銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則模版

1、xxx銀行股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范xxx銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本行”)股東大會(huì)的組織和行為，提高股東大會(huì)的效率和決議水平，保護(hù)股東的合法權(quán)益，確保股東大會(huì)依法行使職權(quán)，會(huì)議程序和決議內(nèi)容合法有效。根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”)、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定、到境外上市公司章程必備條款(以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則”)、香港上市規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行公司治理指引”)等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定第二條股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)。出席股東大會(huì)，參與股東大會(huì)提案的審議和

2、表決，是股東依法行使權(quán)利的主要方式。本行應(yīng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本行章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，確保股東依法行使權(quán)利。本行董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織召開(kāi)股東大會(huì)。本行全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)，依法行使職權(quán)。第三條在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，股東大會(huì)的籌備工作由董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)辦公室授權(quán)的董事具體承擔(dān)。應(yīng)該選擇股東大會(huì)的時(shí)間，讓盡可能多的股東出席會(huì)議。第四條本行召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)根據(jù)本行股票上市地規(guī)則的要求，聘請(qǐng)律師見(jiàn)證股東大會(huì)，就以下問(wèn)題發(fā)表法律意見(jiàn)，并進(jìn)行公告：(一)股東大會(huì)的召集和召集程序是否符合法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定；(二)與會(huì)人員和召集人的資格是否

3、合法有效；(三)驗(yàn)證在股東大會(huì)上提出新提案的股東的資格。(四)股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果是否合法有效；(五)應(yīng)本行要求，就其他相關(guān)問(wèn)題出具法律意見(jiàn)。第二章股東大會(huì)的一般規(guī)定第五條股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：(一)決定本行的經(jīng)營(yíng)方針和重大投資計(jì)劃；(二)選舉和更換無(wú)職工代表的董事、監(jiān)事，決定董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；(五)審批本行年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；(六)審批本行的利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；(七)對(duì)本行增加或減少注冊(cè)資本做出決議；(八)對(duì)公司債券或者其他證券的發(fā)行和上市作出決議；(九)對(duì)本行的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出

4、決議；(十)修改本行章程，審議批準(zhǔn)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；(十一)對(duì)本行會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任、解聘或不續(xù)聘做出決議；(十二)審議個(gè)人或集體持有本行3%以上表決權(quán)股份的股東(以下簡(jiǎn)稱“提案股東”)提出的提案；(十三)審議本行一年內(nèi)重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)超過(guò)本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)。(十四)考慮本規(guī)則第七條所列的對(duì)外擔(dān)保行為；(十五)審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本行章程規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議通過(guò)的關(guān)聯(lián)交易；(16)審批變更上述股東大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)應(yīng)由股東大會(huì)審議決定，但股東大會(huì)可授權(quán)董事會(huì)在必要、合理和合法的情況下作出決定。授權(quán)的內(nèi)容應(yīng)該清晰具體。如授權(quán)事項(xiàng)屬

5、于本行章程規(guī)定的普通決議，股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)；授權(quán)事項(xiàng)屬于本行章程規(guī)定的應(yīng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第六條董事會(huì)在對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)充分討論和論證，必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供咨詢意見(jiàn)，確保決策事項(xiàng)的科學(xué)性和合理性。在授權(quán)事項(xiàng)決策過(guò)程中，董事會(huì)應(yīng)充分履行信息披露義務(wù)，自覺(jué)接受股東、監(jiān)事、本行銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和本行股票上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。第七條本行下列對(duì)外擔(dān)保行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。(一)本行及其控股子公司(子銀行)對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)

6、最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%后提供的擔(dān)保；(2)本行對(duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過(guò)最近一次經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%后提供的任何擔(dān)保；(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；(四)單筆擔(dān)保金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(五)向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。第八條除非本行出現(xiàn)危機(jī)等特殊情況，未經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，本行不得與董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以外的任何人訂立合同，將本行的全部或重要業(yè)務(wù)委托給該人管理。第九條股東會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)在上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。因特殊情況需要延期召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明延期

7、原因，并予以公告。第十條有下列情形之一的，本行應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：(1)董事人數(shù)少于xxx銀行股份有限公司章程規(guī)定的人數(shù)或少于本行章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)本行未彌補(bǔ)虧損達(dá)到股本總額三分之一時(shí)；(三)單獨(dú)或共同持有本行有表決權(quán)股份總額10%以上的股東(以下簡(jiǎn)稱“擬任股東”)提出書(shū)面請(qǐng)求時(shí)，上述股份數(shù)量以股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日所持股份數(shù)量為準(zhǔn)；(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(五)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；(六)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本行章程規(guī)定的其他情形。第十一條本行股東大會(huì)的召開(kāi)地點(diǎn)為本行住所或股東大會(huì)通知中所列的其他地點(diǎn)。股東大會(huì)將以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式召開(kāi)。第三章股

8、東大會(huì)召集程序第一節(jié)股東大會(huì)的召開(kāi)第十二條股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事會(huì)通過(guò)決議確定股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議意見(jiàn)和提案。董事會(huì)不履行或者不履行召集股東大會(huì)職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集；如果監(jiān)事會(huì)董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)做出決議之日起5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)經(jīng)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的獨(dú)立董事一致同意；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并予以公告。第十四條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并向董事會(huì)提交書(shū)面提議。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，在收到提案之日起10日內(nèi)，就是否同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)提出書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)

9、臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)作出決議之日起5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者自收到提案之日起10日內(nèi)未反饋意見(jiàn)的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)的職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。全體外部監(jiān)事一致同意時(shí)，有權(quán)書(shū)面提議監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)自收到提議之日起10日內(nèi)以書(shū)面形式反饋同意與否。監(jiān)事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。第十五條股東提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或者股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：提議股東有權(quán)要求董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或股東集體大會(huì)，并向董事會(huì)提交書(shū)面提議。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和

10、本行章程的規(guī)定，在收到提案之日起10日內(nèi)，就是否同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或股東集體大會(huì)提出書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或者股東集體大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)作出決議之日起5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知。通知中對(duì)原提案的任何變更應(yīng)得到提案股東的批準(zhǔn)。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或者股東大會(huì)，或者自收到提案之日起10日內(nèi)未反饋意見(jiàn)的，提案股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或者股東大會(huì)，并以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提交提案。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或者股東集體大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自收到提案之日起5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)提案股東同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事

11、會(huì)未召集和主持股東大會(huì)或股東集體大會(huì)，召集股東可以自行召集和主持。第十六條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向本行所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。股東大會(huì)作出決議前，被召集的股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)或召集股東第二十條本行召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，提案股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)有權(quán)向本行提交書(shū)面提案，本行應(yīng)將股東大會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)列入會(huì)議議程。提議股東可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案，并以書(shū)面形式提交召集人。召集人應(yīng)在收到提案后2日內(nèi)向股東大會(huì)發(fā)出補(bǔ)充通知，宣布臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中所列的提案或

12、增加新的提案。該提案未列入股東大會(huì)通知或者不符合本規(guī)則第十九條規(guī)定的，股東大會(huì)不得表決和作出決議。第三節(jié)股東大會(huì)通知第二十一條本行召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)45日前發(fā)出書(shū)面通知。擬出席股東大會(huì)的股東應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前20天以書(shū)面形式回復(fù)我行。第二十二條本行根據(jù)股東大會(huì)召開(kāi)前20天收到的書(shū)面答復(fù)，計(jì)算擬出席股東大會(huì)的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到本行有表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上的，本行可以召開(kāi)股東大會(huì)；如會(huì)議未能召開(kāi)，本行應(yīng)在5日內(nèi)以公告形式將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、再次會(huì)議的日期和地點(diǎn)通知股東，經(jīng)公告后，本行可召開(kāi)股東大會(huì)。第二十三條類別股東會(huì)議的通知只發(fā)

13、給在會(huì)議上有表決權(quán)的股東。除本規(guī)則另有規(guī)定外，股東大會(huì)應(yīng)盡可能按照股東大會(huì)的程序進(jìn)行，本規(guī)則關(guān)于股東大會(huì)程序的規(guī)定適用于股東大會(huì)。第二十四條會(huì)議通知未送達(dá)被通知人或者被通知人因意外遺漏未收到會(huì)議通知的，會(huì)議及會(huì)議決議無(wú)效。第二十五條股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(a)以書(shū)面作出。(二)指定會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)期；(三)說(shuō)明提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和建議；(四)向股東提供必要的信息和說(shuō)明，使股東能夠就所議事項(xiàng)作出明智的決定；該原則包括但不限于，當(dāng)本行提出合并、股份回購(gòu)、股本重組或其他重組時(shí)，應(yīng)提供擬進(jìn)行交易的具體條件和合同(如有)，并認(rèn)真解釋其原因和后果；(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與所議事項(xiàng)有重大

14、利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果所討論的事項(xiàng)對(duì)作為股東的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的影響不同于對(duì)同一類別的其他股東的影響，應(yīng)說(shuō)明不同之處；(六)會(huì)議擬通過(guò)的特別決議全文；(七)用明顯的文字說(shuō)明有權(quán)出席和表決的股東有權(quán)指定一名或多名股東代理人代表其出席和表決，股東代理人不必是股東；(八)有權(quán)出席股東大會(huì)的股東的記錄日期；(九)指定會(huì)議表決委托書(shū)送達(dá)的時(shí)間和地點(diǎn)；(十)會(huì)議永久聯(lián)系人的姓名和電話號(hào)碼；xi。法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行章程規(guī)定的其他要求。股東大會(huì)通知送達(dá)的同時(shí)，必須送達(dá)授權(quán)委托書(shū)樣本。第二十六條股東大會(huì)通知應(yīng)通過(guò)以下方式發(fā)送給股東(無(wú)論其在股東大會(huì)上是否有表決權(quán))在符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)監(jiān)管要求的前提下，對(duì)于h股股東，我行也可以通過(guò)我行網(wǎng)站和香港證券交易所發(fā)布股東大會(huì)通知，而不是通過(guò)專人或郵資已付的方式發(fā)送給h股股東。第二十七條股東大會(huì)討論董事、監(jiān)事選舉的，股東大會(huì)通知將根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和本行章程，充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)信息，至少包括以下內(nèi)容：(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人信息；(二)與本行或其控股股東和實(shí)際控制人是否存在任何關(guān)系；(三)