通信工程合規(guī)性管理要點.docx

通信工程合規(guī)性管理要點一、工程項目基本建設(shè)程序工程項目基本建設(shè)程序核心內(nèi)容分為六個部分： （一）立項/可行性研究報告和批復(fù)文件及工程項目總投資 核心內(nèi)容 1、立項/可行性研究報告和批復(fù)文件2、工程項目總投資制度依據(jù)執(zhí)行要點1、所有項目必須有立項批復(fù)文件，批復(fù)文件經(jīng)過相應(yīng)審批，相關(guān)環(huán)節(jié)需經(jīng)過充分授權(quán)。2、立項金額20萬元以下政企客戶接入項目、政企信息化項目的立項審批工作由市公司自主完成。其中投資低于10萬元的項目由市分公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，投資10萬元（含）到20萬元（不含）的項目由市分公司總經(jīng)理審批。3、常規(guī)項目和立項金額在20萬元以上（含20萬元）和省公司發(fā)起的政企客戶接入項目、政企信息化項目由省公司完成立項審批。項目總投資高于50萬元（含）且低于300萬元的省管政企客戶接入項目由省公司立項管理部門立項建設(shè)報省公司總經(jīng)理審批立項。項目總投資高于300萬元（含）的省管政企客戶接入項目由省公司立項管理部門立項建設(shè)，報省公司總經(jīng)理辦公會審批立項。 4、總投資在3000萬以上必須批準(zhǔn)監(jiān)理單位。5、對于立項權(quán)責(zé)，對于不同的項目省公司有相關(guān)文件要求，要求分公司嚴(yán)格遵守。對于超預(yù)算的項目不進(jìn)行相應(yīng)變更，省公司將不予以竣工批復(fù)。自查方法 1、檢查項目的立項批復(fù)文件，查看項目立項最終是否為公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2、檢查批復(fù)文件中的投資金額是否超過建設(shè)單位權(quán)限。3、如項目建議書由設(shè)計咨詢單位編制，則核查是否有加蓋設(shè)計咨詢單位公章的正式出版文本。 責(zé)任部門：運營發(fā)展部（二）設(shè)計文件及批復(fù)文件 核心內(nèi)容：設(shè)計文件及批復(fù)文件制度依據(jù)：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設(shè)項目管理辦法（V201406）(安移動計 (2014) 492 號)2、中國移動通信集團安徽有限公司購置類項目管理辦法（V201406）安移動計 (2014) 495 號3、中國移動通信集團安徽有限公司通信工程勘察設(shè)計管理辦法（V201407）(安移動建 (2014) 48 號)4、關(guān)于下發(fā)傳送網(wǎng)管線工程設(shè)計會審要點及設(shè)計會審紀(jì)要模板的通知(移動計 (2012) 72 號)執(zhí)行要點：1、除購置類項目外，其余項目必須有設(shè)計文件。2、設(shè)計批復(fù)文件內(nèi)容應(yīng)包括：項目來源、建設(shè)規(guī)模、資金來源以及項目進(jìn)度要求等。3、設(shè)計中應(yīng)列明各單位工程的建設(shè)內(nèi)容、工程實施方案、主要設(shè)備、材料和配套設(shè)備等。4、工程設(shè)計建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模不得超過批復(fù)的可行性研究報告列明的范圍。自查方法1、檢查項目是否有設(shè)計批復(fù)文件以及文件形成時間，設(shè)計批復(fù)時間應(yīng)在立項批復(fù)時間之后。2、檢查設(shè)計批復(fù)金額，設(shè)計批復(fù)金額應(yīng)小于立項批復(fù)金額。3、檢查設(shè)計文件及批復(fù)中的建設(shè)規(guī)模，建設(shè)規(guī)模應(yīng)不超過立項批復(fù)的建設(shè)規(guī)模。4、檢查設(shè)計文件及批復(fù)中的建設(shè)方案，建設(shè)方案應(yīng)滿足立項批復(fù)的建設(shè)方案要求。5、檢查設(shè)計批復(fù)中是否包含項目來源、建設(shè)規(guī)模、資金來源以及項目進(jìn)度要求。責(zé)任部門：計劃部（三）施工、驗收、審計、決算等基本建設(shè)程序是否存在倒置，相關(guān)環(huán)節(jié)資料是否缺失 核心內(nèi)容：施工、驗收、審計、決算等基本建設(shè)程序是否存在倒置，相關(guān)環(huán)節(jié)資料是否缺失。制度依據(jù)：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設(shè)項目管理辦法（V201406）(安移動計 (2014) 492 號)2、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司通信工程施工單位管理辦法（2011年修訂）的通知（安移動建201194號）3、中國移動通信集團安徽有限公司通信工程驗收管理辦法(V201407)（安移動建 (2014) 47 號）4、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司建設(shè)項目審計管理辦法的通知（安移動審20128號）5、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司建設(shè)項目審計管理辦法的通知（安移動審20128號）6、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司固定資產(chǎn)投資項目財務(wù)管理實施細(xì)則（2011版）的通知（安移動財2011151號）7、關(guān)于加強建設(shè)項目費用管理及提高竣工決算報表編制質(zhì)量的通知（移動建200971號）8、關(guān)于修訂建設(shè)項目竣工決算報表填報內(nèi)容和格式的通知（移動財20099號）9、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令第279號）執(zhí)行要點： 1、從事建設(shè)工程活動，必須嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則。2、建設(shè)項目管理的總體流程是以項目的全生命周期為起止點，按項目全生命周期所涉及各部門的職責(zé)和工作任務(wù)交接劃分項目階段。項目管理主要階段包括規(guī)劃、投資計劃、項目立項、招標(biāo)與采購、工程設(shè)計、工程實施、資產(chǎn)轉(zhuǎn)固、項目驗收、項目審計等階段，各部門分別對其主管的項目階段性任務(wù)進(jìn)度和質(zhì)量負(fù)責(zé)，并協(xié)作配合，共同完成整個項目。3、中國移動基本建設(shè)程序為： 立項-主設(shè)備采購-設(shè)計-配套采購、施工監(jiān)理單位招標(biāo)-質(zhì)監(jiān)申報-開工-施工-完工-暫估轉(zhuǎn)資-初步驗收-結(jié)算審計-試運行-竣工驗收-質(zhì)監(jiān)竣工備案-決算審計-決算批復(fù)-歸檔。 嚴(yán)格遵循建設(shè)程序的先后順序，關(guān)鍵節(jié)點不得缺失，建設(shè)流程不得倒置，操作行為不得違規(guī)。自查方法： 1、檢查立項批復(fù)、設(shè)計批復(fù)、招標(biāo)采購、施工合同、開工報告、完工報告、驗收會議紀(jì)要、審計報告的形成時間。重點做到以下：1、先立項、再設(shè)計、后施工；2、先簽合同后施工；3、先立項后主設(shè)備招標(biāo)，先設(shè)計后配套、施工監(jiān)理招標(biāo)；4、驗收會議紀(jì)要中必須包含驗收報告和決算報表,且經(jīng)運維、財務(wù)等部門會簽。 5、驗收完成后，建設(shè)部門將驗收情況上報省公司工程管理部門。省公司工程管理部門審核通過后，下達(dá)驗收批復(fù)。 責(zé)任部門：計劃部、工程建設(shè)部（四）是否執(zhí)行決策權(quán)限、決策程序 核心內(nèi)容：是否執(zhí)行決策權(quán)限、決策程序制度依據(jù)：1、安移動財2011250號中國移動安徽公司總部經(jīng)濟事項審批流程及審批權(quán)限規(guī)定（2011年版）2、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法（2014版）、省公司本部“三重一大”決策事項目錄（2014版）和市分公司“三重一大”決策事項目錄（2014版）的通知3、安移動計2012307號客戶接入類項目建設(shè)管理辦法（2012版）4、關(guān)于印發(fā)中國移動通信集團安徽有限公司工程財務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)流程的通知（安移動財2012178號）執(zhí)行要點： 1、立項權(quán)限：立項金額20萬元以下政企客戶接入項目、政企信息化項目的立項審批工作由市公司自主完成。常規(guī)項目和立項金額在20萬元以上（含20萬元）和省公司發(fā)起的政企客戶接入項目、政企信息化項目由省公司完成立項審批。 2、合同權(quán)限：分公司200萬以上的合同需報省公司審批。3、三重一大權(quán)限：分公司單次購買金額200萬元以上的物資設(shè)備和單次購買金額100萬元以上的服務(wù)等重大采購項目（不包括執(zhí)行集團公司、省公司集中選型結(jié)果的項目），需總經(jīng)理辦公會決策。省公司單次金額達(dá)3000萬元以上的物資設(shè)備和單次金額達(dá)1500萬元以上服務(wù)等重大采購項目（不包括執(zhí)行集團公司、省公司集中選型結(jié)果的），需總經(jīng)理辦公會決策。自查方法：1、檢查分公司項目的立項批復(fù)文件金額。2、檢查分公司項目的合同金額。3、檢查分公司的采購決策文件，滿足“三重一大”要求的采購事項是否通過總經(jīng)理辦公會決策。責(zé)任部門：工程建設(shè)部、綜合部、紀(jì)檢監(jiān)察室（五）是否按照省公司要求辦理質(zhì)監(jiān)申報和竣工備案 核心內(nèi)容：是否按照省公司要求辦理質(zhì)監(jiān)申報和竣工備案制度依據(jù)：關(guān)于明確通信工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督工作相關(guān)要求的通知（移動建2011131號）執(zhí)行要點：1、質(zhì)監(jiān)申報時間要求在工程項目開工7日前；2、竣工備案時間要求的完成竣工驗收后15日內(nèi)；3、質(zhì)監(jiān)申報中需要填報施工、監(jiān)理、設(shè)計等參建單位信息，必須嚴(yán)格審查參建單位資質(zhì)，確保參建單位資質(zhì)滿足項目要求。自查方法： 1、檢查該項目的質(zhì)量監(jiān)督通知書；2、檢查該項目的竣工備案表。 責(zé)任部門：工程建設(shè)部（六）是否辦理開工報告 制度依據(jù)：1、中國移動通信集團安徽有限公司建設(shè)項目管理辦法（V201406）(安移動計 (2014) 492 號)2、關(guān)于修訂“小型傳輸管線類工程、小型工程監(jiān)理資料模板”和增加“客戶接入類工程竣工資料模板”的通知（移動建201131號）執(zhí)行要點： 開工報告制度是工程基本建設(shè)程序的重要環(huán)節(jié)，開工報告中的開工時間是確定項目其他環(huán)節(jié)時間是否合規(guī)的關(guān)鍵參考依據(jù)，開工時間必須在施工合同簽訂時間以后。自查方法： 檢查項目的開工報告，可以是單獨的，也可以含在竣工資料內(nèi)，關(guān)鍵是開工報告中要有施工單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位簽字蓋章，并且明確開工時間。 責(zé)任部門：工程建設(shè)部二、合作單位管理合作單位管理核心內(nèi)容分為七個部分：（一） 是否按照招標(biāo)投標(biāo)法和企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理制度進(jìn)行招投標(biāo)文件編制；核心內(nèi)容： 是否按照招標(biāo)投標(biāo)法和企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理制度進(jìn)行招投標(biāo)文件編制制度依據(jù)：1、工信部通信建設(shè)項目貨物招標(biāo)文件范本(試行)2