更

2.1合同內(nèi)容如需變更，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2變更協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止條件

3.1以下情形下，本合同可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知，給予合理期限仍未糾正；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1合同在以下情形下可解除：

（1）雙方協(xié)商一致解除；

（2）一方違約，經(jīng)另一方書面通知，給予合理期限仍未糾正；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，其他條款依然有效。

7.4本合同如有未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指當(dāng)事人就合同內(nèi)容或者交易過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息承擔(dān)的保密責(zé)任。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.法定代表人：法定代表人是指依法代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，如公司的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理。

7.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律規(guī)定，確定案件應(yīng)當(dāng)適用的法律。

8.管轄法院：管轄法院是指對(duì)特定案件具有管轄權(quán)的人民法院。

9.合同效力：合同效力是指合同成立后，對(duì)合同當(dāng)事人具有約束力的法律狀態(tài)。

10.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

11.盡職調(diào)查：盡職調(diào)查是指為了了解目標(biāo)公司的真實(shí)情況，買方或投資者對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的全面、詳細(xì)的調(diào)查。

12.資產(chǎn)重組：資產(chǎn)重組是指企業(yè)為了改善財(cái)務(wù)狀況、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行的調(diào)整和整合。

13.信息披露：信息披露是指企業(yè)按照法律法規(guī)的要求，向投資者、債權(quán)人等公開有關(guān)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等信息的行為。

14.仲裁：仲裁是指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

15.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人通過人民法院對(duì)民事糾紛進(jìn)行審理和裁決的一種司法程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：盡職調(diào)查過程中，乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息存在虛假或不完整。

**注意事項(xiàng)**：確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。

**解決辦法**：乙方應(yīng)立即通知甲方，要求其提供真實(shí)、完整的資料。如甲方無(wú)法提供，乙方有權(quán)終止合同并要求賠償。

2.**問題**：合同履行期間，由于市場(chǎng)變化或政策調(diào)整，借殼上市計(jì)劃面臨重大風(fēng)險(xiǎn)。

**注意事項(xiàng)**：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和政策變化。

**解決辦法**：雙方應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商調(diào)整借殼上市方案，必要時(shí)尋求法律意見。

3.**問題**：合同履行過程中，甲乙雙方在費(fèi)用支付上存在分歧。

**注意事項(xiàng)**：明確費(fèi)用支付條款，確保雙方權(quán)益。

**解決辦法**：按照合同約定執(zhí)行，如出現(xiàn)分歧，通過協(xié)商或仲裁解決。

4.**問題**：合同履行期間，甲方財(cái)務(wù)狀況惡化，可能影響借殼上市。

**注意事項(xiàng)**：甲方應(yīng)保持財(cái)務(wù)穩(wěn)定，確保借殼上市順利進(jìn)行。

**解決辦法**：甲方應(yīng)及時(shí)調(diào)整財(cái)務(wù)策略，乙方可提供專業(yè)建議。

5.**問題**：合同履行過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和應(yīng)對(duì)措施。

**解決辦法**：根據(jù)合同約定，雙方協(xié)商解決，或根據(jù)法律法規(guī)尋求解決方案。

6.**問題**：合同履行過程中，雙方對(duì)合同條款的理解存在差異。

**注意事項(xiàng)**：合同條款應(yīng)表述清晰，避免歧義。

**解決辦法**：雙方應(yīng)重新審視合同條款，必要時(shí)咨詢法律專業(yè)人士。

7.**問題**：合同履行結(jié)束后，雙方對(duì)合同終止后的合作及后續(xù)事宜存在爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：合同終止條款應(yīng)明確后續(xù)合作及處理事宜。

**解決辦法**：雙方應(yīng)按照合同終止條款執(zhí)行，如出現(xiàn)爭(zhēng)議，通過協(xié)商或仲裁解決。

8.**問題**：合同履行過程中，雙方出現(xiàn)溝通不暢的情況。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議。

**解決辦法**：加強(qiáng)溝通，確保信息及時(shí)傳遞，避免誤解和沖突。

9.**問題**：合同履行過程中，出現(xiàn)合同條款與實(shí)際操作不符的情況。

**注意事項(xiàng)**：合同條款應(yīng)具有可操作性。

**解決辦法**：如發(fā)現(xiàn)不符，雙方應(yīng)協(xié)商修改合同條款，確保合同的履行。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的法律服務(wù)合作。

2.企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)（如財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等）就借殼上市事宜簽訂的合作協(xié)議。

3.企業(yè)為提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，通過借殼上市實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

4.企業(yè)與殼資源方進(jìn)行資產(chǎn)重組，以實(shí)現(xiàn)借殼上市。

5.企業(yè)在借殼上市過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的情形。

6.企業(yè)與合作伙伴就借殼上市過程中的保密、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等事項(xiàng)達(dá)成一致。

7.企業(yè)在借殼上市過程中遇到市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要與合作伙伴共同應(yīng)對(duì)。

8.企業(yè)在借殼上市過程中需要處理與殼資源方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等各方的關(guān)系。

9.企業(yè)在借殼上市過程中需要確保信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

10.企業(yè)在借殼上市完成后，需要與合作伙伴就后續(xù)合作事宜進(jìn)行協(xié)商。

11.企業(yè)在借殼上市過程中需要解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議和糾紛。

12.企業(yè)在借殼上市過程中需要確保合同的合法性和有效性。

13.企業(yè)在借殼上市過程中需要處理與合同相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的問題。

所需附件列表：

1.甲方公司章程及相關(guān)法律文件。

2.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

3.甲方與殼資源方的相關(guān)協(xié)議和文件。

4.甲方歷史經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)分析報(bào)告及發(fā)展戰(zhàn)略。

5.乙方資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。

6.雙方簽訂的保密協(xié)議。

7.合同履行過程中的會(huì)議紀(jì)要、溝通記錄及重要文件。

8.合同變更協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

9.合同終止協(xié)議或解除協(xié)議。

10.任何與合同履行相關(guān)的政府批文、許可證等。

11.爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的文件，如仲裁裁決書、法院判決書等。

12.合同履行完畢后的總結(jié)報(bào)告