體系策劃及文件編寫(dai)(1).ppt

1 環(huán)境管理體系策劃及文件編寫 深圳市環(huán)境管理體系認證中心 地址 深圳市濱河大道3002號無線電管理大廈1204室郵編 518033電話 83248405傳真 83240107移動戴暉毅 2 內(nèi)容簡介 第一章 體系的策劃與設(shè)計1 制定環(huán)境方針2 制定環(huán)境目標和指標3 制定環(huán)境管理實施方案4 明確組織機構(gòu)與職責5 EMS文件編寫第二章 環(huán)境管理體系文件編寫一 體系文件結(jié)構(gòu)二 體系文件編寫基本要求三 手冊開篇部分的編寫四 各要素文件的編寫1 環(huán)境方針2 環(huán)境因素3 法律與其他要求4 組織機構(gòu)與職責5 培訓意識和能力6 環(huán)境管理體系審核 3 第一章 體系的策劃與設(shè)計 策劃的依據(jù) 組織初始環(huán)境評審的結(jié)果 識別出的環(huán)境因素及評價出的對環(huán)境產(chǎn)生有重大影響的重要環(huán)境因素 組織環(huán)境管理工作的現(xiàn)狀及存在的問題 我國環(huán)境法律 法規(guī) 國家 地方的環(huán)境標準及其他要求 社會相關(guān)方關(guān)注程度及要求 組織的價值觀及總體戰(zhàn)略方針 當代環(huán)境工程和環(huán)境治理技術(shù)的發(fā)展 組織現(xiàn)有的技術(shù)水平及經(jīng)濟實力 4 一 環(huán)境方針 什么是環(huán)境方針 環(huán)境方針是企業(yè)在環(huán)境管理工作中的宗旨 是企業(yè)總體經(jīng)營方針的組成部分 環(huán)境方針中應體現(xiàn)企業(yè)最高管理者對環(huán)境問題的指導思想 要求企業(yè)最高管理者 對其企業(yè)的環(huán)境行為的意向和實施原則作出公開的聲明和承諾 一般在環(huán)境方針中應確定企業(yè)打算實現(xiàn)的宏觀奮斗目標 在標準條款中共包含六個方面要求 精品資料網(wǎng) 5 1 初始環(huán)境評審的結(jié)果 清楚本企業(yè)可能造成環(huán)境影響的環(huán)境因素及管理中的薄弱環(huán)節(jié)和問題 2 企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略及戰(zhàn)略方針 環(huán)境與資源給企業(yè)帶來的風險和機遇 內(nèi)部及外部的制約條件 企業(yè)的資源與能力等 3 環(huán)境法律 法規(guī)及其他要求 企業(yè)已作過的承諾 4 企業(yè)活動 產(chǎn)品或服務的類型 規(guī)模及現(xiàn)有水平 5 企業(yè)現(xiàn)有的其他方針 如企業(yè)總的經(jīng)營方針 質(zhì)量方針及職業(yè)安全與健康等方針的情況 6 利益相關(guān)方 如股東 員工 以及其他相關(guān)方對環(huán)境問題的觀點 制定環(huán)境方針的依據(jù) 6 1 環(huán)境方針應與企業(yè)的環(huán)境區(qū)域相適應 應反映企業(yè)活動 產(chǎn)品或服務的類型 規(guī)模和特點 應體現(xiàn)組織在一定期間 一般在二 三年內(nèi) 的奮斗目標 2 環(huán)境方針應明確結(jié)合組織的特點 要有針對性 不要寫成口號式 3 環(huán)境方針是動態(tài)的 將隨著科學技術(shù)的進步 環(huán)境法律 法規(guī)及其他要求的變化 組織的發(fā)展 市場形勢的變化等客觀情況的改變來更新環(huán)境方針 不斷地提出更高 更新的奮斗目標 4 制定環(huán)境方針時 文字要簡練 易于使組織全體員工及相關(guān)方理解 制定環(huán)境方針的原則 7 1 環(huán)境方針應文件化 可以板報 張貼 廣播 有限電視或發(fā)放小冊子等多種方式傳達到全體員工 2 環(huán)境方針應具有公開性 易于相關(guān)方獲取 所謂公開性 并非指必須向相關(guān)方主動分發(fā) 傳遞或通知 而是指當相關(guān)方需要時 能方便地獲得 3 當組織的重大環(huán)境因素變化較大或產(chǎn)品 活動和服務對方針的適用性加以評審 并更新 修訂之 環(huán)境方針的管理 8 例一 松下集團環(huán)境宣言我們?nèi)祟愑兄钪嫒f象共同生存 相互協(xié)調(diào)以實現(xiàn)繁榮的崇高的使命 我公司應領(lǐng)悟這人類應盡的使命 完成社會賦予的企業(yè)責任 為了我們的地球持續(xù)均衡的正常的狀態(tài) 要改善和維持地球環(huán)境 周全考慮及堅持不懈地努力 環(huán)境方針實例 精品資料網(wǎng) 9 例二 河南新飛電器有限公司環(huán)境方針河南新飛電器有限公司以保護環(huán)境 造福人類為已任 胸懷藍色理想 創(chuàng)造綠色世界 堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略 不斷完善自身的環(huán)境行為 一切活動考慮環(huán)境效益 本公司鄭重承諾 1 遵守環(huán)境法律 法規(guī)及適用的其它要求 努力實現(xiàn)達標排放及污染物總量控制標準 新 改 擴建項目嚴格執(zhí)行國家 三同時 環(huán)評等環(huán)境管理制度 2 努力實現(xiàn)環(huán)境管理體系和環(huán)境行為的持續(xù)改進 3 預防污染 盡可能避免重大環(huán)境和安全責任事故 以先進的全無氟綠色產(chǎn)品引導市場消費 努力在2000年前實現(xiàn)CFC的完全替代 4 節(jié)能降耗 加強廢棄物的管理 實現(xiàn)資源的充分利用 5 每年至少兩次由最高管理層對環(huán)境管理體系進行評審 6 努力提高全員環(huán)境意識和技能 確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效運行 本方針宣貫到全體員工并付諸實施 本方針可為公眾所獲取 10 例三 上海大眾環(huán)境方針 1 遵守國家和地方有關(guān)環(huán)境保護的法律 法規(guī)及其他要求 2 建立 實施環(huán)境管理體系 對可能產(chǎn)生環(huán)境影響的活動進行控制 3 在產(chǎn)品 工藝 包裝材料和廢物處置的設(shè)計上 按照能促使環(huán)境影響減至最小的萬式進行 4 逐步減少氟利昂的使用 到2000年停止在產(chǎn)品車上使用氟利昂 5 盡可能地降低能源 原材料的消耗 努力實現(xiàn)資源消耗最少化 6 逐步減少有害物質(zhì)的使用 7 盡可能對供貨方和合同方的環(huán)境行為施加影響 8 逐步減少單位產(chǎn)品污染物的排放 最大限度地減少污染物的不正常排放 9 逐步提高全體員工的環(huán)境保護意識與能力 精品資料網(wǎng) 11 二 環(huán)境目標和指標 環(huán)境目標是企業(yè)依據(jù)環(huán)境方針制定的框架具體體現(xiàn)有的環(huán)境因素可以加強環(huán)境意識 環(huán)境技能培訓 健全制度 明確職責 加強環(huán)境管理來實施 有的重要環(huán)境因素可以通過制定程序文件 明確職責 重點控制 定期監(jiān)測 防止事故的發(fā)生 對其中有的重要環(huán)境因素 特別是短期內(nèi)難以實現(xiàn) 需立項解決 則需制定目標 指標 落實環(huán)境管理實施方案 加強監(jiān)督檢查 12 1 考慮環(huán)境方針2 考慮法律 法規(guī)及其他要求3 考慮商業(yè)機會4 考慮技術(shù)的 財務的及實施的可行性5 考慮相關(guān)方的觀點 制定目標和指標的準則 精品資料網(wǎng) 13 1 依據(jù)企業(yè)需立項解決的重要環(huán)境因素的需求 列出環(huán)境目標和指標的要求 目標任務要明確 具體 要有針對性 目標分解 指標一定要量化 2 實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的技術(shù)措施及可選技術(shù)方案 3 實施環(huán)境目標和指標的責任部門及責任人 4 實施環(huán)境目標和指標所需經(jīng)費預算 5 實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的完成期限 6 其他有關(guān)經(jīng)營和運行要求 制定目標和指標的要求 14 目標和指標是依據(jù)企業(yè)的環(huán)境問題 為了便于監(jiān)督檢查 目標要具體 一定要有針對性 明確要解決的環(huán)境問題 能量化盡可能量化 指標是目標的分解 必須是可測量的 量化的目標 制定目標和指標注意 15 目標和指標實例 精品資料網(wǎng) 16 三 環(huán)境管理方案 環(huán)境管理方案實際上是環(huán)境管理體系規(guī)劃 策劃 階段的最后結(jié)果 是環(huán)境目標和指標的實施方案 是需立項解決組織在初始環(huán)境評審當中識別和評價出的重要環(huán)境因素 是有效實施環(huán)境管理體系 改善組織環(huán)境績效的關(guān)鍵管理要素 17 1 依據(jù)組織所制定的環(huán)境目標和指標的要求及技術(shù)措施 編制環(huán)境管理實施方案 根據(jù)任務的需要制定目標和指標的實施計劃設(shè)計書 以指導環(huán)境管理方案的實施 2 配備實施環(huán)境管理方案的人力 物力及財力資源 3 確定實施環(huán)境管理方案的責任人及其職責和權(quán)限 4 落實實施環(huán)境管理方案的財務預算 確保資金按計劃到位 5 確定實施環(huán)境管理方案的時間進度表 6 建立環(huán)境管理方案實施的監(jiān)督與管理制度 環(huán)境管理方案的基本要求 18 1 實施計劃設(shè)計書 這是實施環(huán)境管理方案的基礎(chǔ) 其中應包括方案的內(nèi)容 技術(shù)要求 檢測手段和方法 竣工驗收的標準以及運行要求等 2 所需投人的人力資源 主要設(shè)備 材料清單及方案的預算表 3 環(huán)境管理方案實施的進度計劃表 4 環(huán)境管理方案的監(jiān)督機制和管理制度 對于規(guī)模不是很大或投資不多 需立項解決的環(huán)境管理方案 可以適當簡化 環(huán)境管理方案的編制 19 環(huán)境管理方案編制實例 精品資料網(wǎng) 20 四 組織結(jié)構(gòu)和職責 一個組織為有效實施環(huán)境管理體系 規(guī)范組織的環(huán)境行為 改善組織的環(huán)境績效 必須通過一定的并賦予相應的權(quán)限的組織機構(gòu)來實現(xiàn) 組織機構(gòu)也是實施環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)和組織保證 21 1 合理分工 2 加強協(xié)作 3 明確定位 4 賦予權(quán)限 建立組織結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容 22 1 調(diào)整組織原有管理體系的組織結(jié)構(gòu)以適應環(huán)境管理體系標準中的管理需求 2 結(jié)合組織的類型 規(guī)模及特點 為使環(huán)境管理體系有效實施 應設(shè)置管理體系運行的管理部門 建立組織結(jié)構(gòu)的基本要求 精品資料網(wǎng) 23 3 落實和完善實施環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)關(guān)系 其中 1 明確各職能部門的環(huán)境管理功能 所涉及到的管理要素 2 明確環(huán)境管理體系中各管理要素的主管部門及相關(guān)部門 3 指明各職能部門在實施相關(guān)管理要素中的主要職責和權(quán)限 4 在環(huán)境管理體系的管理要素職責分配表中應包含有監(jiān)督機制 24 4 文件要求依據(jù)ISO14001環(huán)境管理體系標準中4 4 1條款的要求規(guī)定要形成文件 但形成什么樣文件 標準條款中沒有具體規(guī)定 作為擬實施環(huán)境管理體系的組織可以結(jié)合自身的特點以及管理慣例編制組織結(jié)構(gòu)的管理文件 從實施ISO14001企業(yè)經(jīng)驗來分析 有以下三種模式供參考 1 環(huán)境管理體系職責分配2 環(huán)境管理體系組織結(jié)構(gòu)圖3 環(huán)境管理體系部門職能分配表 25 五 程序文件的策劃 環(huán)境管理手冊 環(huán)境管理程序文作及作業(yè)指導書共同構(gòu)成環(huán)境管理體系文件 形成一套以文件支持的環(huán)境管理制度 環(huán)境管理體系文件就是組織實施環(huán)境管理工作中 具有法規(guī)性的文件 必須嚴格遵照執(zhí)行 同時也是組織申請第三方審核認證的重要依據(jù) 26 1 將一個管理要素的基本要求寫在一個程序文件中 這種程序文件一般有一個主管部門 其他為相關(guān)部門 職責明確 2 將各個管理要素中相關(guān)要求寫在一個程序文件中 這較多的適用于中 小型企業(yè) 組織機構(gòu)比較簡單 主要是為了便于管理 為了明確職責 但多數(shù)有一定規(guī)模的組織較少采用多個管理要素寫在一個程序文件中 3 依據(jù)企業(yè)的特點及管理工作的需要有時一個管理要素寫成多個程序文件 如環(huán)境因素管理要素 由于企業(yè)規(guī)模比較大 生產(chǎn)工藝流程也比較復雜 按管理要素的基本要求 往往將其寫成二個程序文件 如 識別和更新環(huán)境因素 程序文件和 評價環(huán)境因素 程序文件 程序文件的策劃 27 程序文件的策劃和組成 標準條款中沒有具體的規(guī)定 標準所列的管理要素中只明確規(guī)定了管理要素的基本要求 只要嚴格按照 標準要求的 文件要寫到 的原則就達到了要求 精品資料網(wǎng) 28 組織的程序文件有二類 1 針對組織在活動 產(chǎn)品或服務過程中灘夠控郵環(huán)境因素 特別是對環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素 建立并保持運行控勵留導這類運行控制程序主要是取決于組織自身的活動 產(chǎn)品或服務造成的環(huán)境影響的環(huán)境因素 2 針對組織所使用的產(chǎn)品和服務中可標識的重要環(huán)境因素 也就是可以期望它施加影響的環(huán)境因素 建立并保持管理程序 程序文件的分類 29 ISO14001環(huán)境管理體系4 4 6條款的運行控制管理要素實際上覆蓋了ISO9001質(zhì)量保證與質(zhì)量管理體系中的下列管理要素的活動 質(zhì)量體系程序 合同評審 設(shè)計控制 采購 顧客提供產(chǎn)品的控制 過程控制 搬運 貯存 包裝 防護和支付 服務 產(chǎn)品標識和可追溯性 運行控制 程序的組成 30 對于以產(chǎn)品生產(chǎn)為主的企業(yè) 依據(jù)試點企業(yè)的經(jīng)驗 其 運行控制 程序的組成也有其共性 一般情況 以下幾方面是不可缺少的控制內(nèi)容 分供方 分承包方的管理 有毒 有害物資采購 保管及使用的運行控制 化學品倉庫的管理 各類污染物排放的控制 固體廢物處置管理 包裝 運輸控制 其他 運行控制 程序則依據(jù)組織活動 產(chǎn)品或服務過程的需求而定 31 第二章 環(huán)境管理體系文件編制 精品資料網(wǎng) 32 一 體系文件結(jié)構(gòu) 33 一 體系文件結(jié)構(gòu) 環(huán)境管理體系文件 簡稱 體系文件 的結(jié)構(gòu)在ISO14001標準 簡稱 01標準 中沒有明確規(guī)定 參照ISO9000標準的文件結(jié)構(gòu) 人們把體系文件編寫成三級 一級文件 環(huán)境管理手冊 簡稱 手冊 二級文件 環(huán)境管理程序文件 簡稱 程序文件 三級文件 作業(yè)指導書及記錄表格也可以把 記錄表格 從三級文件分出來 成為四級文件 有的也把記錄表格列入各文件的附件 不單作為文件列出 34 二 環(huán)境管理手冊 1 手冊的功能手冊是體系文件的縮寫 描述環(huán)境管理體系 簡稱 體系 的精華 是實施01標準的組織在環(huán)境管理方面的政策性文件 1 對體系核心要素及其相互關(guān)系進行描述 反映體系的總體框架和思路 2 通過對環(huán)境方針 重要環(huán)境因素 目標 指標 管理方案等內(nèi)容進行描述 展示組織環(huán)境管理的總原則意圖 3 明確組織中各層次 部門 崗位的職責與權(quán)限 為體系運行提供組織保障 4 提供查詢相關(guān)文件的路徑 35 2 適用范圍 手冊主要為組織的高層領(lǐng)導和各部門負責人所使用 是內(nèi)審和外審的主要依據(jù) 精品資料網(wǎng) 36 3 手冊的內(nèi)容 1 發(fā)布篇包括 手冊頒布令 手冊目錄 手冊修改記錄表 環(huán)境方針簽署發(fā)布文 環(huán)境管理者代表任命令 2 企業(yè)概況 3 環(huán)境管理體系概述 4 按要素描述環(huán)境管理體系 正文 5 附錄 37 三 程序文件 1 功能程序文件是實施01標準的組織在環(huán)境管理方面的規(guī)章制度 描述各職能部門對有關(guān)環(huán)境因素進行控制的活動 是手冊的補充和完善 同手冊一起構(gòu)成體系文件的主要內(nèi)容 1 針對體系要素的要求 規(guī)定具體的實施內(nèi)容 職責 方法和步驟 保證各要素功能的實現(xiàn) 2 針對重要環(huán)境因素明確運行的標準 控制的職責 方法和步驟 以達到對環(huán)境因素的有效控制 3 對手冊的具體支持 為各部門 崗位 人員提供環(huán)境管理和運行控制的有效指導 38 2 適用范圍 程序文件適用于各部門管理人員 相關(guān)崗位的負責人和相關(guān)執(zhí)行人員 精品資料網(wǎng) 39 3 主要內(nèi)容 按01標準的要求 至少要編寫11個程序文件 包括 1 環(huán)境因素識別與評價程序 2 法律法規(guī)獲取與識別程序 3 環(huán)境意識 能力與培訓程序 4 信息交流管理程序 5 文件管理程序 6 體系運行控制程序 7 應急準備與響應程序 8 監(jiān)測與測量程序 9 記錄管理程序 10 不符合糾正與預防程序 11 環(huán)境管理體系審核程序 40 四 作業(yè)指導書 1 功能作業(yè)指導書是組織實施各種環(huán)境管理的操作規(guī)范 或者說是組織規(guī)范某些環(huán)境行為的可操作性規(guī)章制度 是體系運行的保障與基礎(chǔ) 41 2 適用范圍 作業(yè)指導書適用于相關(guān)崗位的操作人員 責任者及他們的直接領(lǐng)導或管理者 42 3 主要內(nèi)容 作業(yè)指導書的名稱 內(nèi)容 數(shù)量完全依組織的環(huán)境行為而定 包括 作業(yè)操作規(guī)范 工藝工程圖表 技術(shù)說明 規(guī)章制度 規(guī)定 辦法等 其編寫內(nèi)容要使環(huán)境行為的操作者有章可循 有據(jù)可依 能達到只要按作業(yè)指導書操作 就不會出現(xiàn)人為因素造成的體系運行失誤 精品資料網(wǎng) 43 1 固體廢物管理作業(yè)指導書 2 廢水處理作業(yè)指導書 3 化學品管理作業(yè)指導書 4 危險廢棄物管理作業(yè)指導書 5 節(jié)約資源作業(yè)指導書 6 噪聲管理作業(yè)指導書 7 廢氣處理 排放作業(yè)指導書 8 鍋爐使用與管理作業(yè)指導書 常見的作業(yè)指導書有 44 五 記錄和表格 記錄表格是運行體系的真實寫照 是審核體系運行績效的依據(jù) 是內(nèi)審 外審需查閱的主要資料 記錄是配合體系文件的執(zhí)行 對執(zhí)行結(jié)果的文件化 是體系運行的產(chǎn)物 為體系運行提供支持和見證 記錄通常以表格形式出現(xiàn) 記錄 表格 的內(nèi)容設(shè)計要能描述相關(guān)文件運行或環(huán)境行為實施的真實性 全面性 且能便于記錄者理解其內(nèi)容和恰當填寫 使體系運行有可追朔性 記錄表格的數(shù)量和格式完全依需要設(shè)計 沒有固定的要求 45 二 體系文件編寫的基本要求 46 一 寫所做的 做所寫的 體系文件是組織在環(huán)境管理方面的規(guī)章制度 是組織制定的自我約束機制 通常要依組織的實際情況編寫 47 二 前后一致 相互呼應 體系文件是一個有機的整體 每份文件都與其它文件相關(guān)聯(lián) 因此必須前