2010證券從業(yè)資格考試-《證券基礎(chǔ)科》、《證券交易》、《證券投資基金》3科題庫

證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 1 證券市場基礎(chǔ)知識模擬題一 一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（） . A、書面憑證 B、法律憑證 C、收入憑證 D、資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。 A、交易的對象 B、交易的性質(zhì) C、交易的期限 D、交易的時間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（） . A、場外交易市場 B、有形市場 C、第三市場 D、第四市場 4、 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（） . A、紐約 B、倫敦 C、巴黎 D、阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的（） . A、上海證券交易所 B、上海眾業(yè)公所 C、上海華商證券交易所 D、北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（） . A、始終是審批制 B、由審批制到核準制 C、始終是核準制 D、由核準制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國 證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)行進行復(fù)審。 A、股票發(fā)行審核委員會 B、證券業(yè)協(xié)會 C、交易所監(jiān)督部 D、證券登記機構(gòu) 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（） . A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會 D、證券登記結(jié)算公司 9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。 A、中國人民銀行 B、國務(wù)院 C、人大常委會 D、國家主席 10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（） . A、普通股票 B、優(yōu)先股票 C、銀行債權(quán) D、普通債權(quán) 11、股票的理論價值是（） . A、票面價值 B、帳面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 12、 20 世紀早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A、紐約 B、新澤西 C、華盛頓 D、芝加哥 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（） . A、制定公司內(nèi)部基本管理制度 B、制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 D、對是否發(fā)行公司債券作出決議 14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。 A、 1 B、 2 C、 4 D、沒有規(guī)定 15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。 A 國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D、社會公眾投資形成的股份 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 2 16、在上海證交所上市的股票中 B 股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。 A、人民幣 B、美元 C、港元 D、日元 17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（） . A、法律特征與經(jīng)濟特征 B、法律特征與書面特征 C、經(jīng)濟特征與書面特征 D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。 A、資金 B、金融投資 C、貨幣投資 D、項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。 A、政策性 B、公開市場操作 C、投資性 D、保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的（） . A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是 一種折價發(fā)行的債券。 A、不規(guī)定利率 B、規(guī)定利率 C、標(biāo)明折價 D、不標(biāo)明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（） . A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進利率債券 23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（） . A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（）掛鉤。 A. 市場利率 B、銀行貸款利率 C、同業(yè)折借利率 D、定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準格式的債券。 A、實物債券 B、憑證式債券 C、記帳式債券 D、電子債券 26、償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為（） . A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、無期國債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（） . A、實物債券 B、憑證式債券 C、記帳式債券 D、以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看 公債的舉債主體是（） . A、依然是國家 B、政府 C、法院 D、只能是地方政府 29、以個人為目標(biāo)的（）一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A、流通國債 B、非流通國債 C、短期國債 D、中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（） . A、實物債券 B、本幣國債 C、外幣國債 D、實物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在 80 年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（） . A、高 B、低 C、等于 D、沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。 A、 1985 B、 1987 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 3 C、 1988 D、 1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（） . A、累積優(yōu)先股 B、非參與優(yōu)先股 C、參與優(yōu)先股 D、非累積優(yōu)先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。 A、 10 萬 B、 100 萬 C、 200 萬 D500 萬 35、經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為（） . A、 5 千萬 B、 1 億 C、 2 億 D、 3 億 36、 保值債券是 1989 年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為 3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的 3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。 A、 1 B、 2 C、 3 D、 4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（） . A、國務(wù)院 B、國家能源投資公司 C、國家原材料投資公司 D、鐵道部 38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（） . A、政府證券 B、金融證券 C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債 券債券 D、一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（） . A、不動產(chǎn)抵押公司債 B、信用公司債 C、保證公司債 D、收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（） . A、優(yōu)先股 B、可轉(zhuǎn)換公司債 C、收益公司債 D、信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。 A、美圓 B、德國馬克 C、英鎊 D、人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。 A、債權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、綜合權(quán)利關(guān)系 D、委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（） . A、證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu) B、政府組織 C、民間組織 D、自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（） . A、股票市場、債券市場和基金市場 B、發(fā)行市場和交易市場 C、國際市場和國內(nèi)市場 D、有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。 A、貨幣市場 B、資本市場 C、貸款市場 D、中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（） . A、證券市場和同業(yè)拆借市場 B、中長期信貸市場和證券市場 C、證券市場和回購市場 D、股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是（） . A、參與公司管理 B、賺取市場差價 C、獲得高于銀行利息的收益 D、收購企業(yè) 48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（） . A、產(chǎn)權(quán) B、債券 C、物權(quán) D、所有權(quán) 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 4 49、帳面價值又 稱為（） . A、票面價值 B、股票凈值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于（） . A、基金總資產(chǎn) B、供求關(guān)系 C、基金凈資產(chǎn) D、基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。 A、基金總資產(chǎn) B、基金凈資產(chǎn) C、可分配收益 D、基金資本金 52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準。 A、開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價 53、在下列幾種基金中，一般（） 的年管理費率最低。 A、債券基金 B、貨幣基金 C、股票基金 D、認股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（） . A、所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B、經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C、持有與監(jiān)管的關(guān)系 D、委托與受托的關(guān)系 55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A、管理費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是（） . A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金 58、實物期貨主要有（）等幾種類型。 A、外匯期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D有色金屬期貨 59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（） . A、 50% B、 60% C、 80% D、 90% 60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（） . A、公司分配股利或者增資的計劃 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D、上市公司收購的有關(guān)方案 61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（） . A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR發(fā)行國 B、負責(zé) ADR 的注冊和過戶 C、負責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券 D、負責(zé)對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（） . A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu) B、變更注冊資本 C、增發(fā)資本 D、更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（） . A、公司重大決策的參與權(quán) B、選擇管理者 C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D、優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的因素有（） . A、籌資者資信 B、債券票面金額 C、籌資用途 D、借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（） . A、都有規(guī)定的償還期限 B、都屬于有價證券 C、都是籌資手段 D、收益率相互影響 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 5 66、下面不是流通國債的特點是（） . A、可自由轉(zhuǎn)讓 B、通常不記名 C、自由認購 D、無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債 基金收益相反的基金是（） . A、 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（） . A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D 對沖基金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。 A、 5 B、 10 C、 15 D、 20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（）時，基金也無權(quán)暫停估值。 A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B、 出現(xiàn)巨額贖 回的情形 C、 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn) D、 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù) 二、多選擇題 1、按照性質(zhì)分，證券分為 （） . A、有價證券 B、無價證券 C、資本證券 D、貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為（） . A、商業(yè)性匯率風(fēng)險 B、金融性匯率風(fēng)險 C、全球性匯率風(fēng)險 D、區(qū)域性匯率風(fēng)險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （） . A、商品 B、 貨幣 C、利息收入 D、股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（） . A、提貨單 B、運貨單 C、倉庫棧單 D、存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（） . A、銀行本票 B、銀行匯票 C、銀行支票 D、定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的（）的權(quán)利。 A、占有 B、使用 C、收益 D、處置 7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實現(xiàn)的 A、承兌 B、貼現(xiàn) C、交易 D、繼承 8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。 A、債券市場 B、股票市場 C、發(fā)行市場 D、基金市場 9.、按照交割的時間，金融市場可以分為（） . A、貨幣市場 B、現(xiàn)貨市場 C、期貨市場 D、資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（） . A、同業(yè)拆借市場 B、國債市場 C、股票市場 D、金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資 金交易市場，其中（）是資本市場工具。 A、 ADR B、公司債券 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 6 C、股票 D、國庫券 12、從 1970 年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。 A、金融證券化 B、證券市場國際化 C、投資者機構(gòu)化 D、證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（） . A、浮動利率債券 B、認股證 C、分期債券 D、可轉(zhuǎn)換債券 E 復(fù)合證券 14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（） . A、突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易； B、直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C、成本低 D、更加安全 15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（） . A、加強了證券公司等中介機構(gòu)的責(zé)任 B、提高了證券市場的透明度 C、維護三公原則 D、提高了上市公司的質(zhì)量 16、 1999 年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過 4 億 元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。 A、向法人配售 B、對公眾上網(wǎng)發(fā)行 C、發(fā)行認股證 D、證券公司配售 17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（） . A、機構(gòu)投資者 B、個人投資者 C、投機者 D、投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者。 A、家庭 B、政府 C、金融機構(gòu) D、企業(yè) 19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（）是證券 中介機構(gòu)。 A、證券公司 B、會計師事務(wù)所 C、證券交易所 D、資產(chǎn)評估機構(gòu) 20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（） . A、綜合類證券公司 B、代理性證券公司 C、經(jīng)紀類證券公司 D、自營性證券公司 21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（） . A、證券登記結(jié)算公司 B、會計師事務(wù)所 C、證券投資咨詢公司 D、證券信用評級機構(gòu) 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接 融通的工具。 A、股票 B、定期存單 C、 CDs D、公司債券 23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。 A、回購協(xié)議市場 B、債券市場 C、基金市場 D、保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（） . A、發(fā)行主體 B、股份 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 7 C、持有人 D、有面值 25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。 A、要式證券 B、設(shè) 權(quán)證券 C、證權(quán)證券 D、資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（） 特點。 A、不必一次繳足 B、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 C、便于掛失 D、要求一次繳足股款 27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。 A、資產(chǎn)受益 B、重大決策權(quán) C、選擇管理者 D、制定公司的具體規(guī)章 28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A、股息率固定 B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、一般無 表決權(quán) 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。 A、 A 股 B、 N 股 C、 H 股 D、 B 股 30、債券具有（）的基本性質(zhì)。 A、債券屬于有價證券 B、債券是一種虛擬資本 C、債券是債權(quán)的體現(xiàn) D、一種綜合權(quán)利證券 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（） . A、商業(yè)證券 B、資本證券 C、有價證券 D、憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有（） . A、獲取高于銀行利息的收益 B、保 值增值 C、參與公司管理 D、賺取市場差價 33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（） . A、相等 B、無關(guān) C、超過票面價格 D、低于票面金額 34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（）是固定利率債券。 A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、浮動利率債券 D、可變利率債券 35、債券根據(jù)償還方式可以分為（） . A、期中償還 B、到期償還 C、展期償還 D、中途償還 36、債券與股票相同的 地方表現(xiàn)在（） . A、兩者都是有價證券 B、兩者都是籌資手段 C、兩者收益率相互影響 D 兩者的風(fēng)險差不多 37、公債的特征有（） . A、安全性高 B、流動性好 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（） . A、實物國債 B、貨幣國債 C、記帳式國債 D、憑證式國債 39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（） . A、國務(wù)院 B、國家能源投資公司 C、國家原材料投資公司 D、鐵道部 40、發(fā)行債券的主體一 般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（） . A、政府證券 B、金融證券 C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D、一般公司發(fā)行的公司債券 41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（） . 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 8 A、電力建設(shè)債券 B、重點鋼鐵企業(yè)債券 C、有色金屬企業(yè)債券 D、石油化工企業(yè)債券 42、綜觀 60 年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（） . A、彌補國際收支逆差 B、收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不足 C、一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散 D、為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（） . A、商品證券 B、提單 C、貨幣證券 D、資本證券 44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（）的原則。 A、數(shù)量優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、時間優(yōu)先 D、地點優(yōu)先 45、交易所上市委員會的職責(zé)是（） . A、審批證券的上市 B、審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案 C、擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 D、選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（） . A、憑證式國債 B、 無記名國債 C、記帳式國債 D、可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運作中的主要費用有（） . A、管理費 B、托管費 C、風(fēng)險費 D、投資費 48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 A、因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 B、被開除的國家機關(guān)工作人員 C、被解聘的證券公司從業(yè)人員 D、被辭退的國有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括（） . A、保證性行為 B、自律性行為 C、道德性行為 D、禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（） . A、認股權(quán) B、分配剩余資產(chǎn) C、分配公司收益 D、公司經(jīng)營表決權(quán) 51、我國公司法中的公司主要形式是指（） . A、有限責(zé)任公司 B、兩合公司 C、股份有限公司 D、無限公司 52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（） . A、市價委托 B、限價委托 C、止損委托 D、限價止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（） . A、風(fēng)險水平不同 B、收益水平不同 C、所籌資金的投向不同 D、所反映的關(guān)系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（） . A、投資者的身份不同 B、 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C、基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準不同 D、投資策略不同 55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（） . A、基金持有人 B、基金發(fā)起人 C、基金托管人 D、基金管理人 56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（） . A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu) B、變更注冊資本 C、更換總經(jīng)理 D、更換法定代表人 57、 股東大會包括（） . A、創(chuàng)立大會 B、特別股東大會 C、股東年會 D、臨時股東大會 58、 ADR 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括（） . 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 9 A、基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B、存券銀行 C、托管銀行 D、存券信托公司 59、承銷方式有（） . A、包銷 B、經(jīng)銷 C、自銷 D、代銷 60、不能開戶的人員有（） . A、證券交易所的管理人員 B、證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C、未滿 18 歲者 D、職業(yè)醫(yī)生 三、判斷題 1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量 上是相等的。 3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。 4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、根據(jù)證券投資基 金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。 14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成 部分。 15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。 18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授 權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。 23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。 24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 10 利息提供了依據(jù)。 27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng) 市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實物債券是一種具有標(biāo)準格式實物券面的債券，在標(biāo)準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的 2%收取手續(xù)費。 31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 32、從 1989 年開始， 我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。 39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 46、股息和紅利是一樣的。 47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格 波動相對頻繁。 48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。 52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 53、道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。 55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證 券為標(biāo)的物。 57、 H 股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 11 有形的市場。 59、我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數(shù)的基期為 1990 年 12 月19 日。 62、 購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。 65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣 10 億元。 66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。 67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在 5 至17 人之間。 69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿 18 周歲。 70、獲得資格證券書后超過 18 個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效。 參考答案： 一、 單項選擇題 1、 B、 2、 B、 3、 A、 4、 D、 5、 D、 6、B、 7、 A、 8、 B、 9、 B、 10、 D 11、 D、 12、 A、 13、 D、 14、 A、 15、 C、 16、B、 17、 B、 18、 B、 19、 B、 20、 D 21、 D、 22、 D、 23、 D、 24、 A、 25、 A、 26、B、 27、 B、 28、 B、 29、 B、 30、 D 31、 A、 32、 D、 33、 C、 34、 B、 35、 A、 36、A、 37、 A、 38、 D、 39、 B、 40、 B 41、 D、 42、 D、 43、 D、 44、 A、 45、 A、 46、B、 47、 D、 48、 D、 49、 B、 50、 B 51、 B、 52、 B、 53、 B、 54、 D、 55、 C、 56、B、 57、 B、 58、 D、 59、 D、 60、 D 61、 C、 62、 A、 63、 C、 64、 B、 65、 A、 66、D、 67、 A、 68、 A、 69、 C、 70、 D 二、多選擇題 1、 AB、 2、 AB、 3、 ABCD、 4、 ABC、 5、ABC、 6、 ABCD、 7、 ABC、 8、 ABD 9、 BC、 10、 ABCD、 11、 ABC、 12、 ABCD、13、 ABCDE 14、 ABC、 15、 ABCD、 16、 AB 17、 CD、 18、 BCD、 19、 ABD、 20、 AC、 21、ABCD、 22、 BC、 23、 BCD、 24、 ABC 25、 ACD、 26、 ABC、 27、 ABC、 28、 ABCD、29、 BC、 30、 ABC、 31、 CD、 32、 ACD 33、 AC、 34、 AB、 35、 ABCD、 36、 ABC、37、 ABCD、 38、 AB、 39、 BCD、 40、 ABC 41、 ABCD、 42、 ABCD、 43、 ABCD、 44、 BC、 45、 AC、 46、 ABC、 47、 AB、 48、 AB 49、 AD、 50、 BC、 51、 AC、 52、 AB、 53、ACD、 54、 BCD、 55、 ACD、 56、 AB 57、 ACD、 58、 BCD、 59、 AD、 60、 ABC 三、判斷題 1、對 2、錯 3、對 4、錯 5、對 6、錯 7、錯 8、對 9、對 10、對 11、對 12、對 13、錯 14、對 15、對 16、對 17、錯 18、錯 19、錯 20、錯 21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、對 27、錯 28、錯 29、錯 30、對 31、錯 32、對 33、對 34、對 35、錯 36、錯 37、對 38、錯 39、錯 40、對 41、對 42、對 43、對 44、對 45、對 46、錯 47、對 48、錯 49、錯 50、錯 51、錯 52、對 53、對 54、對 55、錯 56、對 57、錯 58、錯 59、錯 60、對 61、對 62、對 63、錯 64、錯 65、錯 66、對 67、對 68、錯 69、錯 70、對 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 12 證券市場基礎(chǔ)知識 模擬題二 一、單項選擇題 1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 _. A.實際資本 B.虛擬資本 C.生產(chǎn)資本 D.貨幣資本 2.按 _，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。 A.交易的對象 B.交易的性質(zhì) C.交易對象的期限 D.交割的時間 3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。 15 世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是 _的買賣。 A.債券 B.股票 C.商業(yè)票據(jù) D.國家債券 4.美國的證券市場是從買賣 _開始的。 A.商業(yè)票據(jù) B.企業(yè)債券 C.政府債券 D.股票 5.1952 年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是_. A.天津證券交易所 B.北平證券交易所 C.上海股份公所 D.青島市物品 證券交易所 6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是 _. A.定向募集 B.認購證 B.與儲蓄存單掛鉤 D.上網(wǎng)定價 7.1999 年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過 _元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A.6 億 B.5 億 C.4 億 D.3 億 8.在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面 _是間接融資的金融機構(gòu)。 A.證券公司 B.非銀行金融機構(gòu) C.商業(yè)銀行 D.保險公司 9.股票從性質(zhì)上看，是一種 _證券。 A.物權(quán)證券 B.債權(quán)證券 C.綜合權(quán)利證券 D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10.記名股票必須置備股東名冊，其中_不是股東名冊的必備事項。 A.股東的姓名及住所 B.各股東所持股份數(shù) C.各股東所持股票的編號 D.各股東可以賣出股票的日期 11.股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是 _. A.票面價值 B.帳面價值 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 13 C.清算價值 D.內(nèi)在價值 12.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為 _. A.記名股票與不記名股票 B.普通股票與優(yōu)先股票 C.有面額股票與無面額股票 D.A 股與 B 股（在我國的含義） 13.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按 _利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。 A.當(dāng)前的市場利率 B.同期銀行貸款利率 C.同期銀行存款利率 D.資本成本 14.我國有關(guān)法律規(guī)定， 公司繳納所得稅后的利潤，按照 _順序分配。 A.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金 B.彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金 C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利 D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金 15.證券交易價格是通過 _來確定的。 A.一級市場上的公開競價 B.證券供需雙方共同作用 C.拍賣方式 D.發(fā)行人和投資者協(xié)商 16.1999 年 11 月，國務(wù)院頒布 _br A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例 B.中華人民共和國公司法 C.證券投資基金管理暫行辦法 D.中華人民共和國證券法 17.有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配_的作用。 A.實物資產(chǎn) B.資本資產(chǎn) C.閑置資產(chǎn) D.貨幣資產(chǎn) 18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是 _. A.買賣差價 B.利 息或紅利 C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D.虛擬資本價值 19.證券交易價格是通過 _得以確定的。 A.證券商與投資者協(xié)商 B.一級市場上的公開競價 C.證券供求雙方共同作用 D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商 20.當(dāng)公司的股價低于 _時，股東最好的選擇的解散公司。 A.票面價值 B.內(nèi)在價值 C.清算價值 D.帳面價值 21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是 _. A.券面形式 B.發(fā)行方式 C.流 通方式 D.償還方式 22.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_. A.單利債券 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 14 B.復(fù)利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進利率債券 23.債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為 _. A.固定利率債券與可變利率債券 B.單利債券與復(fù)利債券 C.固定利率債券與累進利率債券 D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券 24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是_. A.高于市場利率 B.低于市場利率 C.等于市場利率 D.沒有關(guān)系 25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是 _. A.貨幣 B.商品 C.期權(quán) D.期貨 26.目前，能在上海證交所進行交易的債券是 _. A.實物債券 B.憑證式債券 C.記帳式債券 D.以上都不能在證交所交易 27.公債最初僅僅是政府 _的手段。 A.籌措資金 B.擴大公共事業(yè)開支 C.彌 補赤字 D.實施宏觀經(jīng)濟政策。進行宏觀調(diào)控的工具 28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于 。 A.建設(shè)國債 B.特種國債 C.赤字國債 D.戰(zhàn)爭國債 29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_. A.流通國債與非流通國債 B.實物國債與貨幣國債 C.短期國債與中長期國債 D.實物債券與貨幣債券 30.我國在 50 年代發(fā)行的國債有 _. A.國庫券 B.國家重點建設(shè)債券 C.財政證券 D.國家經(jīng)濟建設(shè)公債 31.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在_年。 A.1985 B.1987 C.1988 D.1990 32.國家建設(shè)債券發(fā)行過 _次。 A.1 B.2 C.3 D.4 33.我國發(fā)行國際債券始于 20 世紀_年代初期。 A.60 B.70 C.80 D.90 34.下列基金中，一般而言 _的年管理費用率最低。 A.債券基金 B.股票基金 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 15 C.實業(yè)基金 D.貨幣 基金 35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是 _. A.保證公司債 B.收益公司債 C.累積優(yōu)先股 D.普通股 36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中 _不是其期限。 A.3 個月 B.6 個月 C.9 個月 D.1 年 37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為_. A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 38.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是 _的需要而產(chǎn)生的。 A.系統(tǒng)性風(fēng)險 B.非系統(tǒng)性風(fēng)險 C.信用風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險 39.某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股 15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13 元，其中每認購 1 股新股需要 7 個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為 _ A 0.40 元 B.0.30 元 C.24/70 元 D.0 40.編制股票價格指數(shù)的 四個步驟依次為_. A.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化 B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正 C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化 D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化 41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為 _. A.地方政府債券。公司債券。金融債券 B.金融債券。公司債券。地方政府債券 C.地方政府債券。金融債券。公司債券 D.金融債券。地方政府債券。公司債券 42.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 _元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。 A.五千萬 B.一億 C.二億 D.三億 43.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份_的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣 _元。 A.一億 B.二億 C.三億 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 16 D.五億 45.經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣 _元。 A.五千萬 B.一億 C.二億 D.三億 46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由_承擔(dān)責(zé)任。 A.直接責(zé)任人 B.證券公司和直接責(zé)任人連帶 C.所屬證券公司 D.證券交易所 47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取 _的措施。 A 技術(shù)性停牌 B.政策性停牌 C.臨時 停市 D.休市 48.臨時停市 _. A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C.由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?D.由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 49.證券業(yè)協(xié)會的章程由 _制定。 A.會員大會 B.理事會 C.股東大會 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 50.專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)。資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù) _年以上的經(jīng)驗。 A.1 B.2 C.3 D.4 51.根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用。會員費。席位費中提取一定比例的金額設(shè)立 _. A.補償基金 B.投資基金 C.保證基金 D.風(fēng)險基金 52.根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的 _. A.10% B.20% C.30% D.40% 53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過 _批準。 A.發(fā)行審核委員會 B.董事會 C.股東大會 D.證券交易所 54.貼現(xiàn)債券通常在票面上 _，是一種折價發(fā)行的債券。 A.不規(guī)定利率 B.規(guī)定利率 C.不標(biāo)明折價率 D.標(biāo)明折價率 55.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是 _. A.發(fā)行方式 B.流通發(fā)行 C.券面形式 D.付息方式 56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 17 券是 _. A.保證公司債券 B.參與公司債券 C.信用債券 D.建業(yè)債券 57.公司申請其股票上市應(yīng)有 _記錄。 A 最近 3 年連續(xù)盈利 B.3 年盈利 C.5 年盈利 D.最近 5 年連續(xù)盈利 58. 揚 基 債 券 的 面 值 的 貨 幣 單 位 為_. A.美元 B.日元 C.發(fā)行國貨幣 D.國際貨幣單位 59.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由_作出決議。 A 全體股東 B.股東大會 C.監(jiān)事會 D.董事會 60.申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于 _人民幣。 A.20 萬 B.30 萬 C.40 萬 D.50 萬 61.公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前 6 個月結(jié)束后 _日內(nèi)編制完成中期報告。 A.30 B.45 C.60 D.90 62.我國證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其 60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買 _家上市公司的股票。 A.10 家 B.8 家 C.6 家 D.12 家 63.根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣 1000 元以 上的股東人數(shù)不少于 _人。 A.1000 B.10000 C.2000 D.20000 64.根據(jù)我國禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于 _的行為。 A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.欺詐客戶 D.虛假陳述 65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對 _的補償。 A.信用風(fēng)險 B.通脹風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)營風(fēng)險 66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤 的是 _. A.是法人 B.以營利為目的 C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準 D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù) 67.對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 18 監(jiān)督管理的部門為 _. A.財政部和中國證監(jiān)會 B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會 C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會 D.司法部和中國證監(jiān)會 68.根據(jù)中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由_推薦并向中國證監(jiān)會申報。 A.另一家上市公司 B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C.主承銷商 D.承銷團 69.下列行為方式不屬于操縱市場的為_. A.虛買虛賣 B.合謀 C.內(nèi)幕交易 D.連續(xù)交易操縱 70.根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán) _. A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B.制定公司的基本管理制度 C.執(zhí)行股東大會的決議 D.對公司增發(fā)新股作出決定 二、多選擇題 1.一般來說，證券的票面要素有 _. A.標(biāo)的物 B.持有人 C.權(quán)利 D.義務(wù) 2.有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是 _憑證。 A.所有權(quán)憑證 B 資本憑證 C.貨幣憑證 D.債券憑證 3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括 _. A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.憑證證券 4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有 _兩大類。 A.商業(yè)本票 B.銀行本票 C.商業(yè)證券 D.銀行證券 5.有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下 _基本特征。 A.產(chǎn)權(quán)性 B.收入性 C.流通性 D.風(fēng)險性 6.證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為_. A.利息收入 B.紅利收入 C.買賣證券的差額 D.印花稅 7.證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由 _構(gòu)成的。 A.一級市場 B.股票市場 C.二級市場 D.基金市場 8.按交易的期限，我們可以把金 融市場分為_. A.貨幣市場 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 19 B.現(xiàn)貨市場 C.期貨市場 D.資本市場 9.按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為_. A.發(fā)行市場 B.股票市場 C.債券市場 D.流通市場 10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中 _是貨幣市場工具。 A.CDs B.股票 C.國庫券 D.商業(yè)票據(jù) 11.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面_是金融市場主體。 A.中 國人民銀行 B.銀行 C.非銀行金融機構(gòu) D.企業(yè) 12.在 21 世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) _幾大趨勢。 A.金融創(chuàng)新進一步深化 B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展 C.證券交易所的合并與上市 D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢 13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有 _；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券。認股證。分期債券?？赊D(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。 A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.期權(quán) 14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的 _. A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.上海股份公所 D.上海眾業(yè)公所 15.1999年 9月 8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確 _這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。 A.上市公司 B.國有控股公司 C.民營企業(yè) D.國有企業(yè) 16.在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 _. A.股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定 B.證券法 C. 合同法 D.公司法 17.在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 _. A.價格平衡作用 B.增強流動性 C.有助于分散價格變動風(fēng)險 D.使市場更有序 18.在證券市場上，機構(gòu)投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_的特點。 A.資金量大 B.注重投資的安全性 C.對市場影響大 D.收集和分析信息的能力強 19. 證 券 市 場 上 的 自 律 性 組 織 包 括_. 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 20 A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證監(jiān)會 20.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有 _. A.代理證券發(fā)行 B.代理證券買賣 C.自營性買賣 D.其他咨詢業(yè)務(wù) 21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面 _是直接融通的工具。 A.股票 B.定期存單 C.CDs D.公司債券 22.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為 貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面_是貨幣市場。 A.回購協(xié)議市場 B.商業(yè)票據(jù)市場 C.基金市場 D.保險市場 23.證券市場的基本功能有 _. A.籌資功能 B.資本定價 C.資本配置 D.流通功能 24.我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項有 _. A.公司名稱 B.公司登記成立的日期 C.股票種類 D.股票的編號 25.股 票具有以下 _幾個特征。 A.收益性 B.風(fēng)險性 C.流動性 D.波動性 26.普通股票有 _基本特征。 A.比其他股票更基本。更重要的股票 B.是最標(biāo)準的股票 C.風(fēng)險最大的股票 D.和其他股票相比沒有特點 27.優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_. A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票 28.我國現(xiàn)在的股票 按投資主體來分，可以分為 _不同的類型。 A.國家股 B.法人股 C.社會公眾股 D.外資股 29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道 _. A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 C.發(fā)行人需要在一定時期還本付息 D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 30.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上 的基本要素有 _. A.票面價值 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 21 B.償還期限 C.利率 D.債券發(fā)行者的名稱 31.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為 _. A.非掛牌證券 B.非上市證券 C.場外證券 D.停牌證券 32.我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有 _. A.紙面形式 B.電子符號形式 C.記帳形式 D.國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式 33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有 _. A.價 格決定不同 B.交易目的不同 C.結(jié)算方式不同 D.交易對象不同 34.可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是_. A.實物債券 B.憑證式債券 C.記帳式債券 D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓 35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為 _. A.定期償還 B.任意償還 C.定時償還 D.隨時償還 36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在_. A.兩者的權(quán)利不一樣 B.兩者的目 的不一樣 C.兩者的期限不一樣 D.兩者的收益率不一樣 37.根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為 _. A.赤字國債 B.建設(shè)國債 C.戰(zhàn)爭國債 D.特種國債 38.我國在 50 年代發(fā)行的國債有 _. A.國家經(jīng)濟建設(shè)公債 B.國庫券 C.人民勝利折實公債 D.國家建設(shè)債券 39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有 _的特點。 A.專用性 B.集中性 C.高利 性 D.流動性 40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有 _. A.重點企業(yè)債券 B.地方企業(yè)債券 C.企業(yè)短期融資券 D.住宅建設(shè)債券 41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中 是其期限。 A.3 個月 B.6 個月 C.9 個月 D.1 年 42.國際債券同國內(nèi)債券相比具有 _證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 22 的特點。 A.資金來源廣 B.發(fā)行規(guī)模大 C.存在匯率風(fēng)險 D.有國家主權(quán) 保障 43.金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在 _. A.期貨投資者的急速增加 B.金融期貨種類的發(fā)展 C.金融期貨市場的發(fā)展 D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展 44.可轉(zhuǎn)換證券主要分為 _. A.可轉(zhuǎn)換普通股票 B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C.可轉(zhuǎn)換國債 D.可轉(zhuǎn)換公司債 45.下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有 _. A.普通股的市價 B.剩余有效期限 C.換股比例 D.認股價格 46. 公 司 發(fā) 行 優(yōu) 先 認 股 權(quán) 的 目 的 為_. A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償 C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力 D.增加認購股票的投資者的數(shù)量 47.備兌憑證的作用 _. A.增加股票的流動性 B.創(chuàng)造新的投資機會 C.增加投資者人數(shù) D.避開監(jiān)管 48.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為_. A.證券發(fā)行市場 B.證券承銷市場 C.證券經(jīng)紀市場 D.證券交易市場 49.證券發(fā)行市場由 _組成。 A.證券發(fā)行人 B.證券監(jiān)管機構(gòu) C.證券投資者 D.證券中介機構(gòu) 50.證券發(fā)行市場的基本功能 _. A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化 D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑 51.證券公司的功能 _. A.媒介資金供需 B.構(gòu)造證券市場 C.優(yōu)化資源配置 D.促進 產(chǎn)業(yè)集中 52.大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行_管理方式。 A.總部式 B.分公司式 C.單一式 D.結(jié)合式 53.證券登記結(jié)算公司的職能為 _. A.中央登記 B.中央存管 C.中央清算 D.中央結(jié)算 54.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_. A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 23 咨詢服務(wù) B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報告會。分析會 C.通過電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù) D.在報刊上 發(fā)表證券投資咨詢的文章。評論。報告 55.證券市場 監(jiān)管的原則為 _. A.依法管理原則 B.保護投資者利益原則 C.三公 原則 D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則 56.加強證券市場監(jiān)管的意義有 _. A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B.是維護市場良好秩序的需要 C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D.是提高證券市場效率的需要 57. 國 際 證 監(jiān) 會 公 布 的 監(jiān) 管 目 標(biāo) 為_. A.保護投資者 B.透明和信息公開 C.降低系統(tǒng)風(fēng)險 D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險 58.證券市場監(jiān)管的手段 _. A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.政策手段 D.行政手段 59.在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有 _. A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券公司 60.根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括 _. A.對證券交易活動的管理 B.對會員的管理 C.對上市公司的管理 D.對投資者的管理 三、判斷題 1.有價證券是 虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。 2.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。 3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。 4.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。 5.由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。 6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。 7.1773 年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。 8.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未 來價值。 9.中華人民共和國公司法的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。 10.證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。 11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。 12.我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。 13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。 14.證券二級市場上證券的買 賣并不增加投證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 24 入實際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。 15.當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 . 16.任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。 17.有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。 18.債券是有期投資，股票是無期投資。 19.要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 20.物權(quán) 證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21.一般來說，股東應(yīng)在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。 22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 23.契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。 24.我國的 B 股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。 25.在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。 26.債券的票面要素有票面價值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。 27.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 28.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。 29.我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。 30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。 31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。 32.我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款 利率高12 個百分點。 33.在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復(fù)利。 34.債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。 35.歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。 36.證券投資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。 37.認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。 38.證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。 39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。 40.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定。 41.公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。 42.在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準價，該行情稱為填權(quán)。 43.金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 44.在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 25 價格要比美式期權(quán)的價格來的高。 45.一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。 46.當(dāng) 公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。 47.認股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。 48.備兌憑證是期權(quán)的一種。 49.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 50.認股權(quán)證不具有投機價值。 51.認股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。 52.理事會是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。 53.開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。 54.場外交易市場實行競價交易方式。 55.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 56.風(fēng)險就 是指未來收益的不確定性。 57.承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。 58.股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。 59.上證分類指數(shù)以 1993 年 5 月 1 日為基期。 60.上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。 61.計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。 62.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)驗。 63.從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5 名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。 64.注冊會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財政 部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。 65.信用評級機構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。 66.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 5 人。 67.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。 68.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達 18 個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。 69.證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。 70.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易 參考答案 一、單選題 1.B 2.C 3.C 4.C 5.A 6.A 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.B 13.A 14.C 15.B 16.C 17.D 18.C 19.C 20.C 21.A 22.C 23.A 24.A 25.D 26.C 27.C 28.A 29.B 30.D 31.D 32.A 33.C 34.D 35.B 36.D 37.A 38.A 39.B 40.C 41.C 42.A 43.B 44.D 45.A 46.C 47.A 48.D 49.A 50.B 51.D 52.A 53.C 54.A 55.C 56.C 57.A 58.A 59.B 60.B 61.C 62.C 63.A 64.C 65.A 66.B 67.D 68.C 69.C 70.D 二、多選題 1.ABC 2.AD 3.ABC 4.CD 5.ABCD 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 26 6.ABC 7.AC 8.AD 9.AD 10.ACD 11.BC 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.ABD 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.BC 20.ABCD 21.AD 22.AB 23.ABC 24.ABCD 25.ABCD 26.ABC 27.ABCD 28.ABCD 29.ABCD 30.ABCD 31.ABC 32.AD 33.BCD 34.AC 35.BD 36.ABCD 37.ABCD 38.AC 39.ABCD 40.ABCD 41.ABC 42.ABCD 43.BCD 44.BD 45.ABC 46.ABC 47.AB 48.AD 49.ACD 50.ABC 51.ABCD 52.ABD 53.ABD 54.ABCD 55.ABCD 56.ABCD 57.ABC 58.ABD 59.BC 60.ABC 三、判斷題 1.對 2.錯 3.錯 4.對 5.錯 6.錯 7.對 8.錯 9.錯 10.錯 11.對 12.錯 13.錯 14.錯 15.對 16.對 17.對 18.對 19.對 20.對 21.對 22.錯 23.錯 24.錯 25.對 26.錯 27.對 28.對 29.錯 30.對 31.錯 32.對 33.對 34.錯 35.錯 36.錯 37.錯 38.錯 39.錯 40.錯 41.錯 42.對 43.錯 44.錯 45.對 46.對 47.錯 48.對 49.錯 50.錯 51.對 52.錯 53.對 54.錯 55.對 56.對 57.錯 58.錯 59.對 60.錯 61.對 62.對 63.錯 64.對 65.錯 66.錯 67.對 68.對 69.對 70.對 證券市場基礎(chǔ)知識模擬題三 一、單項選擇題 1.證券交易所所采取的交易的組織方式是。 A.經(jīng)紀制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.，中華人民共和國證券法正式實施。 A.1998年 7月 1日 B.1999年 7月 1日 C.1999年 10月 1日 D.2000年 1月 1日 3.融期貨證券是一種。 A.商品證券 B.憑證證券 C.資本證券 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 27 D.貨幣證券 4.有價證券是的一種形式。 A.商品證券 B.虛擬資本 C.權(quán)益資本 D.債務(wù)資本 5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的憑證。 A 所 有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 6.資本證券主要包括。 A.股票、債券和基金證券 B.股票、債券和金融期貨 C.股票、債券和金融衍生證券 D.股票、債券和金融期權(quán) 7.有價證券具有的經(jīng)濟和法律特征。 A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性 B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性 C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動性。風(fēng)險性 D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險性 8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為。 A.股票市場和債券市場 B.中長期信貸市場和證券市場 C.證券市場和貨幣市場 C.短期資金市場和長期資金市場 9.世界上第一家股票交易所在成立。 A.紐約 B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.巴黎 10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的業(yè)務(wù)。 A.政策性 B.投融資 C.保值 D.公開市場操作 11.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為市場。 A.資本 B.貨幣 C.間接融資 D.直接融資 12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種。 A.證券監(jiān)督機構(gòu) B.證券服務(wù)機構(gòu) C.自律性組織 D.證券投資人 13.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的。 A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán) 14.記名股票和不記名股票的差別在于 -。 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 28 A.股東權(quán)利 B.股東義務(wù) C.出資方式 D.記載方式 15.股票的未來收益的現(xiàn)值是。 A.清算價值 B.內(nèi)在價值 C.帳面價值 D.票面價值 16.公司清算時每一股份所代表的實際價 值是。 A.票面價值 B.帳面價值 C.清算價值 D.內(nèi)在價值 17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是。 A.國務(wù)院 B.國有資產(chǎn)管理部門 C.國有投資公司 D.資產(chǎn)經(jīng)營公司 18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為 A.參與優(yōu)先股 B.累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股 19.股東大會是股東公司的。 A.權(quán)力機構(gòu) B.法人代表 C.監(jiān)督機構(gòu) D.決策 機構(gòu) 20.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種。 A.真實資本 B.虛擬資本 C.財產(chǎn)直接支配權(quán) D.實物直接支配權(quán) 21.國際債券的記價貨幣通常是，以便在國際資本市場籌集資金。 A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣 22.債券是由出具的。 A.投資者 B.債券人 C.代理發(fā)行人 D.債務(wù)人 23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。 A.債券 B.資金使用權(quán) C.財產(chǎn)支配權(quán) D.資產(chǎn)所有權(quán) 24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。 A.平價發(fā)行 B.溢價發(fā)行 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 29 C.折價發(fā)行 D.都不是 25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為。 A.展期償還 B.滿期償還 C.到期償還 D.部分償還 26.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源。 A.減少 B.增加 C.不變 D.都不是 27.安全性最高的有價證券是。 A.國債 B.股票 C.公司債券 D.企業(yè)債券 28.債券和股票的相同點在于。 A.具有同樣的權(quán)利 B.收益率一樣 C.風(fēng)險一樣 D.都是籌資手段 29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作。 A.基金托管人 B.基金承銷公司 C.基金管理人 D.基金投資顧問 30.證券投資基金反映的是關(guān)系。 A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理 C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán) 31.證券投資基金的資金主要投向。 A.實業(yè) B.郵票 C.有價證券 D.珠寶 32.封閉式基金基金單位的交易方式是。 A.贖回 B.證交所上市 C.柜臺交易 D.場外交易 33.開放式基金的交易價格取決于。 A.基金總資產(chǎn)值 B.供求關(guān)系 C.基金凈資產(chǎn) D.基金單位凈資產(chǎn)值 34.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由機構(gòu)擔(dān)任。 A.證券公司 B.保險公司 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 30 C.基金管理管理公司 D.商業(yè)銀行 35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是。 A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管人 36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是。 A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C.持有與托管的關(guān)系 D.委托與受托的關(guān)系 37.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣元。 A.1000萬 B.3000萬 C.5000萬 D.一億 38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是。 A.紐約證券交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.國際貨幣市場 D.美國證券交易所 39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是。 A.100與國庫券年收益率的差 B.100與和約最后交易日的 3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差 D.100與國庫券年收益率的和 40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于。 A.15年 B.10年 C.30年 D.20年 41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 A.市場價格 B.買入價格 C.賣出價格 D.約定價格 42.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。 A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是 43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。 A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán) 44.認股權(quán)的認購期限一般為。 A.210年 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 31 B.310年 C.兩周到 30天 D.3個月到 1年 45.金融期貨的交易對象是。 A.金融商品 B.金融商品合約 C.金融期貨合約 D.金融期權(quán) 46.可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的。 A.長期看漲期權(quán) B.長期看跌期權(quán) C.短期看漲期權(quán) D.短期看跌期權(quán) 47.優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的。 A.長期看漲期權(quán) B.長期看跌期權(quán) C.短期看漲期權(quán) D.短期看跌期權(quán) 48.不得進入證券交易所交易的證券商是。 A.會員證券商 B.非會員證券商 C.會員承銷商 D.會員證券自營商 49.世界上最早。最有影 響的股價指數(shù)是。 A.道 瓊斯股價指數(shù) B.恒生指數(shù) C.日經(jīng)指數(shù) D.納斯達克指數(shù) 50.在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的。 A.綜合法 B.計算期加權(quán)法 C.基期加權(quán)法 D.相對法 51.以貨幣形式支付的股息，稱之為。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財產(chǎn)股息 D.負債股息 52.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為。 A.現(xiàn) 金股息 B.股票股息 C.財產(chǎn)股息 D.負債股息 53.決定債權(quán)票面利率時無須考慮。 A.投資者的接受程度 B.債券的信用級別 C.利息的支付方式和記息方式 D.股票市場的平均價格水平 54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為。 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 32 A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.贖回收益率 55.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 A.政策風(fēng)險 B.周期波動風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.信用 風(fēng)險 56.是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。 A.會員大會 B.理事會 C.董事會 D.監(jiān)察委員會 57.根據(jù)我國證券法，對證券公司實行管理。 A.分業(yè) B.混合 C.綜合 D.分類 58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的，單獨立戶管理。 A.金融機構(gòu) B.證券公司 C.工商銀行 D.商業(yè)銀行 59.證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的，供委托人使用。 A.買賣成交報告單 B.證券買 賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.交割單 60.證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。 A.流動性 B.盈利性 C.安全性 D.變現(xiàn)能力 61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為 br A.中央登記結(jié)算公司 B.地方登記結(jié)算公司 C.交易所 D.交易中心 62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是。 A.總經(jīng)理 B.監(jiān)事長 C.董事長 D.公司內(nèi)部自定 63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的 A.10% B.20% C.30% D.40% 64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 33 的順序為 A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務(wù) B.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù) C.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務(wù) D.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù) 65.發(fā)起人持有的 本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A.1 B.2 C.3 D.4 66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。 A.20% B.25% C.30% D.35% 67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的 A.40% B.50% C.60% D.70% 68.證券的代銷。包銷期最長不得超過。 A.90 天 B.六個月 C.九個月 D.一年 69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。 A.15% B.20% C.30% D.35% 70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的。 A.職業(yè)紀律 B.職業(yè)操守 C.職業(yè)規(guī)范 D.道德規(guī)范 二、多項選擇題 1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為。 A.商業(yè)匯票 B.憑證證券 C.商品證券 D.無價證券 2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為。 A.非掛牌證券 B.非上市證券 C.場內(nèi)證券 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 34 D.場外證券 3.有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有。 A.增值性 B.收益性 C.風(fēng)險性 D.產(chǎn)權(quán)性 4.證券市場的基本經(jīng)濟功能是。 A.籌資 B.資本配置 C.企業(yè)轉(zhuǎn)制 D.資本定價 5.20世紀 70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了的全新特征。 A.證券交易快速 化 B.證券市場自由化 C.金融證券化 D.證券市場產(chǎn)業(yè)化 6.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有的選擇。 A.行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票 B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C.不行使認股權(quán)而使其失效 D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn) 7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是。 A.發(fā)行主體 B.票面金額 C.持有人 D.股份 8.無面額股票的特點是。 A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C.便于股票分割 D.為股票發(fā)行價 格提供依據(jù) 9.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為。 A.內(nèi)在價值 B.帳面價值 C.每股凈資產(chǎn) D.股票凈值 10.股票的未來收益包括。 A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價值 11.普通股票的功能有。 A.籌資功能 B.投資功能 C.投機功能 D.保值功能 12.普通股股東的義務(wù)有。 A.遵守公司章程 B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得 退股 D.必須參加每次的股東大會 13.優(yōu)先股的特征有。 A.一般無表決權(quán) 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 35 B.股息分派優(yōu)先 C.股息率固定 D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 14.債券票面的基本要素有。 A.票面價值 B.償還期限 C.利率 D.發(fā)行者名稱 15.影響債券償還期限的因素主要有。 A.債券票面金額 B.資金使用方向 C.市場利率變化 D.債券變現(xiàn)能力 16.債券的性質(zhì)可以表述為。 A.屬于有價證券 B.是一種真實資本 C.是 債權(quán)的表現(xiàn) D.是所有權(quán)憑證 17.債券的特征有。 A.償還性 B.安全性 C.流動性 D.收益性 18.按記息方式分類，債券可以分為。 A.單利債券 B.復(fù)利債券 C.累進利率債券 D.貼現(xiàn)債券 19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于。 A.期中償還 B.展期償還 C.全額償還 D.部分償還 20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在方面。 A.權(quán) 利 B.目的 C.期限 D.收益和風(fēng)險 21.公債與其他債券相比，有以下特點。 A.流通性強 B.收益穩(wěn)定 C.免稅待遇 D.安全性高 22.國債按資金用途可以分為。 A.赤字債券 B.建設(shè)債券 C.特種國債 D.戰(zhàn)爭債券 23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有。 A.國庫券 B.財政債券 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 36 C.國家重點建設(shè)債券 D.保值公債 24.是不能流通轉(zhuǎn)讓的。 A.基本建設(shè)債券 B.保值債券 C.財政債券 D.特種債券 25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為。 A.契約性 B.優(yōu)先性 C.風(fēng)險性 D.股權(quán)性 26.不屬于抵押證券。 A.信用公司債 B.不動產(chǎn)抵押公司債 C.收益公司債 D.保證公司債 27.債券是一種。 A.真實資本 B.虛擬資本 C.有價證券 D.收益憑證 28.契約型基金的當(dāng)事人有。 A.管理人 B.托管人 C.投資者 D.證券公司 29.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為。 A.市場利率下降，基金收益下降 B.市場利率上升，基金收益下降 C.市場利率上升，基金收益上升 D.市場利率下降，基金收益上升 30.決定基金運作費率高低的因素有。 A.基金規(guī)模 B.基金風(fēng)險 C.基金表現(xiàn) D.最低投資額 31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是 -. A.較高收益 B.分散風(fēng)險 C.專家管理 D.規(guī)模效益 32.契約型基金與公司型基金的 區(qū)別在于。 A.資金的性質(zhì)不同 B.投資者的地位不同 C.基金的營運依據(jù)不同 D.基金單位的價格決定依據(jù)不同 33.匯率風(fēng)險大致可分為。 A.升水風(fēng)險 B.貼水風(fēng)險 C.商業(yè)性風(fēng)險 D.金融性風(fēng)險 34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有。 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 37 A.轉(zhuǎn)換利率 B.轉(zhuǎn)換比例 C.轉(zhuǎn)化價格 D.轉(zhuǎn)換期限 35.期貨價格的特點是。 A.預(yù)期性 B.隱秘性 C.連續(xù)性 D.權(quán)威性 36.金融期貨的功能主要有。 A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價格發(fā)現(xiàn)功能 37.認股權(quán)證的三要素是。 A.認股期限 B.認股價格 C.認股時間 D.認股數(shù)量 38.存托憑證的優(yōu)點為。 A.市場容量大 B.發(fā)行一級 ADR的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低 C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D.利息率較低 39.可轉(zhuǎn)化證券的特點為。 A.市價變動頻繁 B.可轉(zhuǎn)換成普通股 C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換 40.金融商品的基本特性為。 A.同質(zhì)性 B.多樣性 C.價格的易變性 D.耐久性 41.一般而言是證券發(fā)行的主體。 A.政府 B.企業(yè) C.居民 D.金融機構(gòu) 42.會員制的證券交易所一般設(shè)立等機構(gòu)。 A.會員大會 B.董事會 C.理事會 D.監(jiān)察委員會 43.證券交易所的管理制度包括幾個方面。 A.對證券上市公司的管理 B.對證券交易行為的管理 C.對場內(nèi)證券交易商的管理 D.對投資者的管理 44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括等。 A.信用風(fēng)險 B.經(jīng)營風(fēng)險 C.購買力風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險 45.股息的具體形式包括。 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 38 A.建業(yè)股息 B.負債股息 C.現(xiàn)金股息 D.財產(chǎn)股息 46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括。 A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事 C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告 D.審定對會員的接納 47.證券公司的作用主要有。 A.媒介資金供需 B.構(gòu)造證券市場 C.優(yōu)化資源配 置 D.促進產(chǎn)業(yè)集中 48.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有。 A.證券公司 B.證券登記結(jié)算公司 C.證券投資咨詢公司 D.保險公司 49.中央登記結(jié)算公司的職能為。 A.中央登記 B.中央存管 C.中央結(jié)算 D.集中交易 50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有。 A.財政部 B.證券監(jiān)督管理委員會 C.人民銀行 D.證券交易所 51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則 為。 A.代理原則 B.效率原則 C.公開、公正、公平原則 D.勤勉原則 52.證券市場監(jiān)督的對象包括。 A.證券發(fā)行人 B.證券投資者 C.上市公司 D.證券中介機構(gòu) 53.在信息披露時的基本要求為。 A.全面性 B.真實性 C.時效性 D.公正性 54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。 A.向客戶提供買賣股票的咨詢 B.代理委托人從事證券投資 C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票 55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價出資。 A.實物 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 39 B.工業(yè)產(chǎn)權(quán) C.非專利技術(shù) D.土地使用權(quán) 56.公司合并可以采取和兩種方式。 A.吸收合并 B.新設(shè)合并 C.吞并合并 D.分立合并 57.綜合類證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.證券自營業(yè)務(wù) C.證券承銷業(yè)務(wù) D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 58.證券從業(yè)人員是指證券中 介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為。 A.專業(yè)人員 B.專職人員 C.管理人員 D.執(zhí)業(yè)人員 59.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人。 A.證券公司 B.信托投資公司 C.證券投資咨詢機構(gòu) D.證券清算。登記機構(gòu) 60.證券從業(yè)人員的資格種類有。 A.證券承銷從業(yè)資格 B.證券經(jīng)紀從業(yè)資格 C.證券自營資格 D.證券投資咨詢從業(yè)資格 三、 判 斷題 1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。 3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 4.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。 7.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 8.B股是外資股。 9.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。 10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。 11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù) 關(guān)系的法律憑證。 12.債券具有永久性的特性。 13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 14.市場利率下跌，債券價格上升。 15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準格式實物券面的債券。 16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。 17.復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 40 實際收益率高。 18.以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。 19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。 20.公債沒有風(fēng)險。 21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 22.武士債券是外國債券。 23.龍債券是外國債券。 24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。 25.基金的收益一定高于債券的收益。 26.基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。 27.契約性基金不是法人。 28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。 29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 30.開放式基金沒有固定的期限。 31.開放式基金通常上市交易。 32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。 33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無 條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 35.金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。 36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。 37.認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。 38.認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。 39.當(dāng)市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。 40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。 41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。 42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 43.備兌憑證是期權(quán)的一種。 44.每日的開盤價 由證券交易所確定。 45.會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。 46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。 47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。 48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。 50.經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。 52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。 53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 54.優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與 債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。 55.基金運作費用是直接向投資者收取的。 56.股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 41 57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準。 60.股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。 62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。 64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。 65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。 66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。 67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對 全國證券。期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 . 68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。 69.三公 原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益 參考答案： （一）單選題 1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B 21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B 31.C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A 41.D 42.B 43.A 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.A 50.A 51.A 52.B 53.D 54.C 55.D 56.A 57.A 58.D 59.B 60.B 61.B 62.C 63.B 64.B 65.C 66.C 67.A 68.A 69.D 70.D （二）多選題 1.BD 2.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC 9.BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD 16.AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD 31.BCD 32.ABC 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD 38.ABC 39.ABCD 40.ACD 41.ABD 42.ACD 43.ABC 44.ABD 45.ABCD 46.ABC 47.ABCD 48.BC 49.ABC 50.AB 51.ABC 52.ABCD 53.ABC 54.BCD 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 42 55.ABCD 56.AB 57.ABCD 58.AC 59.ABCD 60.ABD （三）判斷題 1.對 2.錯 3.錯 4.對 5.對 6.對 7.錯 8.錯 9.錯 10.對 11.對 12.錯 13.對 14.對 15.對 16.錯 17.錯 18.對 19.錯 20.錯 21.錯 22.對 23.錯 24.錯 25.錯 26.錯 27.對 28.對 29.對 30.對 31.錯 32.錯 33.錯 34.對 35.對 36.對 37.錯 38.對 39.錯 40.對 41.對 42.錯 43.對 44.錯 45.錯 46.錯 47.錯 48.對 49.對 50.是 51.錯 52.錯 53.錯 54.錯 55.錯 56.對 57.對 58.錯 59.對 60.錯 61.錯 62.對 63.錯 64.錯 65.對 66.錯 67.對 68.錯 69.對 70.錯 證券市場基礎(chǔ)知識 沖刺題 一單項選擇題 1、證券的法律特征是指 _ ( ) A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 標(biāo)準答案： D 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是 _實際資本額 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 標(biāo)準答案： A 3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種 _ ( ) A、 有價證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 標(biāo)準答案： B 4、狹義的證券就指 _ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券 標(biāo)準答案： C 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是 _ ( ) A、買賣差價 B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價值 標(biāo)準答案： C 6、證券的風(fēng)險性來源于 _ ( ) 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 43 A、可預(yù)測的不利變化 B、無法預(yù)測的變化 C、 更高的收益可能 D、未來狀況的不確定性 標(biāo)準答案： D 7、世界上第一家股票交易所在 _成立 ( ) A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費城 標(biāo)準答案： B 8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是 _ ( ) A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所 標(biāo)準答案： A 9、 _，國務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ( ) A、 1992年 4月 23日 B、 1993年 4月 22日 C、 1994年 4月 22日 D、 1995年 4月 22日 標(biāo)準答案： B 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 _ ( ) A、證券服務(wù)機構(gòu) B、證券經(jīng)營機構(gòu) C、證券管理機構(gòu) D、自律性組織 標(biāo)準答案： A 11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于 _ ( ) A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu) 標(biāo)準答案： C 12、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為 _市場 ( ) A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 標(biāo)準答案： B 13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了 _ ( ) A、證券市場和回購協(xié)議市場 B、證券市場和中長期信貨市場 C、證券市場和同業(yè)拆措市場 D、證券市場和貨幣市場 標(biāo)準答案： B 14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟功能主要有： _ ( ) A、籌資、定價、資本配置 B、籌資、定價、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價資本配置 標(biāo)準答案： A 15、證券交易價格是通過 _得以確定的 ( ) A、 證券商與投資者協(xié)商 B、一級市場上的公開競價 C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 44 標(biāo)準答案： C 16、記名股票與不記名股票的差別在于 _ ( ) A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 標(biāo)準答案： D 17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的 _ ( ) A、票面價值 B、賬面價值 C、清算價值 D、內(nèi)在價值 標(biāo)準答案： A 18、股票的清算價值 ,是指公司經(jīng)過清算后 ,每股所代表的 _價值 ( ) A、帳面 B、實際 C、內(nèi)在 D、理論 標(biāo)準答案： B 19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的 _ ( ) A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 標(biāo)準答案： D 20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為 _ ( ) A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 標(biāo)準答案： B 21、債券根據(jù)發(fā)行 _分為政府債券（包括政府機構(gòu)債券）、金融債券和公司債券 ( ) A、性質(zhì) B、對象 C、目的 D、主體 標(biāo)準 答案： D 22、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是_ ( ) A、赤字國債 B、建設(shè)國債 C、戰(zhàn)爭國債 D、特種國債 標(biāo)準答案： D 23、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源_ ( ) A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是 標(biāo)準答案： B 24、國際債券的計價貨幣通常是 _，以便在國際資本市場籌措資金 ( ) A、外國貨幣 B、國際通用貨幣 C、本國貨幣 D、本國貨幣或外國貨幣 證券從業(yè)資格考試 -證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識證券交易證券投資基金講義及其習(xí)題 45 標(biāo)準答案： B 25、我國發(fā)行國際債券始于 20世紀 _初期 ( ) A、 60年代 B、 70年代 C、 80年代 D、 90年代 標(biāo)準答案： C 26、未知價計算法中的未知價是指 _ ( ) A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 B、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價 C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價 D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價 標(biāo)準答案： B 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是 _ ( ) A、基金投資者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金監(jiān)管人 標(biāo)準答案： C 28、貨幣市場基金是以 _為投資對象的投資基金 ( ) A、貨幣市場短期證券 B、貨幣市場長期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 標(biāo)準答案： A 29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的_為準 ( ) A、開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價 標(biāo)準答案： B 30、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由 _擔(dān)任 ( ) A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險公司 D、基金管理公司 標(biāo)準答案： D 31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由 _管理和運作 ( ) A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問 標(biāo)準答案： C 32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是 _ ( ) A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán) 標(biāo)準答案： B 33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的 _ ( ) A、