（訴訟法學專業(yè)論文）程序選擇權視角下我國民事速裁機制的構建.pdf

內(nèi)容摘要 隨著經(jīng)濟的發(fā)展和公民維權意識的提高，世界范圍內(nèi)民商事案件急劇增加。 因此，從2 0 世紀中葉以來，各國相繼進行了民事訴訟法的修訂，在民事訴訟的 理念和具體程序規(guī)則上都作出了較大的調(diào)整。我國也j 下處于社會轉型期，各種類 型的案件激增，法院負擔日益加重。為了適應糾紛類型多元化的現(xiàn)實，緩解當前 面臨的司法危機，各地法院進行了民事速裁的實踐和探索，在實踐中取得了一定 的成效。以杭州蕭山區(qū)人民法院、寧波北侖區(qū)人民法院、重慶市高級人民法院和 上海市第二中級人民法院為例，都制定了各具特點的民事速裁規(guī)則。規(guī)則的區(qū)別 主要集中在審理機構、受案范圍、程序規(guī)則、程序銜接等方面。這些不一致引起 了筆者的反思：為什么會產(chǎn)生這些不同呢? 并在此基礎上提出了民事速裁實踐中 存在的問題需要從其基本理論入手尋找解決方案的設想。 速裁是在適應多元化糾紛的解決需要和緩解司法危機的背景下誕生的。一方 面，就概念而言，有的稱之為“速裁程序 ，有的稱之為“速裁制度 ，有的地方 則以“速裁機制”命名。從語義分析來看，將速裁定義為“速裁機制 更為妥當， 既能體現(xiàn)速裁和簡易程序、普通程序的內(nèi)在聯(lián)系，也可以避免歧義。而所謂的民 事速裁機制應當是指，為了實現(xiàn)公平正義，提高訴訟效率，在案件訴訟系屬之后， 對小于一定標的額、或者特定標的、或者沒有實質(zhì)爭議的民事糾紛，由法律規(guī)定 特殊的處理機制予以解決的一種訴訟規(guī)則設計。 另一方面，盡管論著的具體表述會有所不同，但總體而言，公正與效率、當 事人程序選擇權與法院訴訟指揮權以及程序正義與實體正義這三對關系被認為 是民事速裁機制的理論基礎。不過目前的研究還沒有涉及對這三對概念內(nèi)部關系 的分析。在民事速裁機制中，討論公正效率關系的前提應當是當事人的程序選擇 權。由于速裁機制的規(guī)則設計將明顯傾向提高訴訟效率，減少包括時間成本在內(nèi) 的訴訟成本，如果當事人沒有充分的程序選擇權，其合法的程序、實體權益很有 可能受到侵害。隨著時代的進步，尤其是程序選擇權理論的誕生，也為我們重新 認識程序j 下義與實體j 下義提供了契機，程序選擇權實際上起到了將兩種本來相對 的概念連接起來的作用。如果當事人能夠?qū)⒆约旱囊笳鎸嵧暾胤答伒匠绦蛑?而程序也一定會對這樣的要求予以回應的話，當事人就能更主動地參與到民事糾 紛的解決中，從而縮小裁判和自己需求之間的距離。此時就顛覆了傳統(tǒng)的“程序 本位主義”對程序正義和實體正義關系的界定。至于程序選擇權與訴訟指揮權之 間，以矛盾的分析方法來解釋，在民事速裁機制的范疇內(nèi)，程序選擇權是矛盾的 主要方面，訴訟指揮權是矛盾的次要方面。因此在民事速裁機制的理論框架中， 程序選擇權處于主要矛盾的地位，該理論對速裁機制的發(fā)展起決定性的作用。為 了能進一步證明該結論的合理性，為了能使理論應用更具有可操作性，在明晰了 程序選擇權生成機理和內(nèi)涵的基礎上，結合我國民事速裁機制的內(nèi)容，從促進糾 紛解決機制的完善、有助于實現(xiàn)速裁目的和制約司法權三個角度具體闡述了程序 選擇權對民事速裁機制的構建的必要性。 基于程序選擇權對速裁機制構建的必要性，程序選擇權對速裁機制構建又引 申出了如下幾方面的要求：一是當事人作出程序選擇應出于其真實意愿。其一是 當事人在選擇靜應當了解自己的選擇可能導致的各種后果；其二是當事人作出的 選擇應是其真實意愿的表達，主要體現(xiàn)在速裁機制的自愿原則上。二是對所選擇 速裁機制有可期待的利益。要使當事人在條件符合的情況下盡可能地選擇適用速 裁機制，速裁機制就必須能在程序和實體上給當事人以可期待的利益。三是保障 當事人有糾正不適當選擇的機會。盡管我們可以制定良好的程序規(guī)則，可以要求 法官積極行使釋明義務，但仍然不可能消除當事人作出不適當選擇的可能。此時， 我們就需要設計這樣一種規(guī)則，可以保障當事人即使作出了不適當?shù)某绦蜻x擇， 也不會對其合法權益造成損害，或者只需要付出較小的代價就能挽回損失。當然， 盡管主要矛盾決定事物的發(fā)展方向，但非主要矛盾對速裁機制的構建同樣會有影 響。因此在速裁機制的構建中也要對這些理論有所體現(xiàn)。以公正和效率為例，在 具體的規(guī)則構建中需要考慮的是，由于提高訴訟效率的代價之一是會在一些個案 中出現(xiàn)不公正裁判結果，所以在提高訴訟效率的同時要最大程度地保證訴訟結果 的公正，并通過合理的規(guī)則設計把這一理念傳達給當事人。 此外，為了完善我國民事速裁機制，分析現(xiàn)有機制的缺點和借鑒類似程序制 度的構建經(jīng)驗十分重要。我國速裁機制的不足主要是：速裁機制欠缺合法性、定 位不明確、適用范圍不統(tǒng)一、速裁規(guī)則不全面、與其他糾紛解決程序銜接不順暢 和鼓勵措施的缺位。國內(nèi)外與民事速裁機制相類似程序制度主要有我國的簡易程 2 序、國外的小額訴訟程序和即決判決。速裁機制和簡易程序具有相似性，但在法 律依據(jù)、負責機構、受案范圍和適用層級方面與簡易程序有著明顯差別。與小額 訴訟程序的區(qū)別主要體現(xiàn)在受案范圍、對訴權的限制、適用的審理層級以及激勵 機制等內(nèi)容上。即決判決與速裁機制最核心的差異是在適用條件上對于要件 事實不存在真正的爭點才能適用即決判決。而速裁機制的適用主要是依照訴訟標 的的類型。 綜上所述，我國的民事速裁機制應在以程序選擇權理論為主的視角下，從速 裁機制的定位、適用范圍、適用法院和審級、程序規(guī)則的設計、上訴制度、與其 他民事程序的銜接轉換等方面進行規(guī)則構建。 關鍵詞：速裁機制；程序選擇權；糾紛解決機制；程序利益 3 a b s t r a c t w i t ht l l ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t鋤dt l l ei n c r e 嬲i n g c o n s c i o 吣n e s sa b o u t p r o t e c t i n gc i t i z e nr i 曲t s ，c i v i l 鋤de c o n o m i cc 嬲e si i lt l l e 、0 r l dh a v eb e e ns o 撕n g a s t i l e 陀s u l t ，f 沁mt h em i d d l eo f2 0 mc e n t 眥y ，c o u n t r i e sc a 仃i e do u tt l l e 鋤e n d m e n to f c i v i lp r o c e d u 佗i a wo n em e r 鋤o t l l e r 肌dm a d es i g n i f i c 鋤tm o d i f i c a t i o no ng e n e r a l p r i n c i p l e 鋤ds p e c i f i cp r o c e d u r em l e so fc i v i ll a w s u i t s o u rc o 岫t r yi sa l s og o i n g t l l r o u g i las o c i a l 協(xié)m s f o m a t i o np e r i o d ，f a c i n gw i t l lt h e “l(fā) a w s u i tb o o m ”p h e n o m e n o n ， t h eb u r d e no fp r o t e c t i n gju s t i c em o s t l yr e s t so nt i l ec o u n i no r d e rt oa d ju s tt 0 d i v e r s 時o fd i s p u t e s 鋤dt 0s o l v et h ec u r r e n tj u d i c i a lc r i s i s ，s o m ec o u n sb e g 鋤t 0 p r a c t i c e鋤de x p l o r ct l l e i m m e d i a t cj u d g e m e n tm e c h 鋤i s m ，w h i c hh 嬲i n d e e d e f l e c t i v e l yr e l e 舔em e c r i s i st 0s o m ee x t e n t b 舔e do nm er u l e so fi m m e d i a t ej u d g e m e n tm e c i l 2 m i s mi nv 撕。吣c o u n s ，t l l i s t h e s i sm a d eas m 】 1 l i l a 巧o ft l l e p m c t i c a ls i 眥i o n o nt l l e b 嬲i so fm ef b r e g o i n g s 咖帆a 吼t l i em e s i sf 0 岫dt l l a tt i l ep r o b l e m so fm em e c h 鋤i s mm a i n l y 撕丘d mi t s m e o r e t i cs y s t e m t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sl a 吼c h e di n t ot i l e 陀s e a r c ho nt h ec 0 n c e p t i o 璐 鋤dt l l e o r i e so fi m m e d i a t ej u d g e m e n tm e c h a l l j s m f i 璐t l y 鋤a l y z i n gm ec o n c e p t i o no f t h em e c h a n i s m ，嬲w e l l 弱t l l er e l a t i o nb e m e e nj u s t i c e 鋤de f f i c i e n c y p r o c e d u r a j o p t i o nr i g h ta n dl i t i g a t i o nc o m m 鋤dp o w e r p r o c e d u m lj u s t i c e 鋤ds u b s t 柚t i v ej u s t i c e ， t h i st l l e s i sp r 0 v e dt 1 1 a tt l l ep r o c e d 眥試o p t i o nr i g h ti sn e c e s s a 巧t ot h ei i n m e d i a t e j u d g e m e n tm e c h 鋤i s m s e c o n d l y ，o nt i l eb 硒i so fo n t o l o g yo fp r o c e d u m lo p t i o nr i 曲t ， w ed e s c m e dt l l l 佻p a i 瑙o f 陀l a t i o nb e 似e e np r o c c d u 腳0 p t i o nr i g h t 鋤dt t l e m e c h a n i s m a t l a 鞏c o m p 耐n gs i m i l 撕t i e s鋤dd i 俄r e n c e sb e t 、e e n c h i n e 辯 i 嗍e d i a t ej u d g e m e n tm e c h a i l i s ma n di t sc o u n t e 叩a ni no t l l e rc o u n t r i e s ，i d e n t i 匆i n g o r i e n t a t i o no ft 1 1 em e c h 撕s m 鋤dc o m p l y i n g 、訪t h 朋s 嘶n gp r o c e d 眥lo p t i o nr i g h t ， t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dap r o p o s a lt 0b u i l du p 鋤dp e m c ti m m e d i a t ej u d g e m e n t m e c h a n i s m t h i st h e s i s ，、v i t hat o t a lo fm o r et h a j l3 2 ，0 0 0w o r d s ，i sd i v i d e di n t 0f o l i o 塒n g f 0 u rs e c t i o n s t h ef i 娼ts e c t i o ni sc u r r e n ts i t 啊t i o no fc h i n a si m m e d i a t e j u d g e m e n t m e c h 鋤i s m ” f i r s to f 甜l ，i ti n t r o d u c c st l l e1 1 j l e so ft h ei m m e d i a l ej u d g e m e n tm e c k m i s m s e c o n d l y ，t i l e 跚t h o rs u m m 面z c st l l er c l e v 鋤tp r a c t i c et h r o u g hf o u r 弱p e c t ss u c h 嬲 i n s t i t u t i o n ，s c o p eo f 猶c e p t a b l ec 弱e s ，p r o c e d u r cr u l e s 鋤dp r o c e d 眥試c o 衄e c t i o n b 嬲e do nm e s e 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，b yc 0 n t r a d i c t i o na i l a l y s i s ，t 量l et h e s i sd 洲s t l l e c o n c l u s i o nt h a tp r o c e d u r a lo p t i o nr i g h ti st l l ep 血c i p a lc o n t 砌i c t i o ni nm et l l e o r i e s ， w h i c hp r 0 v e st h a ti ti sr a t i o n a l i t yt h a tt l l et h e s i st a k e sp r o c e d m 面o p t i o nr i g h t 弱a b r e a k t h r o u 曲p o i n tb e l o w a ss t a t e da b o v e ，p r o c e d u r a jo p t i o nr i g h ti sn e c e s s a r yt 0t h ei m m e d i a t ej u d g e m e n t m e c h 鋤i s mb e f 0 豫，、h i c hg i v e so u r 陀s e a r c ha 鵬w p e r s p e c t i v e t h e r e f o r e ，w e 鵬e dt 0 b e g i nw i t ht 1 1 eb 嬲i ct h e o r y f i n do u tt l l ec o n c 咒t em 鋤i f e s t a t i o no ft h en e c e s s i 夠 f i r s t i y t h j sp a p e rd i s c u s s e sb 弱i cc o n t e n t so fp r o c e d u m lo p t i o nr i g h t 舶mg e n e r a t i o n 2 m e c h a i l i s m ，c o 衄o t a t i o n 甜l d m c t i o ni nt l l ep r a c t i c e s e c o n d l y ，c o m b i n e dw i t ho u r 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，理論探討也逐漸增多。然而就目i j i 而言，對于這一課題 的研究還遠不充分。很多文獻的作者在基本概念上的觀點就大相徑庭，比如速裁是程序 還是機制、速裁和其他類似程序的關系等，有些文章甚至回避了這些問題。如果對此沒 有一個清楚、有說服力的闡述，速裁規(guī)則構建的建議就將像是無水之源。另外，由于程 序選擇權的影響力也在不斷擴大。以我國大陸地區(qū)現(xiàn)有的速裁規(guī)則，都將當事人同意作 為適用的條件，那么，程序選擇權對速裁的構建具有何種指導價值，就是很值得我們思 考的一個問題。 本文試圖通過論證程序選擇權在民事速裁構建中的必要性，明確該機制的改革要 求，在理論基礎的支撐下對民事速裁規(guī)則的構建提出建議，努力追求以較少的司法資源 消耗取得定紛止爭最佳效果的目標。 。按照最- 法的部署，傘困部分疑層法院已經(jīng)薩式開展小額速餓試點t 作。從北京j i i 弁區(qū)人民法院的試點來看，只要 民事案件雙方當事人均i 川慮適用，案件法律關系單一、事實濟楚、爭議標的小足5 萬c 的案件，都町適j f j 這一方式 訴訟費用h ，減牛。審限最多只仃一個月。小得延長；一審即為終市，小得i ：訴：如當事人對城判納果小服，口，挺 l l 異議巾a 。筆者認為，這一輪的小額速就試點，相當于弓i 入r 閩外的小額訴訟程序與前幾年各地雉層法院所推行 的民事速戰(zhàn)還足自區(qū)別的 浙江t 業(yè)人學碩十學位論文 一、我國各地法院民事速裁的典型規(guī)則分析 隨著經(jīng)濟的發(fā)展和公民維權意識的提高，我國民商事案件急劇增加。根據(jù)2 0 0 7 年最高人民法院工作報告和2 0 0 9 年最高人民法院工作報告，2 0 0 7 年各級人民法院 審結一審民事案件4 3 8 2 4 0 7 件，而到了2 0 0 9 年，各級人民法院審結一審民事案件數(shù)量 已經(jīng)達到5 7 9 7 萬件，平均增幅約為每年7 0 萬件。為了解決有限的司法資源和日益增長 的民商事案件數(shù)量之間的矛盾，法院系統(tǒng)從2 0 0 4 年開始探索建立民事速裁。 ( 一) 杭州蕭山區(qū)人民法院的民事速裁 杭州蕭山區(qū)人民法院( 下簡稱“蕭山法院 ) 從2 0 0 7 年開始民事速裁的實踐，先是 在立案庭成立速裁中心，后發(fā)展為設立獨立的民事速裁庭。通過三年的司法實踐，蕭山 法院逐步形成了一套頗有特色的民事速裁規(guī)則，主要表現(xiàn)在如下幾點： 第一，設置了獨立的處理民事速裁案件的機構。在杭州市內(nèi)，對于民事速裁機構的 設置主要有兩種。一是歸口立案庭成立速裁中心或者速裁組，如杭州市江干區(qū)人民法院。 二是在業(yè)務庭內(nèi)獨立設立速裁機構。目前蕭山法院的速裁庭在人員編制和物質(zhì)配備上都 得到了保證2 ，能夠?qū)崿F(xiàn)簡易民事案件“一站式”審判管理。 第二，傳統(tǒng)而又獨特的民事速裁案件受理流程。在受案范圍方面，蕭山法院適用民 事速裁的案件延續(xù)了“事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大 的籠統(tǒng)規(guī)定，只是排 除了由民三庭專門負責的道路交通事故損害賠償案件以及公示催告案件。而最大的特色 在于案件受理后不是先經(jīng)過立案庭分案，而是由速裁庭庭長篩選出符合民事速裁受案范 圍的案件后再由立案庭將剩余案件分給其他業(yè)務庭。 第三，訴訟程序的簡化。其一是送達程序。根據(jù)浙江省高級人民法院關于民商事 案件訴訟文書送達問題的若干規(guī)定( 以下簡稱浙江省送達規(guī)定) ，速裁庭運用現(xiàn)代 通訊方式等手段的送達有了依據(jù)。其二，在當事人同意的前提下，速裁庭可以縮短答辯 期 i j 和舉證期問。 2 蕭山法院速拔法庭白法官7 人，速錄員5 人，專門法官助理7 人，專職人民陪審員2 人以及荇干保傘送達人員。萊 奉i ：符合一個獨訌業(yè)貉胞的人員編制規(guī)模 2 程序選擇權視角下我國民事速裁機制的構建 第四，明確了與其他程序的銜接辦法。速裁庭經(jīng)審理后發(fā)現(xiàn)案件不適宜用速裁審理 的，仍然由原承辦人繼續(xù)審理。需要轉成普通程序的，需經(jīng)過庭長批準。 ( 二) 寧波北侖區(qū)人民法院的民事速裁 寧波市地處東部沿海地區(qū)，民營經(jīng)濟較發(fā)達，民事訴訟中很大一部分屬于簡單民商 事案件，因此，寧波北侖區(qū)人民法院( 以下簡稱“北侖法院 ) 根據(jù)當?shù)氐倪@一司法現(xiàn) 狀，制定了寧波市北侖區(qū)人民法院民商事簡易案件速裁規(guī)則( 以下簡稱北侖速裁 規(guī)則) 。 第一，負責機構。北侖法院和蕭山法院的選擇相類似，采取了單獨設立速裁庭的方 法，同時選派專門法官負責速裁案件的審理。 第二，案件的受理。北侖速裁規(guī)則第四條列舉了七項內(nèi)容和一個兜底條款，按 照其規(guī)定，北侖法院速裁的受案范圍包括簡單金錢債務糾紛、買賣合同糾紛、承攬合同 糾紛、涉及人民調(diào)解協(xié)議的糾紛、雙方當事人同時到庭的訴訟、普通離婚訴訟和簡單的 贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、扶養(yǎng)費請求之訴。 第三，訴訟程序。首先，在速裁的適用要件上，北侖速裁規(guī)則規(guī)定案件立案后， 由立案人員根據(jù)本規(guī)則及案件情況決定是否納入快速裁判范圍。其次，對于答辯期、舉 證期限、保全程序的期同和審理期限都做了調(diào)整。例如，對于速裁案件，審判人員一般 應在十個工作同內(nèi)審結。再次，適用速裁可以靈活運用民事訴訟法關于庭審的規(guī)定。 根據(jù)北侖速裁規(guī)則第十一條，法院可以不進行開庭i j 公告；開庭審理的順序，不受 法庭調(diào)查和法庭辯論階段的限制，當事人可以在陳述訴辯主張、舉證質(zhì)證的同時，就案 件事實認定和法律適用進行辯論；也可以在開庭前逕行調(diào)解。 第四，與其他程序的銜接。：北侖速裁規(guī)則一方面確立了不移送業(yè)務庭審理的原 則，另一方面也規(guī)定了五種經(jīng)審批移送其他業(yè)務庭的特殊情況，包括無法送達、需要追 加當事人、反訴或管轄權異議、需要鑒定等。 ( 三) 重慶市基層法院的民事速裁 重慶市位于我國中西部交界處，是目前西部唯一的直轄市。隨著國家實施西部大開 3 浙江1 ：業(yè)人學碩+ 學何論文 發(fā)戰(zhàn)略效果的日益體現(xiàn)，重慶市法院也面臨著民事訴訟迅速增加、司法效率難以提高的 困境。因此，在2 0 0 9 年，重慶市高級人民法院頒布了重慶市高級人民法院關于推行 民事案件速裁制度的暫行規(guī)定( 以下簡稱重慶速裁暫行規(guī)定) ，在全市基層法院范 圍內(nèi)建立了民事速裁。 第一，速裁機構的設置。根據(jù)重慶速裁暫行規(guī)定，重慶市基層人民法院可以選 擇設置專門負責速裁的審判組織，或者是選擇在民事審判庭內(nèi)設置速裁組，或者是指定 專人負責速裁工作。 第二，民事速裁的適用范圍。重慶市高級法院采取了概括式規(guī)定的方法，即依照有 關規(guī)定可以適用簡易程序?qū)徖淼拿袷掳讣?，?jīng)各方當事人同意可以進行速裁。此外，對 于法官認為適宜速裁的情形下，要求他們積極引導當事人選擇速裁。 第三，訴訟程序規(guī)則。首先，縮短了答辯期限、舉證期限和審理期限，答辯期限和 舉證期限被規(guī)定在五日以內(nèi)，審理期限則是二十同內(nèi)。其次，確認了通過電話、短信等 簡便方式送達文書的法律效力。再次，增加了法官在當事人無律師代理時的釋明義務。 最后，對開庭地點、時間都做了比簡易程序更為寬松的規(guī)定。例如，增加了可與當事人 約定審理時問、地點的規(guī)定，以方便當事人訴訟。 第四，裁判文書的簡化。：重慶速裁暫行規(guī)定要求法律文書內(nèi)容力求簡潔，并且 可以根據(jù)具體情況適當簡化認定事實或者裁判理由部分。同時，重慶市高院還在重慶 速裁暫行規(guī)定附上了相關文書的范本。 ( 四) 上海市第二中級法院的民事速裁 近年來，上海市基層人民法院和中級人民法院的民事案件收案數(shù)與結案數(shù)逐年上 升。為了更好地應對民事訴訟二審中的受案壓力，上海市二中院相繼制定了：關于快速 審理部分民( 商) 事案件的實施意見( 試行) 和 ，j ：海：i ：海辭- 5 f i l 版社，1 9 9 9 年版，第4 9 7 3 頁 5 ml ：注，第5 2 3 貝。 6 j 川j 二注，第3 5 4 7 貞。 9 浙江工業(yè)人學碩十學位論文 最大的區(qū)別在于，發(fā)達國家的改革是建立在較為完善的司法體制基礎上，相對于我國要 同時兼顧效率和公正兩方面，改革的難易程度顯而易見。當然，民事速裁機制與世界范 圍內(nèi)的民事司法改革既有不同，也有一脈相承之處。 適應多元化糾紛的解決需要 經(jīng)濟社會的發(fā)展在導致案件數(shù)量增加的同時，也使得案件類型日益多樣化，原有民 事審判制度的弊端也逐漸體現(xiàn)。“對司法的過高期待和糾紛解決途徑的單一化導致法院 壓力加大，使得追求訴訟效率的要求十分迫切。社會對司法機制寄予了過高的期待，但 對訴訟自身的局限性及其供需失衡的問題卻缺少足夠的心理準備；另一方面，社會中原 有的糾紛解決機制或者受到輕視，或者機能老化無法適應新的社會狀況，不能有效地分 擔訴訟的壓力?！薄? 為了使訴訟程序構建更科學，各國都開始針對不同類型的民事糾紛設立不同的審判 程序。在發(fā)達國家，簡易判決，小額訴訟程序以及替代性糾紛解決機制的出現(xiàn)就是很好 的例證。而我國民事訴訟法雖然規(guī)定了簡易程序，在實踐中也得到了普遍運用，但由于 簡易程序在審理期限、審理程序、證據(jù)規(guī)則等方面只是相對普通程序而言的簡化，以審 理期限為例，對于大量存在的事實清楚，權利義務關系明確的民事糾紛，3 個月已經(jīng)是 巨大的時間成本。因此，上海市浦東新區(qū)法院、寧波北侖區(qū)法院、杭州蕭山法院等根據(jù) 當?shù)氐霓k案需要，為了合理利用司法資源和提高訴訟效率，創(chuàng)造設計了民事速裁機制這 么一種便利、快捷和成本低廉的司法救濟途徑。 2 緩解司法危機 所謂司法危機，主要表現(xiàn)是盡管法院受理案件數(shù)量迅速增加，而民眾對司法的信任 度卻普遍下降。這些從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可見一斑。在美國，進入9 0 年代，每年提交聯(lián)邦及州 法院的民事案件約為2 0 0 0 萬件。8 而2 0 0 9 年，我國各級人民法院審結一審民事案件數(shù) 量就達到了5 7 9 7 萬件。法國在1 9 9 5 年的調(diào)查表明：在所有的政府提供的公共服務領域 的評價中，司法部門排在最后一位。1 9 9 7 年的調(diào)查則更甚：有7 7 的被調(diào)查人認為司 法系統(tǒng)的費用過高，8 7 的人認為整個司法體制過于陳舊，6 6 的人認為整個司法系統(tǒng) 7 范愉：。小颥訴訟程序研究”，中國 i ：會科學，2 0 0 1 年筇3 期，第1 4 9 頁 【i ij 小島武d t d 法制度的歷史j 未來： ，汪祖新譯，北京：法律j i l 版社，2 0 年版，第3 5 頁 1 0 程序選擇權視角下我國民事速裁機制的構建 形象非常糟糕。9 “審判程序難以滿足普通人們的需要，在通往法院的正義道路上，很多市民被程序 的障礙所排斥 。1 0 因為存在這樣那樣的訴訟程序障礙，人民最終會與司法漸行漸遠，從 而阻礙司法制度的發(fā)展。此外，司法危機還包含另一層含義，即由于制度本身的原因， 使司法的目的無法實現(xiàn)，司法效率低下。無論哪一層含義，都指向同一個問題司法 制度的構建是否符合社會的需要。如前所述，當前的社會是一個多元化的社會，隨著時 代的前進，也會出現(xiàn)各種新型的案件。因此，要緩解民事司法危機的根本出路在于構建 科學的民事訴訟制度。速裁機制也由此應運而生。 三、程序選擇權對民事速裁機制構建的必要性 ( 一) 關于速裁機制理論基礎的主要觀點 民事速裁機制作為一種針對簡單民商事案件的訴訟機制，如何在提高訴訟效率的同 時保證結果的公正、如何平衡當事人的程序選擇權與法官的訴訟指揮權、如何在程序正 義與實體正義問作出抉擇這三個問題構成了民事速裁機制基礎理論的主要部分。 1 公正與效率 在法現(xiàn)象的諸多價值形態(tài)中，公正與效率一直被視為司法制度設計與運作的基本價 值目標。民事訴訟中的效率，主要是指訴訟法律關系的各個主體投入的成本和代價所 能產(chǎn)生的多少實際價值。用以衡量實際價值大小的指標主要包括結果是否公正，能在多 大程度上實現(xiàn)訴訟法律關系主體( 主要是當事人) 的訴求等。而公正在不同時期被賦予 了不同的內(nèi)涵，從柏拉圖的正義觀到羅爾斯的正義論，不斷變化。 筆者認為，當前社會糾紛的多元化，必然導致民事糾紛解決機制中公正與效率關系 的復雜化。然而無論二者關系如何變化，始終都是矛盾的統(tǒng)一。一方面，絕對的公j 下被 認為是不可實現(xiàn)的，同時司法資源的有限性也使司法部門不可能追求絕對的公正；另一 9 齊樹清：民事1 d 法改革研究，廈門：廈門大學f l l 版札2 0 0 0 年版，第3 斛頁。 o 陳剛土編：自律型社會：f 正義的綜合體系小島武i d 先生七f 華誕紀念義集 北京t 中固法制f i l 版社，2 0 0 6 年版第3 貝 姚莉：。，d 法效率t 理論分析。i 制度構建”，法商研究 。2 0 0 6 年第3 期，第9 4 頁 1 1 浙江j ：業(yè)人學碩十學位論文 方面，任何加強對公正追求的制度措施都會不同程度地增加訴訟成本，訴訟成本的增加 很可能導致訴訟效率降低?！罢枪脚c效率這兩種不同的價值追求使社會總保持一種 必要的平衡，從而在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的同時進一步實現(xiàn)人作為人的各種權利。所以說， 公平與效率哪一個優(yōu)先不是一個理論問題，而是一個實踐問題。 1 2 民事速裁機制也是公正和效率這一對矛盾平衡實踐的產(chǎn)物。立法機關之所以在民事 訴訟的普通程序設定如證據(jù)規(guī)則、合議制度等條款，首要目的是為了保證裁判的公正， 在此基礎上，為了遏制惡意的訴訟拖延，才增加了訴訟時限等規(guī)定。而民事速裁機制正 好相反。對于某些簡單的民商事糾紛而言，由于訴訟標的非常簡單，時間成本的大小、 訴訟程序的繁簡就成了影響案件是否公j 下的首要因素。換言之，當事人運用速裁機制的 過程中，以及法官在利用該類制度的過程中，不應出現(xiàn)浪費司法資源或者使當事人遭受 不必要的不利益( 包括程序上的不利益和實體上的不利益) 的局面，否則，當事人或法 官可以拒絕使用此種程序制度。因此，在速裁機制中的規(guī)則設計時，訴訟效率優(yōu)先于公 正被考慮，即在不違背民事訴訟法和相關司法解釋的前提下，通過限制當事人的一 些訴訟權利來保障糾紛的迅速裁判。 2 當事人程序選擇權與法官訴訟指揮權 以往的理論認為，糾紛之所以能通過訴訟解決是因為法院的裁判有國家強制力作為 保障。而當代民事訴訟法學越來越重視保障當事人的參與機會，司法實踐也表明，當事 入對于其曾親自參與的裁判過程容易產(chǎn)生信服。因而產(chǎn)生了“程序選擇權 這一新概念。 有學者認為，通過程序選擇權的理論，可以使我們更重視當事人的程序權利，促使我們 經(jīng)常思考如何從立法上進一步擴大當事人的程序選擇權。1 3 當代民事訴訟法學理論的另一個發(fā)展是論證了訴訟指揮權的j 下當性，從而結束了法 官在訴訟中只是一個消極的裁判者的時代。所謂訴訟指揮權，是指法院及法官在訴訟的 各個階段，根據(jù)法律規(guī)定及時指導和引導當事人進行訴訟的權力。1 4 從法官或法院與當 事人的基本關系來看，總的發(fā)展趨勢是法官在民事訴訟中的職權逐步擴大，當事人的程 序處分權則相對有所縮小。當然，這暈提到的擴大縮小都是相對于以往“法官在民事訴 訟中應當是一個消極的裁判者”這一命題而言的。盡管在我國司法改革前，法院訴訟結 2 強1 j = 功z “法理學視野中的公幣j 效率”，中國法學 ，1 9 9 4 年第4 期。第5 l 頁。 1 3 李浩：。民事程序選擇權：法理分析i 制度完善”，中國法學2 0 0 7 年第6 期，第8 0 頁 i i 啞叫：“訴訟指揮權；問題及對策” i 南人學學報( l ：會科學版) ，2 0 0 9 年第l 期第5 4 - 貞 1 2 槲序選擇權視角下我國民事速裁機制的構建 構以職權主義為主，并不存在是否需要賦予法官訴訟指揮權的命題。但司法改革開始后 的一段時間，從司法實務界和法學理論界的主導傾向來看，一個基本趨勢就是由原來的 絕對職權主義訴訟體制向體現(xiàn)當事人主體性原則的對抗制訴訟體制轉變。”然而虛假訴 訟之類現(xiàn)象的不時發(fā)生，則進一步強化了司法改革的主導者對“能動司法 的理解。 看似沖突的程序選擇權和訴訟指揮權之所以能同時存在，并不是一種悖論，而是因 為二者屬于矛盾的兩個方面，有不同的適用目的。程序選擇權是為了保障當事人應有的 程序權利，訴訟指揮權則是法官用以避免可能出現(xiàn)的當事人濫用程序權利現(xiàn)象的武器。 從民事速裁機制的發(fā)展來看，應用程序選擇權理論不僅能抵消大部分由于程序簡化帶來 的當事人的不信任，而且把是否選擇速裁機制作為當事人程序選擇權的一種表現(xiàn)，也符 合世界民事訴訟法的發(fā)展趨勢。在強調(diào)當事人訴訟作用的同時，在速裁的規(guī)則中賦予法 官適當?shù)脑V訟指揮權也符合我們對訴訟經(jīng)濟和公正的追求。 程序正義與實體正義 自從羅爾斯將程序正義導入正義的范疇，程序j 下義就成了是西方法律思想所推崇的 核心觀念。當時，西方部分學者基于古羅馬的“自然正義 提出了“正當法律程序 ， 確保法律程序自身價值的實現(xiàn)是法律實施過程中的關鍵所在，只要遵循了公正合理的程 序，結果就應被視為是正當?shù)摹? 6 而幾乎同一時代，羅爾斯在j 下義論中提出了程序 正義的三種形態(tài)：純粹的程序正義、完善的程序正義和不完善的程序正義1 7 。由此來看， 程序正義與實體正義是有密切聯(lián)系的。 當i j f ，關于程序正義與實體正義主要有以下幾種觀點。第一種觀點概括來說是“程 序工具主義”，即程序只是附從于實體法，本身不具有內(nèi)在的獨立價值。第二種觀點被 稱為“程序本位主義 ，即只要是按照公正合理的程序所作出的結果就被認為是正當?shù)摹?第三種觀點認為，“正義不僅要得到實現(xiàn)，而且要以人們能看得見的方式得到實現(xiàn)”，程 1 ，黃松有：“訴訟