出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng).doc

出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)需 求 分 析 報(bào) 告珠 海 檢 驗(yàn) 檢 疫出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)項(xiàng)目實(shí)施小組2010年10月20日3目 錄1 系統(tǒng)簡(jiǎn)介1.1系統(tǒng)概述1.2系統(tǒng)功能1.3 系統(tǒng)流程1.4系統(tǒng)組成1.5系統(tǒng)框架圖2 服務(wù)器端2.1 檢驗(yàn)監(jiān)管資料庫子系統(tǒng)2.1.1數(shù)據(jù)輸入模塊2.1.2數(shù)據(jù)同步模塊2.2 數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)2.2.1統(tǒng)計(jì)查詢模塊2.2.2數(shù)據(jù)分析模塊2.3系統(tǒng)管理子系統(tǒng)2.3.1用戶管理模塊2.3.2設(shè)備管理模塊2.3.3參數(shù)管理模塊3 PDA 端3.1檢驗(yàn)監(jiān)管子系統(tǒng)3.1.1日常監(jiān)管工作3.1.2產(chǎn)品檢驗(yàn)工作3.2 數(shù)據(jù)查詢子系統(tǒng)4 其它4.1 其他功能4.2 適應(yīng)性4.3系統(tǒng)安全性4.4 統(tǒng)一編碼支持4.5需交付的資料4.6支持性文件1 系統(tǒng)簡(jiǎn)介1.1系統(tǒng)概述為進(jìn)一步落實(shí)檢驗(yàn)監(jiān)管工作的有效性，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，通過使用PDA設(shè)備采取信息化手段，使檢驗(yàn)監(jiān)管工作達(dá)到統(tǒng)一性、規(guī)范性、工作流程標(biāo)準(zhǔn)化。PDA移動(dòng)檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)結(jié)合企業(yè)分類管理工作的要求，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象、企業(yè)類別、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和年度檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃等，自動(dòng)生成具體的企業(yè)監(jiān)管時(shí)間、監(jiān)管內(nèi)容、產(chǎn)品的檢驗(yàn)時(shí)間、檢驗(yàn)要求等，通過實(shí)時(shí)記錄檢驗(yàn)監(jiān)管過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)；運(yùn)用無線通訊技術(shù)使檢驗(yàn)監(jiān)管工作人員與管理人員實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)交流；對(duì)關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)進(jìn)行拍照；檢驗(yàn)監(jiān)管過程的痕跡管理等，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)監(jiān)管過程的全程監(jiān)督。在檢驗(yàn)監(jiān)管工作完成后，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)檢驗(yàn)監(jiān)管過程采集的數(shù)據(jù)和記錄，自動(dòng)生成檢驗(yàn)監(jiān)管報(bào)告，對(duì)檢驗(yàn)工作的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)與CIQ2000結(jié)果登記環(huán)節(jié)銜接，能自動(dòng)完成結(jié)果登記環(huán)節(jié)的工作，對(duì)需出具裝運(yùn)前檢驗(yàn)證書、品質(zhì)檢驗(yàn)證書及換證憑單的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)進(jìn)行證稿擬制工作。系統(tǒng)設(shè)有政策法規(guī)知識(shí)庫和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)庫，在檢驗(yàn)監(jiān)管人員工作中遇到疑難問題時(shí)，可通過PDA設(shè)備實(shí)現(xiàn)即時(shí)查詢或通過無線通信技術(shù)實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器端查詢相關(guān)政策信息等文件，從而減低檢驗(yàn)監(jiān)管工作的失誤。并可通過系統(tǒng)內(nèi)置的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析模塊，取得實(shí)時(shí)有效的分析數(shù)據(jù)，從而進(jìn)一步提高檢驗(yàn)監(jiān)管工作的有效性。1.2系統(tǒng)功能珠海檢驗(yàn)檢疫出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)以下四大功能：（1）實(shí)現(xiàn)無紙化的檢驗(yàn)監(jiān)督管理，完善日常檢驗(yàn)監(jiān)管流程。（2）實(shí)現(xiàn)多用戶的質(zhì)量管理。（3）統(tǒng)計(jì)與質(zhì)量分析。（4）完善檢驗(yàn)檢疫內(nèi)部工作管理。1.3 總體系統(tǒng)流程系統(tǒng)流程詳細(xì)描述如圖所示。（1）檢驗(yàn)監(jiān)管人員識(shí)別：檢驗(yàn)監(jiān)管人員使用工號(hào)進(jìn)行身份識(shí)別認(rèn)證。（2）下載任務(wù)：檢驗(yàn)監(jiān)管人員從后臺(tái)數(shù)據(jù)庫下載檢驗(yàn)監(jiān)管任務(wù)。（任務(wù)由企業(yè)年度檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃生成的監(jiān)管任務(wù)和需出具裝運(yùn)前檢驗(yàn)證書、品質(zhì)檢驗(yàn)證書及換證憑單的產(chǎn)品的檢驗(yàn)任務(wù)組成。）（3）內(nèi)置時(shí)鐘：可以自動(dòng)完成對(duì)檢驗(yàn)監(jiān)管記錄的時(shí)間標(biāo)簽。（4）任務(wù)管理：檢驗(yàn)監(jiān)管人員通過點(diǎn)選方式對(duì)檢驗(yàn)監(jiān)管結(jié)果進(jìn)行錄入。如果檢驗(yàn)監(jiān)管結(jié)果合格，則只需點(diǎn)擊保存按鈕；若不合格，則顯示缺陷列表供選擇，如果缺陷列表中沒有此種情況，可對(duì)其手工輸入，并自動(dòng)完善缺陷列表。（5）結(jié)果上傳：通過和計(jì)算機(jī)的USB接口互聯(lián)或無線通信技術(shù)，將檢驗(yàn)監(jiān)管完成情況、發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)、不符合項(xiàng)、不合格報(bào)告記錄在極短時(shí)間傳輸完畢。1.4系統(tǒng)組成目前，珠海檢驗(yàn)檢疫出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)由服務(wù)器端和PDA端組成。l 服務(wù)器端由：檢驗(yàn)監(jiān)管資料庫；數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)；系統(tǒng)管理子系統(tǒng)組成；l PDA端由：檢驗(yàn)監(jiān)管子系統(tǒng)；數(shù)據(jù)查詢子系統(tǒng)組成。1.5系統(tǒng)框架圖出口電器PDA檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)檢驗(yàn)監(jiān)管子系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)系統(tǒng)管理子系統(tǒng)服務(wù)器端PDA端檢驗(yàn)監(jiān)管資料庫數(shù)據(jù)同步模塊數(shù)據(jù)輸入模塊數(shù)據(jù)查詢子系統(tǒng)2 服務(wù)器端21 檢驗(yàn)監(jiān)管資料庫子系統(tǒng)由政策法規(guī)知識(shí)庫、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)庫、產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入情況、企業(yè)基本情況、檢驗(yàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)組成檢驗(yàn)監(jiān)管資料庫。l 政策法規(guī)庫：通過存儲(chǔ)格式化檢驗(yàn)檢疫相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)施版本控制，提供全文檢索，按規(guī)則查詢，使檢驗(yàn)監(jiān)管工作有章可循。l 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)庫：采集科技處標(biāo)準(zhǔn)科的標(biāo)準(zhǔn)信息及文本。2.1.1數(shù)據(jù)輸入模塊該模塊包括數(shù)據(jù)輸入和數(shù)據(jù)更改功能。l 數(shù)據(jù)輸入為按照固定的格式，輸入相關(guān)產(chǎn)品政策法規(guī)（如輸非要求等）、技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、企業(yè)情況、檢驗(yàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)、缺陷列表等，為日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作提供有效的數(shù)據(jù)支持。l 數(shù)據(jù)更改為對(duì)已輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行修正、補(bǔ)充更改，并留痕。說明：1、企業(yè)情況包括：企業(yè)基本情況、企業(yè)分類情況、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、檢驗(yàn)監(jiān)管方式、型式試驗(yàn)信息等；2、檢驗(yàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)包括：檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃、檢驗(yàn)監(jiān)管表格（實(shí)施記錄）、不合格情況、整改情況、退運(yùn)情況等；3、技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求包括：技術(shù)法規(guī)、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。2.1.2數(shù)據(jù)同步模塊通過無線通信技術(shù)或USB端口連接，使PDA設(shè)備與服務(wù)器實(shí)現(xiàn)互聯(lián)，實(shí)現(xiàn)PDA設(shè)備中日常檢驗(yàn)監(jiān)管等數(shù)據(jù)與服務(wù)器數(shù)據(jù)的互換更新，保證PDA設(shè)備和服務(wù)器中數(shù)據(jù)的時(shí)效性、完整性。說明：1、任何與服務(wù)器進(jìn)行連接交換數(shù)據(jù)的操作均通過連接服務(wù)器的客戶端進(jìn)行；2、支持全量同步：平臺(tái)能實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的全量同步，將服務(wù)器系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一次性全部同步到PDA系統(tǒng)； 3、支持增量雙向同步：平臺(tái)（PDA）將服務(wù)器系統(tǒng)所增加的數(shù)據(jù)，自動(dòng)同步到PDA（平臺(tái)）系統(tǒng)。4、系統(tǒng)自動(dòng)檢測(cè)PDA設(shè)備是否連接，在連接狀態(tài)方可實(shí)施數(shù)據(jù)同步。2.2 數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)多維度的統(tǒng)計(jì)查詢和數(shù)據(jù)分析工作。2.2.1統(tǒng)計(jì)查詢模塊統(tǒng)計(jì)查詢分為手動(dòng)輸入方式和選擇輸入方式兩種。具體如下：l 按照國家地區(qū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 按照商品名稱，HS編碼進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 按照出口企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 按照檢驗(yàn)監(jiān)管人員和檢驗(yàn)監(jiān)管部門進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 按照檢驗(yàn)監(jiān)管頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 按照不符合項(xiàng)個(gè)數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；l 能夠進(jìn)行自定義條件的組合查詢。2.2.2數(shù)據(jù)分析模塊系統(tǒng)能夠生成自定義的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表。統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表包括：見附件4、附件5、附件6。2.3系統(tǒng)管理子系統(tǒng)通過權(quán)限設(shè)定和用戶的管理，明確各級(jí)人員的權(quán)限和職責(zé)。2.3.1用戶管理模塊包括系統(tǒng)涉及的所有用戶，包括用戶、操作員、系統(tǒng)管理員的文字信息（如機(jī)構(gòu)、部門、級(jí)別等等）權(quán)限管理針對(duì)不同級(jí)別和不同部門的管理人員賦予不同類型的權(quán)限，并配以相應(yīng)的登錄密碼，使得每個(gè)人的管理權(quán)力和責(zé)任都區(qū)分明確，操作有據(jù)可查。用戶級(jí)別的設(shè)定涉及部門和級(jí)別，由低至高分別為：檢驗(yàn)監(jiān)管人員主管部門科室負(fù)責(zé)人主管部門所在機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)主管部門所在機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)；各轄區(qū)局處機(jī)電處。1、檢驗(yàn)監(jiān)管人員：檢驗(yàn)監(jiān)管記錄、所在部門的數(shù)據(jù)查詢、檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃的更改、數(shù)據(jù)輸入模塊的使用。2、主管部門科室負(fù)責(zé)人：除檢驗(yàn)監(jiān)管人員權(quán)限外，對(duì)數(shù)據(jù)輸入模塊輸入的數(shù)據(jù)的審批權(quán)、對(duì)企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃更改的審批權(quán)。3、主管部門所在機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)：除上述1、2的權(quán)限外，企業(yè)報(bào)檢抽批出現(xiàn)判定不合格批時(shí)的審批權(quán)，對(duì)降級(jí)企業(yè)的審核。4、主管部門所在機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)：除上述1、2、3的權(quán)限外，對(duì)降級(jí)企業(yè)的審批。2.3.2設(shè)備管理模塊包括系統(tǒng)中涉及的所有設(shè)備的相關(guān)管理信息。2.3.3參數(shù)管理模塊參數(shù)包括：功能代碼、檢驗(yàn)監(jiān)管部門代碼（參照CIQ2000）、檢驗(yàn)監(jiān)管人員、個(gè)人密碼等。3 PDA 端3.1檢驗(yàn)監(jiān)管子系統(tǒng)根據(jù)系統(tǒng)中生成的檢驗(yàn)監(jiān)管工作表格的內(nèi)容，對(duì)企業(yè)實(shí)施日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作。3.1.1日常監(jiān)管工作系統(tǒng)根據(jù)企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃（附件1）中計(jì)劃實(shí)施內(nèi)容的要素，自動(dòng)顯示出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管記錄表（附件2）中相關(guān)要素的監(jiān)管要點(diǎn)及實(shí)施結(jié)果，實(shí)施結(jié)果有符合、不符合、不適用。l 監(jiān)管記錄輸入：檢驗(yàn)監(jiān)管人員現(xiàn)場(chǎng)填寫出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管記錄表。l 不符合項(xiàng)的輸入：監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的輸入，填寫在日常監(jiān)管不符合項(xiàng)匯總表（附件3）。3.1.2產(chǎn)品檢驗(yàn)工作檢驗(yàn)監(jiān)管人員根據(jù)系統(tǒng)中生成的xxx產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄表的要求，開展產(chǎn)品的檢驗(yàn)工作。檢驗(yàn)結(jié)果為合格和不合格。3.2 數(shù)據(jù)查詢子系統(tǒng)系統(tǒng)提供政策法規(guī)知識(shí)庫、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)庫、產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入情況、企業(yè)基本情況的即時(shí)模糊查詢功能，為正確的開展檢驗(yàn)監(jiān)管工作提供決策支持。4 其它4.1 其他功能4.1.1自動(dòng)提醒功能：對(duì)企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃中未完成的任務(wù)，系統(tǒng)實(shí)施每日自動(dòng)提醒。4.1.2打印功能：應(yīng)能提供檢驗(yàn)監(jiān)管記錄、查詢結(jié)果的打印功能。4.1.3通過照相功能實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品的批次管理。4.2 適應(yīng)性系統(tǒng)要求能夠適應(yīng)CIQ2000的系統(tǒng)升級(jí)和業(yè)務(wù)變化。4.3系統(tǒng)安全性系統(tǒng)應(yīng)采用應(yīng)用和數(shù)據(jù)分離的方式和結(jié)構(gòu)。引入完備的用戶權(quán)限分級(jí)管理技術(shù)，普通用戶無法進(jìn)入管理界面；同時(shí)，系統(tǒng)有完備的日志記錄系統(tǒng)，從而有效限制惡意的破壞。4.4統(tǒng)一編碼支持系統(tǒng)應(yīng)提供統(tǒng)一編碼的管理，完善系統(tǒng)與CIQ2000的對(duì)接，有效的將CIQ2000的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類管理。4.5 需交付的資料l PDA系統(tǒng)的詳細(xì)使用說明；l PDA設(shè)備上面相應(yīng)操作軟件及操作說明。4.6支持性文件1. 國家質(zhì)檢總局第113號(hào)令出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法2. 珠海地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作規(guī)范3. xxx產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄表4. 珠海出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫記錄單附件1： 檢驗(yàn)監(jiān)管計(jì)劃檢驗(yàn)監(jiān)管工作方案年度監(jiān)管方案內(nèi)容企業(yè)批次編號(hào)主要監(jiān)管人員抽批頻次監(jiān)管頻次實(shí)驗(yàn)室周期抽查檢驗(yàn)型式試驗(yàn)電子監(jiān)管信息核查ROHS抽查企業(yè)監(jiān)管工作計(jì)劃及結(jié)果序號(hào)計(jì)劃實(shí)施時(shí)間計(jì)劃實(shí)施內(nèi)容實(shí)施結(jié)果完成時(shí)間實(shí)施人備注1234抽查檢驗(yàn)工作計(jì)劃及結(jié)果12注：企業(yè)體系相關(guān)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)管內(nèi)容用以下數(shù)字表示：1、企業(yè)信用情況；2、企業(yè)生產(chǎn)條件；3、企業(yè)檢測(cè)能力；4、企業(yè)人員素質(zhì)；5、原材料供應(yīng)方管理能力；6、出口產(chǎn)品被預(yù)警索賠退貨及投訴情況；7、企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立情況；8、企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立情況；9、其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況附件2： 出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)檢驗(yàn)監(jiān)管記錄表監(jiān)管要素監(jiān)管要點(diǎn)實(shí)施結(jié)果備注符合不符合不適用一、企業(yè)信用情況*(1)過去一年無違反檢驗(yàn)檢疫法規(guī)并受處罰的行為； (2)無違反其他法律法規(guī)的行為。*(3)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)國家技術(shù)法規(guī)的要求做出承諾并履行。（如ROHS、REACH等）*(4)簽訂了出口產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾書并履行。(5)有必要的產(chǎn)品認(rèn)證。(6)建立了社會(huì)責(zé)任和職業(yè)健康安全管理要求。(7)采取了節(jié)能降耗措施。*(8)采取了環(huán)保措施，按規(guī)定排放，無被環(huán)保部門行政處罰的情況。* (9)其他政府部門或機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)情況：沒有被列為黑名單。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 二、企業(yè)生產(chǎn)條件(1)企業(yè)的生產(chǎn)車間、廠房、設(shè)備、倉庫與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)。(2)識(shí)別了影響安全衛(wèi)生環(huán)保的工作環(huán)境，不得存在影響產(chǎn)品安全衛(wèi)生的隱患。*(3)適時(shí)更新關(guān)鍵工序、特殊工序的重要設(shè)備。(4)生產(chǎn)設(shè)備的日常保養(yǎng)和維修記錄完整。沒有使用國家明令禁止、淘汰的高能耗、高耗材、低效率、工藝落后的設(shè)備。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 三、企業(yè)檢測(cè)能力*(1)有原材料、半成品、成品檢測(cè)所必需的常規(guī)設(shè)備，建立并保持檢測(cè)設(shè)備的管理要求及管理臺(tái)帳，如果對(duì)安全衛(wèi)生項(xiàng)目的檢測(cè)缺少相應(yīng)手段時(shí)，有其他保證措施。*(2)檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)有效；內(nèi)校儀器有校準(zhǔn)規(guī)程和校準(zhǔn)記錄。(3)收集并掌握了進(jìn)口國家地區(qū)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)并及時(shí)更新。(4)對(duì)于具備檢測(cè)能力的檢測(cè)項(xiàng)目，制定了相應(yīng)的檢測(cè)規(guī)程。*(5)企業(yè)對(duì)工序產(chǎn)品（外包產(chǎn)品）、成品的檢驗(yàn)按相關(guān)的文件實(shí)施并保存記錄。*(6)檢驗(yàn)記錄反映檢驗(yàn)過程，判定準(zhǔn)確。 (7)產(chǎn)品的周期檢測(cè)項(xiàng)目按規(guī)定（內(nèi)外部）組織實(shí)施。*(8)建立并保持不合格品控制程序。*(9)按文件的規(guī)定處置不合格品并記錄。 (10)對(duì)返修品進(jìn)行了重新檢驗(yàn)并記錄。*(11)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品（特別是安全、衛(wèi)生、環(huán)保項(xiàng)目）已經(jīng)放行時(shí)，采取了相應(yīng)的適當(dāng)?shù)拇胧┎⒂涗洝?12)實(shí)驗(yàn)室建立相關(guān)管理制度，并有效運(yùn)行。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 四、企業(yè)人員素質(zhì) (1)確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所必要的能力。三類人員（工程技術(shù)人員、檢驗(yàn)/驗(yàn)證人員、重要生產(chǎn)工序操作人員）的崗位能力要求得到識(shí)別，上崗前得到確認(rèn)。 (2)制定了培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃得到執(zhí)行。 (3)保持了員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)確認(rèn)的適當(dāng)?shù)挠涗洝?(4)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審沒有發(fā)現(xiàn)不勝任與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的崗位工作的現(xiàn)象。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 五、原材料供應(yīng)方管理能力 (1)制定了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方（外包方）的準(zhǔn)則。 (2)對(duì)供方按規(guī)定進(jìn)行了評(píng)價(jià)并建立了合格供方（外包方）名單。*(3)均在合格供方（外包方）處采購，特別采購時(shí)按規(guī)定進(jìn)行了批準(zhǔn)。(4)采購資料（如采購單、圖紙、質(zhì)量要求）得到批準(zhǔn)。*(5)有文件規(guī)定了涉及安全衛(wèi)生的原輔材料作為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象并有明確的控制要求。*(6)對(duì)于關(guān)鍵原輔材料進(jìn)行檢測(cè)或核對(duì)供方提供的合格檢測(cè)報(bào)告和符合性聲明。*(7)不合格的物料按規(guī)定進(jìn)行處理并記錄。 (8)選擇評(píng)價(jià)工序外發(fā)廠商（外包廠商）時(shí)，作出規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施。 (9)定期對(duì)合格供方進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)；有取消不合格供方的機(jī)制。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 六、出口產(chǎn)品被預(yù)警索賠退貨及投訴情況 (1)建立了客戶投訴、退貨索賠等處理的管理程序。 (2)對(duì)產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴信息進(jìn)行有效的收集和整理。 (3)對(duì)收集的出口產(chǎn)品預(yù)警、索賠、退貨等信息，進(jìn)行分析并采取必要的糾正預(yù)防措施。*(4)過去一年內(nèi)對(duì)存在質(zhì)量問題的已出口產(chǎn)品能主動(dòng)召回或?qū)Σ缓细癯隹诋a(chǎn)品進(jìn)行處理。*(5)過去一年內(nèi)對(duì)發(fā)生過被國外相關(guān)機(jī)構(gòu)通報(bào)召回等事件，及時(shí)向檢驗(yàn)檢疫部門報(bào)告并積極配合檢驗(yàn)檢疫局的調(diào)查并及時(shí)進(jìn)行原因分析和提交了相關(guān)材料。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 七、企業(yè)產(chǎn)品追溯能力*(1)建立了產(chǎn)品可追溯的管理文件。*(2)原料和產(chǎn)品追溯路線清晰，記錄完整。(3)產(chǎn)品及其包裝上有可追溯標(biāo)識(shí)。(4)成品可追溯期限符合相應(yīng)的法律法規(guī)的規(guī)定期限。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 八、企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立情況(1)按照企業(yè)自身特征，建立適宜的質(zhì)量管理體系并形成了文件。*(2)一年內(nèi)至少進(jìn)行了一次內(nèi)審（由經(jīng)過培訓(xùn)的人員進(jìn)行）和管理評(píng)審。 (3) 一年內(nèi)的所有內(nèi)審覆蓋了所有的相關(guān)部門及管理過程。*(4) 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行了原因分析，采取了有針對(duì)性的糾正措施并執(zhí)行，其效果得到驗(yàn)證，可以關(guān)閉。 (5)管理評(píng)審對(duì)質(zhì)量體系的總體情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)并提出改進(jìn)方向。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 九、其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況* (1)樹立企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人意識(shí)，加強(qiáng)了產(chǎn)品的安全質(zhì)量控制。*(2)建立并保持與檢驗(yàn)檢疫部門的溝通交流機(jī)制，傳達(dá)檢驗(yàn)檢疫部門的政策法規(guī)，建立檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)與報(bào)檢員管理制度，并有效實(shí)施。*(3)對(duì)各類檢驗(yàn)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行有效整改。監(jiān)管人員簽名： 監(jiān)管日期： 附件3： 日常監(jiān)管不符合項(xiàng)匯總表 年度企業(yè)名稱： 不符合項(xiàng)描述對(duì)應(yīng)款項(xiàng)不符合項(xiàng)涉及部門整改情況1.2.3.4.5.6.當(dāng)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)與監(jiān)管要點(diǎn)無法對(duì)應(yīng)時(shí)，該不符合項(xiàng)的“對(duì)應(yīng)款項(xiàng)”可不填寫。附件4： 珠海局檢驗(yàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)總表單位：萬美元機(jī)構(gòu)批次金額檢驗(yàn)監(jiān)管方式批次金額不合格情況備注批次金額總計(jì)特別監(jiān)管方式嚴(yán)密監(jiān)管方式一般監(jiān)管方式驗(yàn)證監(jiān)管方式信用監(jiān)管方式珠海局本部特別監(jiān)管方式嚴(yán)密監(jiān)管方式一般監(jiān)管方式驗(yàn)證監(jiān)管方式信用監(jiān)管方式高欄局特別監(jiān)管方式嚴(yán)密監(jiān)管方式一般監(jiān)管方式驗(yàn)證監(jiān)管方式信用監(jiān)管方式斗門局特別監(jiān)管方式嚴(yán)密監(jiān)管方式一般監(jiān)管方式驗(yàn)證監(jiān)管方式信用監(jiān)管方式灣仔辦特別監(jiān)管方式嚴(yán)密監(jiān)管方式一般監(jiān)管方式驗(yàn)證監(jiān)管方式信用監(jiān)管