跨國(guó)公司在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資現(xiàn)狀與趨勢(shì)

跨國(guó)公司在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資現(xiàn)狀及趨勢(shì)摘要本文從跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)投資現(xiàn)狀及趨勢(shì)，跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)現(xiàn)狀及趨勢(shì)，跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股現(xiàn)狀及趨勢(shì)，國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施現(xiàn)狀及趨勢(shì)，國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)現(xiàn)狀及趨勢(shì)這幾個(gè)角度的剖析了，跨國(guó)公司在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的現(xiàn)狀及趨勢(shì)。并對(duì)我國(guó)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資策略作了簡(jiǎn)述。關(guān)鍵詞：跨國(guó)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資正文1、 現(xiàn)狀及趨勢(shì)（1） 跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)投資現(xiàn)狀及趨勢(shì)1. 現(xiàn)狀：法律環(huán)境，例1997年中國(guó)鼓勵(lì)設(shè)立中外合作合資研發(fā)中心辦法；2. 趨勢(shì)：1) 研發(fā)機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)迅速，研發(fā)投入明顯增加，不斷提升在華研發(fā)機(jī)構(gòu)地位；1994年，加拿大北方電訊公司在北京投資設(shè)立了合資研發(fā)中心，成為首家在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心的跨國(guó)公司。隨著1997年中國(guó)鼓勵(lì)設(shè)立中外合作合資研發(fā)中心辦法的出臺(tái)，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)掀起了熱潮。截至目前，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)中心近1200家，累計(jì)投入金額超過(guò)50億美元，研發(fā)領(lǐng)域主要集中在汽車、通訊、計(jì)算機(jī)軟件、機(jī)械、電子、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及自動(dòng)化、化工、電子數(shù)碼產(chǎn)品等高新技術(shù)行業(yè)。12) 區(qū)域性投資分布顯著；主要集中在上海、北京等一些較發(fā)達(dá)的城市，地理分布大致是北京、上海、廣東各占14，有14散落在全國(guó)各地，又以江蘇等沿海省份為主。2003年底，北京有外資研發(fā)中心293家；上海有107家；廣東有100多家(包括采購(gòu)中心)，其中深圳擁有跨國(guó)公司研發(fā)中心26家；江蘇有58家各類外資研發(fā)中心。2 原因在于此類城市，技術(shù)人員資源多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源也多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易相對(duì)發(fā)達(dá)。特別是北京是政治中心，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍然是初期發(fā)展，很多糾紛只能在北京得到周全的解決，因?yàn)楹芏嗔⒎ǖ牟煌晟?，發(fā)展的不健全。特別是專利的搜索，只能在北京的國(guó)家圖書館中才能享受到國(guó)家專利局專利搜索的資源，讓很多研發(fā)投資只能限定在這些城市中。據(jù)悉全球500強(qiáng)企業(yè)GE（美國(guó)通用電氣公司）計(jì)劃到2003年新建的浦東研發(fā)中心將要招聘優(yōu)秀技術(shù)人才400人，微軟公司將上海的亞洲技術(shù)支持中心升格為微軟全球工程策劃中心后，將新增300名中方員工。2002年7月，戴爾公司在上海成立戴爾中國(guó)設(shè)計(jì)中心（CDC）首先吸納中國(guó)270名技術(shù)人員，并計(jì)劃在幾年內(nèi)把技術(shù)力量擴(kuò)大到1000名。到目前為止，已有十幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)的近百家跨國(guó)公司在華設(shè)立了R&D機(jī)構(gòu)，吸納了我國(guó)大量的優(yōu)秀科研人才從事世界前沿基礎(chǔ)科學(xué)研究工作。33) 行業(yè)分布具有傾向性就拿世界500強(qiáng)來(lái)說(shuō)吧，世界500強(qiáng)企業(yè)中研究的主要領(lǐng)域涉及軟件、電信、生物、醫(yī)藥、精密機(jī)械、汽車、化工、高等技術(shù)高附加值加工等。相對(duì)而言這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，非常具有投資的價(jià)值。據(jù)2004年10月國(guó)家科技部發(fā)布的消息，“在我國(guó)以各種形式設(shè)立的外資研發(fā)中心已經(jīng)超過(guò)600家，北京市累計(jì)設(shè)立外資研發(fā)中心已近200家，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在高技術(shù)領(lǐng)域，其中IT領(lǐng)域的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)就有100多家，北京已經(jīng)成為了跨國(guó)ICT企業(yè)設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的首選之地。24) 國(guó)別來(lái)源多元化且一定集中性雖然在華投資的跨國(guó)公司有很多，但是主要還是集中在一些科技強(qiáng)國(guó)。他們?cè)谌A實(shí)施研發(fā)投資的目的在于占領(lǐng)市場(chǎng)，吸收人才資源。5) 實(shí)施研發(fā)的本土化策略跨國(guó)公司在華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)，雇用我國(guó)科研人才進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)工作，更好的將研發(fā)工作與中國(guó)市場(chǎng)緊密結(jié)合起來(lái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，開發(fā)更適合中國(guó)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，并以此擴(kuò)大中國(guó)的市場(chǎng)份額。例如，廣州寶潔公司產(chǎn)品開發(fā)人員考慮到中國(guó)消費(fèi)者傳統(tǒng)上具有首烏可以潤(rùn)發(fā)作用的觀念，于是開發(fā)新一代“飄柔首烏黑發(fā)2合1洗發(fā)水”，進(jìn)一步滿足中國(guó)消費(fèi)者的需求。36) 研發(fā)投資傾向于獨(dú)資投資方式從跨國(guó)公司的角度看，是否具有無(wú)形資產(chǎn)，如生產(chǎn)專利或技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和商標(biāo)等，在跨國(guó)公司選擇投資模式時(shí)起著決定性的作用基于技術(shù)保密或技術(shù)領(lǐng)先等問(wèn)題的考慮，具有大量無(wú)形資產(chǎn)的跨國(guó)公司大都選擇獨(dú)資結(jié)構(gòu)，并且愈是技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)愈是傾向于采用獨(dú)資的形式從現(xiàn)實(shí)看，跨國(guó)公司在華投資結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，質(zhì)量和水平不斷提高。根據(jù)有關(guān)方面調(diào)查資料顯示：2000年，跨國(guó)公司投資企業(yè)使用母公司最先進(jìn)技術(shù)的比例占到42%，使用比較先進(jìn)技術(shù)的比例占到45%，有相當(dāng)一部分提供了填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白的技術(shù)。隨著投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，跨國(guó)公司從生產(chǎn)科技含量低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)向高附加值的技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)品，而技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在其科技含量上，因此必須防止這些產(chǎn)品技術(shù)的外泄。另一方面，跨國(guó)公司更加注重本地經(jīng)營(yíng)，跨國(guó)公司開始將企業(yè)的核心部門向中國(guó)轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)、管理、采購(gòu)、品牌等各個(gè)方面都加快了本地化的進(jìn)程出現(xiàn)了地區(qū)總部、研發(fā)中心和生產(chǎn)基地一體化的新趨勢(shì)。2004年，跨國(guó)公司在我國(guó)獨(dú)立的研發(fā)中心已達(dá)600多家。研發(fā)中心是企業(yè)技術(shù)的前沿陣地，是企業(yè)的核心，其保密性更加重要。由于技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形資產(chǎn)，很容易擴(kuò)散，如果與東道國(guó)采取合作或合資形式，很容易使東道國(guó)企業(yè)通過(guò)“邊干邊學(xué)”，掌握其核心技術(shù)或先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，從而對(duì)自己形成競(jìng)爭(zhēng)威脅，因此獨(dú)資就成為跨國(guó)公司防止技術(shù)擴(kuò)散和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最好投資方式。4（2） 跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)現(xiàn)狀及趨勢(shì)：1. 申請(qǐng)現(xiàn)狀：跨國(guó)公司從1993年起專利申請(qǐng)以平均33%速度增長(zhǎng)，并且重點(diǎn)在發(fā)明專利。蜂聚現(xiàn)象。2. 申請(qǐng)趨勢(shì)：跨國(guó)公司最初申請(qǐng)專利的目的由保護(hù)在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展到后來(lái)成為抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手段。出現(xiàn)申請(qǐng)濫用現(xiàn)象，導(dǎo)致壟斷出現(xiàn)。使得專利不再是技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)志，應(yīng)證了“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”及“產(chǎn)業(yè)未行，標(biāo)準(zhǔn)先行”。近些年來(lái)，涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議(權(quán)利人一般為在華跨國(guó)公司)頻頻發(fā)生，不僅規(guī)模越來(lái)越大，涉及的領(lǐng)域也越來(lái)越廣，從打火機(jī)到剃須刀，從彩電到DVD，從電信設(shè)備到數(shù)碼相機(jī)，從摩托車到汽車，對(duì)我國(guó)一些行業(yè)的生存和發(fā)展帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)和威脅。根據(jù)科技部中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心調(diào)研報(bào)告2004年第36期引用的資料，僅加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償累計(jì)超過(guò)10億美元。至今影響最大的案例是“DVD 專利聯(lián)合許可”系列糾紛，我國(guó)的DVD 廠商為此支付日、美、歐企業(yè)結(jié)盟的“6C”、“3C”等30多億元人民幣，還將繼續(xù)支付數(shù)百億元人民幣。2002年我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口企業(yè)因?qū)＠r償?shù)膿p失近200億元人民幣，占機(jī)電產(chǎn)品出口總額的1.5%，約占機(jī)電產(chǎn)品出口利潤(rùn)的30%。隨著美國(guó)、日本在一些傳統(tǒng)制造領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)漸失，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端已成為他們收復(fù)市場(chǎng)的一種主要的非貿(mào)易手段。尤其是在中國(guó)加入WTO 后，傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘逐步淡化，技術(shù)壁壘的力量日益凸顯?？鐕?guó)公司不只是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作一個(gè)法律手段運(yùn)用，而是當(dāng)作一種市場(chǎng)策略在使用。其目的主要有三點(diǎn)：一是從市場(chǎng)日益擴(kuò)大的中國(guó)企業(yè)手中分取一部分利潤(rùn)；二是通過(guò)收繳專利費(fèi)提高中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品成本，削弱中國(guó)企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)，保衛(wèi)自己的原有市場(chǎng)；三是打壓中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，降低中國(guó)產(chǎn)品的可信度。5（3） 跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股現(xiàn)狀及趨勢(shì)：一直以來(lái)，跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股現(xiàn)象很少，在外資進(jìn)入的初期會(huì)以合資的形式來(lái)吸收經(jīng)驗(yàn)，并且學(xué)習(xí)融入本土文化，在發(fā)展到一定程度再分離出來(lái)，或者直接并購(gòu)，掌握主權(quán)。1996年，娃哈哈與達(dá)能公司、香港百富勤公司共同出資建立5家公司，生產(chǎn)以“娃哈哈”為商標(biāo)的包括純凈水、八寶粥等在內(nèi)的產(chǎn)品。娃哈哈持股49%，亞洲金融風(fēng)暴之后，百富勤將股權(quán)賣給達(dá)能，達(dá)能躍升到51%的控股地位。當(dāng)時(shí)，達(dá)能提出將“娃哈哈”商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給與其合資公司未果后，雙方改簽一份商標(biāo)使用合同。正是這一條款，引發(fā)了強(qiáng)行收購(gòu)風(fēng)波。在長(zhǎng)達(dá)1年多的糾紛后，最終浙江省杭州市中級(jí)人民法院2009年5月21日已做出終審裁定，駁回達(dá)能關(guān)于撤銷杭州仲裁委員會(huì)裁決書的申請(qǐng)。至此，達(dá)娃之爭(zhēng)中關(guān)于“娃哈哈”商標(biāo)所有權(quán)的問(wèn)題塵埃落定，“娃哈哈”商標(biāo)歸杭州娃哈哈集團(tuán)所有。6現(xiàn)狀的話，其實(shí)經(jīng)過(guò)這么些年的發(fā)展，中國(guó)進(jìn)入世貿(mào)組織后，跨國(guó)公司已經(jīng)不傾向于入股投資了，為了盡可能的保護(hù)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，盡可能保護(hù)保密他們研發(fā)的技術(shù)，現(xiàn)在跨國(guó)公司在中國(guó)都是以獨(dú)資企業(yè)存在的。（4） 跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施現(xiàn)狀及趨勢(shì)；在制造業(yè)中，國(guó)內(nèi)企業(yè)是承擔(dān)利潤(rùn)的最底部分，像專利商標(biāo)利潤(rùn)含金量高的是跨國(guó)公司。發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司是世界技術(shù)貿(mào)易的主要受益者。在2006年全球收取的專有權(quán)利使用費(fèi)與特許費(fèi)中，美國(guó)占了40.24%，歐盟（27國(guó)）占32. 16%，日本占12. 97%。2005年和2006年，它們?cè)谥袊?guó)收取的數(shù)額都占中國(guó)支付總額的60%以上。西方跨國(guó)公司在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收費(fèi)重創(chuàng)了中國(guó)DVD行業(yè)，對(duì)中國(guó)行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響。7（5） 跨國(guó)公司在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)現(xiàn)狀及趨勢(shì)；基本上會(huì)圍繞兩個(gè)原則展開，一個(gè)是效益原則，另一個(gè)是“質(zhì)量第一”原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取需要大量的資源投入，包括創(chuàng)新的費(fèi)用、申請(qǐng)和維持的費(fèi)用等。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有巨額運(yùn)行成本的財(cái)產(chǎn)。如何在節(jié)約費(fèi)用的同時(shí)又能保護(hù)自己、打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就是科學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)課題。圍繞這個(gè)問(wèn)題，跨國(guó)公司以效益為出發(fā)點(diǎn)，采取了諸多措施。一是嚴(yán)格篩選技術(shù)，節(jié)約申請(qǐng)和維持費(fèi)用。對(duì)于決定不申請(qǐng)專利的技術(shù)成果采取一定處理方式，豐田公司、IBM公司等都定期出版技術(shù)公報(bào)，定期公開未申請(qǐng)專利的技術(shù)成果。這樣做的主要目的是在申請(qǐng)專利沒(méi)有良好效益的前提下，破壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)專利的可能性。這既保護(hù)了自己使用該技術(shù)的權(quán)利，又避免為人所限。同時(shí)也節(jié)約了申請(qǐng)專利的費(fèi)用?？鐕?guó)公司還定期評(píng)估已獲得的專利，對(duì)于沒(méi)有必要維持的專利則及時(shí)放棄。日立公司每年都對(duì)現(xiàn)有專利進(jìn)行復(fù)核，以節(jié)省每年約12億日元的專利費(fèi)用。部分跨國(guó)公司還廉價(jià)出售部分自己沒(méi)有使用、同時(shí)也難以轉(zhuǎn)讓出去的專利，以盡可能地通過(guò)多轉(zhuǎn)讓專利來(lái)獲取收益。在有關(guān)侵權(quán)訴訟中，以和解為原則，節(jié)約時(shí)間和費(fèi)用。例如，三菱公司如果被別人提起侵權(quán)訴訟的話，該公司會(huì)首先調(diào)查自身是否有侵權(quán)行為，如果確實(shí)存在侵權(quán)，即以自己所擁有的專利為籌碼，和對(duì)方談判交互授權(quán)，從而減少了大量侵權(quán)訴訟所需要的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)上的投入。多數(shù)有關(guān)跨國(guó)公司的侵權(quán)訴訟都是以和解的方式處理的。所謂質(zhì)量，事實(shí)上指的是其知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的實(shí)質(zhì)性作用的大小。例如，專利有基本專利和外圍專利之分，基本專利的質(zhì)量就高于外圍專利?？鐕?guó)公司更加重視基本專利的作用，投入大量的精力進(jìn)行科技基礎(chǔ)研究，爭(zhēng)取獲得盡可能多的基本專利。當(dāng)然，跨國(guó)公司同樣也通過(guò)不斷地獲得外圍專利來(lái)延長(zhǎng)基本專利的生命，獲取盡可能多的利潤(rùn)。但事實(shí)表明，不重視基本專利，必然在貿(mào)易中損失慘重。例如，以美國(guó)和日本為例，就重要專利進(jìn)行比較，美國(guó)有項(xiàng)，而日本則只有76984項(xiàng)。因此，在專利訴訟中，日本企業(yè)經(jīng)常受挫。另外，某些跨國(guó)公司往往圍繞一個(gè)基本專利編織嚴(yán)密的專利網(wǎng)，在并不擁有大量基本專利的情況下也能獲取豐厚的利潤(rùn)。例如美國(guó)的高通公司僅僅通過(guò)一項(xiàng)CDMA技術(shù)的專利就獲取了豐厚的回報(bào)。在商標(biāo)方面，一方面，跨國(guó)公司對(duì)于選擇商標(biāo)十分慎重。埃克森石油公司征集到目前使用的商標(biāo)“?？松本突ㄙM(fèi)了100萬(wàn)美元。另一方面，跨國(guó)公司往往集中使用一個(gè)商標(biāo)，投入巨資培養(yǎng)一個(gè)商標(biāo)。盡管公司可能注冊(cè)部分其他商標(biāo)，但往往是防御性的，并不經(jīng)常使用甚至從不使用。因此，跨國(guó)公司往往并沒(méi)有很多的商標(biāo)。但是，跨國(guó)公司的主要商標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)值則極高，往往以十億甚至百億美元計(jì)。82、 我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資策略：首先是加大研發(fā)投資力度提高自身技術(shù)水平、創(chuàng)新能力；其次是抓住有利時(shí)機(jī)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)力度；再次是爭(zhēng)創(chuàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擺脫技術(shù)附庸者的地位；然后是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效管理，積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)動(dòng)力；最后是重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)，包括主動(dòng)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及面對(duì)侵權(quán)積極應(yīng)訴。參考文獻(xiàn)：1趙建國(guó).跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心漸成趨勢(shì)EB/OL.，2010-06-13.2黃竿.跨國(guó)公司的技術(shù)控制與我國(guó)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略EB/OL.，2010-06-13.3彭水春.跨國(guó)公司在華實(shí)施R&D人才本土化戰(zhàn)略及其對(duì)我國(guó)的影響EB/OL.，2010-06-13.4祖強(qiáng)、曹慧.獨(dú)資和控股：跨國(guó)公司在華投資傾向面面觀EB/OL.，2010-06-13.5王先林、壽步、王莉萍 .跨國(guó)公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用EB/OL.，2010-06-13.6中國(guó)網(wǎng).達(dá)能并購(gòu)?fù)酃﨓