2015年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試必備題庫

2015年證券從業(yè)資格考試必備題庫證券基礎(chǔ)知識(shí)一、單項(xiàng)選擇題1、按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。A.股票B.金融證券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券3、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是( )。A.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所4、按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券B.公募證券和私募證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券5、有價(jià)證券是( )的一種形式。A.真實(shí)資本B.商品資本C.貨幣資本D.虛擬資本 上學(xué)吧視頻超市6、16 世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。A.有限責(zé)任公司B.合伙制企業(yè)C.獨(dú)資制企業(yè)D.股份公司7、英國的第一家證券交易所于 1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易( )。A.公司債券B.鐵路股票C.政府債券D.公司股票8、世界上第一個(gè)股票交易所于 1602年在( )成立。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹9、中國證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國務(wù)院B.全國人大C.全國人大常務(wù)委員會(huì)D.中國人民銀行10、2000 年 3月 18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B.紐交所一泛歐證交所公司C.CME集團(tuán)有限公司D.泛歐交易所11、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是( )。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：一級(jí)市場(chǎng)對(duì)2. B：二級(jí)市場(chǎng)錯(cuò)3. C：二板市場(chǎng)錯(cuò)4. D：三板市場(chǎng)錯(cuò) 上學(xué)吧視頻超市2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)對(duì)2. B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)錯(cuò)3. C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)錯(cuò)4. D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)錯(cuò)3.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：商品證券對(duì)2. B：憑證證券錯(cuò)3. C：權(quán)益證券錯(cuò)4. D：債務(wù)證券錯(cuò)4.有價(jià)證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：貨幣證券對(duì)2. B：權(quán)益證券錯(cuò)3. C：資本證券錯(cuò)4. D：憑證證券錯(cuò)5.有價(jià)證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：政府證券、金融證券、公司證券錯(cuò)2. B：上市證券、非上市證券錯(cuò)3. C：公募證券和私募證券錯(cuò)4. D：股票、債券和其他證券對(duì)6.有價(jià)證券的分類證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：募集方式錯(cuò)2. B：收益是否固定錯(cuò)3. C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對(duì)4. D：發(fā)行主體錯(cuò) 上學(xué)吧視頻超市7.有價(jià)證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：國際證券錯(cuò)2. B：特定證券錯(cuò)3. C：私募證券對(duì)4. D：固定收益證券錯(cuò)8.誠信建設(shè)的有效措施對(duì)于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進(jìn)行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對(duì)發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：盡職調(diào)查錯(cuò)2. B：上市輔導(dǎo)對(duì)3. C：發(fā)行審核錯(cuò)4. D：盈利預(yù)測(cè)錯(cuò)9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容()是交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：交易記錄錯(cuò)2. B：原始憑證對(duì)3. C：結(jié)算憑證錯(cuò)4. D：證券登記帳戶錯(cuò)10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)()行為的監(jiān)控，要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信息披露錯(cuò)2. B：市場(chǎng)操縱對(duì)3. C：內(nèi)幕交易錯(cuò)4. D：市場(chǎng)欺詐錯(cuò)11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易組應(yīng)按照()的要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)的組織好日常交易(單項(xiàng)選擇題)1. A：交易所章程 錯(cuò)2. B：證券法 對(duì)3. C：股票發(fā)行與交易管理暫行條件 錯(cuò)4. D：三公原則 錯(cuò)12.政府債券的性質(zhì)和特征公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2. B：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測(cè)期間終止日，不得少于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：180 日，180 日錯(cuò)2. B：180 日，90 日對(duì)3. C：90 日，90 日錯(cuò)4. D：90 日，180 日錯(cuò)14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容 上學(xué)吧視頻超市交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照()原則對(duì)待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：合法錯(cuò)2. B：三公對(duì)3. C：誠信錯(cuò)4. D：公開、公正錯(cuò)15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)證券法和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股票發(fā)行與交易管理暫行條例 錯(cuò)2. B：公司法 錯(cuò)3. C：禁止證券欺詐行為暫行辦法 對(duì)4. D：證券從業(yè)人員行為守則 錯(cuò)16.誠信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：法律錯(cuò)2. B：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)3. C：刑事錯(cuò)4. D：連帶對(duì)17.誠信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：經(jīng)濟(jì)錯(cuò)2. B：法律對(duì)3. C：連帶錯(cuò)4. D：刑事錯(cuò)18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：契約型基金錯(cuò)2. B：公司型基金錯(cuò)3. C：開放式基金對(duì)4. D：封閉式基金錯(cuò)19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：封閉式基金和開放式基金錯(cuò)2. B：封閉式基金對(duì)3. C：開放式基金錯(cuò)4. D：兩者都不錯(cuò)20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：封閉式基金錯(cuò)2. B：契約型基金錯(cuò)3. C：開放式基金對(duì)4. D：公司型基金錯(cuò)21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：開放式基金錯(cuò)2. B：封閉式基金對(duì)3. C：公司型基金會(huì)錯(cuò)4. D：契約型基金錯(cuò)22.股票基金 上學(xué)吧視頻超市股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：公司控制權(quán)錯(cuò)2. B：股息收入錯(cuò)3. C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯(cuò)4. D：資本利得對(duì)23.股票基金各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：保持基金的流動(dòng)性錯(cuò)2. B：提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò)3. C：防止操縱股市對(duì)4. D：防止內(nèi)部人控制錯(cuò)24.股票基金相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：指數(shù)基金錯(cuò)2. B：國債基金錯(cuò)3. C：貨幣市場(chǎng)基金錯(cuò)4. D：股票基金對(duì)25.中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放根據(jù)我國政府對(duì) WTO的承諾，我國加入 WTO后 3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：50% 錯(cuò)2. B：25% 錯(cuò)3. C：33% 對(duì)4. D：66% 錯(cuò)26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生世界上第一個(gè)股票交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：紐約證券交易所錯(cuò)2. B：阿姆斯特丹證券交易所對(duì)3. C：倫敦證券交易所錯(cuò)4. D：美國證券交易所錯(cuò)27.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2. B：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 上學(xué)吧視頻超市28.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4. D：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)29.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)30.購買力風(fēng)險(xiǎn)辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：小于通貨膨脹率錯(cuò)2. B：大于通貨膨脹率對(duì)3. C：等于通貨膨脹率錯(cuò)4. D：不等于通貨膨脹率錯(cuò)31.購買力風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)32.購買力風(fēng)險(xiǎn)在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：浮動(dòng)利率債券錯(cuò)2. B：優(yōu)先股對(duì)3. C：普通股票錯(cuò)4. D：保值貼補(bǔ)債券錯(cuò)33.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國工業(yè)革命后證券市場(chǎng)上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：商業(yè)票據(jù)錯(cuò)2. B：公司債券錯(cuò)3. C：金融債券錯(cuò)4. D：公司股票對(duì)34.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：紐約證券交易所錯(cuò)2. B：芝加哥證券交易所錯(cuò)3. C：費(fèi)城證券交易所對(duì)4. D：波士頓證券交易所錯(cuò)35.股票投資的資本利得 上學(xué)吧視頻超市股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：資產(chǎn)總額增加錯(cuò)2. B：資產(chǎn)總額不變對(duì)3. C：資產(chǎn)總額減少錯(cuò)4. D：凈資產(chǎn)減少錯(cuò)36.債券收益屬于分期付息債券的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. D：一次還本付息債券錯(cuò)2. A：息票債券對(duì)3. G：貼現(xiàn)債券錯(cuò)4. C：無息債券錯(cuò)37.債券收益?zhèn)睦⑹找嫒Q于債券的票面利率和()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：還本方式錯(cuò)2. B：付息方式對(duì)3. C：付息時(shí)間錯(cuò)4. D：付息頻率錯(cuò)38.債券收益當(dāng)債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)出現(xiàn)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：資本利得錯(cuò)2. B：資本收益錯(cuò)3. C：資本損失對(duì)4. D：資本消耗錯(cuò)39.利率風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高對(duì)2. B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高錯(cuò)3. C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低錯(cuò)4. D：風(fēng)險(xiǎn)高，收益低錯(cuò)40.利率風(fēng)險(xiǎn)同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3. C：政策風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：購買力風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)41.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：要大對(duì)2. B：要小錯(cuò)3. C：要稍小錯(cuò)4. D：相同錯(cuò)42.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：次要風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3. C：無影響因素錯(cuò)4. D：以上答案均不對(duì)錯(cuò)43.信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：中央政府債券對(duì)2. B：地方政府債券錯(cuò)3. C：金融債券錯(cuò)4. D：公司債券錯(cuò)44.信用風(fēng)險(xiǎn)在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)3. C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)45.信用風(fēng)險(xiǎn) 上學(xué)吧視頻超市期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2. B：通脹風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)2. B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)4. D：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)47.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)2. B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)3. C：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)4. D：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)48.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：提高錯(cuò)2. B：降低對(duì)3. C：不變錯(cuò)4. D：不確定錯(cuò)49.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常情況下，證券的收益率()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)2. B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比錯(cuò)3. C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比對(duì)4. D：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比錯(cuò)50.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：銀行存款、國債、公司債券、股票錯(cuò)2. B：國債、銀行存款、公司債券、股票對(duì)3. C：股票、公司債券、國債、銀行存款錯(cuò)4. D：國債、銀行存款、股票、公司債券錯(cuò)51.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系在國外，被視作為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：短期公司債券錯(cuò)2. B：短期金融債券錯(cuò)3. C：國庫券對(duì)4. D：以上均不是錯(cuò)52.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 上學(xué)吧視頻超市一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者()的背離。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：投資收益錯(cuò)2. B：預(yù)期收益對(duì)3. C：投資金額錯(cuò)4. D：投資數(shù)量錯(cuò)53.證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1.