質(zhì)量管理體系審核計劃要點.doc

質(zhì)量管理體系審核要點（僅用于晶焱內(nèi)審使用） 1.1 應(yīng)用：組織是否對其質(zhì)量管理體系的范圍進行了刪減？刪減的合理性如何？ 4.1 總要求 是否識別了組織質(zhì)量管理體系所需的過程？ * 有哪些過程（包括標(biāo)準(zhǔn)第5、6、7、8章各過程）？哪幾個過程被外包？ 體系方面流程：如市場需求調(diào)查接受合同或訂單采購生產(chǎn)制造測量與監(jiān)控交付服務(wù)；產(chǎn)品生產(chǎn)流程：工藝流程 l 是否確定了這些過程的順序和相互作用？ * 過程的總流程（可借助流程圖）； * 這些過程之間的接口是什么； l 是否確定了為確保這些過程的有效運行所需的準(zhǔn)則（依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）和方法（工藝操作規(guī)程、檢驗規(guī)程等）？ l 是否獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運作以及對這些過程進行監(jiān)視？ * 過程有否獲得必要的資源； * 如何為過程提供內(nèi)部和外部信息（第8章測量分析的結(jié)果）； l 是否對這些過程進行了監(jiān)視、測量和分析？ l 是否實施了必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進？ * 怎樣改進過程？采取哪些糾正/預(yù)防措施？實施效果？ l 是否確保對外包過程的控制？ 4.2 文件要求 4.2.1 總則 l 組織的質(zhì)量管理體系文件包含哪些層次？ l 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)是否形成了文件？ l 是否編制了質(zhì)量手冊？ l 標(biāo)準(zhǔn)要求的6個基本活動是否形成了程序文件？ l 組織制定的其他文件是否能確保過程的有效策劃、運行和控制？ l 組織是否建立了標(biāo)準(zhǔn)所要求的22處（適用時）記錄？是否可作為組織符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)？ l 組織的質(zhì)量管理體系文件是否符合組織的產(chǎn)品特點和質(zhì)量管理體系要求？ 4.2.2 質(zhì)量手冊 l 是否包括質(zhì)量管理體系的范圍？質(zhì)量手冊說明的刪減細節(jié)是否合理？ l 質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？（包括程序或?qū)ζ湟?；表述過程之間的相互作用） l 質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點？ 4.2.3 文件控制 l 組織是否制定了形成文件的程序？ l 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？ l 是否在必要時對文件進行評審和更新？更新（修訂）是否及時？修訂后是否被重新批準(zhǔn)？（評審可在內(nèi)審前，由內(nèi)審組成員進行） l 識別文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么（常是用版次和狀態(tài)一覽表）？是否滿足要求？ l 使用處是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否從發(fā)放場所及時撤回？ l 文件是否保持清晰、易于識別？ l 外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？ l 保留作廢文件的標(biāo)識是否清晰？對部門的審核見通用條款。 4.2.4 記錄控制 1 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 l 是否制定了記錄的控制程序？ * 索要記錄控制程序，檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。 * 查程序是否對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、儲存、檢索、保護、保存期限和處置作了明確規(guī)定。 l 了解實施情況： 查記錄是否清晰，標(biāo)識是否清楚，儲存條件（地點、方式、環(huán)境）是否適合，檢索是否方便（有目錄或一覽表），保護狀況（防潮、蛀、丟、亂）是否良好，保存期限是否合適，記錄如何處置等。 實施的有效性如何。 5.1 管理承諾 l 最高管理者對其建立質(zhì)量管理體系和改進質(zhì)量管理體系的有效性的承諾能提供哪些證據(jù)： l 最高管理者如何認(rèn)識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的？（如對顧客要求的識別與確定，與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審，設(shè)計開發(fā)，顧客滿意程度的監(jiān)視和測量，數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進方面的要求。） l 最高管理者采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性傳達給組織的成員？（除手冊闡述外，宣傳、培訓(xùn)、會議等，查記錄） l 組織的成員如何認(rèn)識這種重要性？ l 根據(jù)質(zhì)量管理體系的有效性評估（例如管理評審）結(jié)果，評價資源的獲得，作為確保資源獲得的證據(jù)。 5.2 以顧客為關(guān)注焦點 與最高管理者座談： l 對以顧客為關(guān)注焦點的質(zhì)量管理原則的理解。 l 組織如何識別顧客明確的或隱含的需求和期望?最高管理者有哪些參與？ l 將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么? l 組織如何證實顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足? * 在審核與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)過程、顧客滿意的監(jiān)視和測量、數(shù)據(jù)分析和持續(xù)改進方面尋找證據(jù)予以證實。 5.3 質(zhì)量方針 l 最高管理者是如何認(rèn)識質(zhì)量方針的重要性的? l 制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求? * 內(nèi)涵的說明； * 是否與組織的宗旨相適應(yīng)； * 是否含有滿足要求和持續(xù)改進的承諾； * 是否為制定和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架； * 組織采用什么措施傳達質(zhì)量方針，在相關(guān)層次上達到溝通與理解；理解程度如何? * 是否在持續(xù)適宜性方面得到評審，修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求? 5.4 策劃 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) l 是否在相關(guān)職能和層次上建立了質(zhì)量目標(biāo)? l 質(zhì)量目標(biāo)是否適宜? * 是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？反映了產(chǎn)品的質(zhì)量特性？ * 是否是可測量的？測量方法是否明確? * 是否反映了質(zhì)量方針的要求？與質(zhì)量方針給定的框架一致? l 質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的程度如何? 5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃 ;對質(zhì)量管理體系進行了哪些策劃，最高管理者有哪些“確保”的行動？ * 策劃的內(nèi)容是4.1總要求所提出的各項活動及滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求。 * 策劃時機：建體系時、目標(biāo)變化時、體系更改時。 2 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 l 質(zhì)量管理體系的策劃的輸出是否形成了文件? （體系文件和修改后的體系文件） l 是否識別實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所需的資源，并提出資源配備計劃? l 質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進? l 質(zhì)量管理體系更改的策劃是否受控?更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系的完整性? 5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通 5.5.1 職責(zé)和權(quán)限 l 查閱組織機構(gòu)圖。 l 對應(yīng)組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確了相應(yīng)的職能部門和崗位？ l 部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？ l 是否通過溝通，使各部門負責(zé)人及各崗位員工明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？（溝通方式如制定文件、會議、培訓(xùn)等，審核員工明確了沒有？） 5.5.2 管理者代表 l 最高管理者是否指定了管理者代表？ l 管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限？效果如何？ * 向最高管理者報告質(zhì)量管理體系業(yè)績和改進需求的情況。 * 如何確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。 5.5.3 內(nèi)部溝通 l 組織內(nèi)溝通工具有哪些?（發(fā)布指示、會議、質(zhì)量例會、交談、公告、布告欄、內(nèi)部刊物、聲像、電子媒體、簡報等） l 最高管理者如何確保溝通過程的建立并有效運作？（要求準(zhǔn)確、完整、及時） l 各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理體系的運行狀況?（存在問題與解決措施） 5.6 管理評審 l 最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性? l 管理評審的執(zhí)行人、時間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？ * 管理評審的時間間隔； * 最高管理者是否主持了管理評審活動； * 管理者代表及質(zhì)量管理部門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評審活動，作了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作； * 管理評審內(nèi)容是否包括：體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性；改進的機會和變更的需要；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 * 管理評審的輸入是否完備：包括審核結(jié)果、顧客反饋、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性、預(yù)防和糾正措施的狀況、以往管理評審的跟蹤措施、可能影響質(zhì)量管理體系的變更、改進的建議。 * 輸出是否明確：包括質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進；資源需求。 * 抽12次管理評審的全部記錄資料，主要包括會議通知、會議簽到表、管理評審計劃、會議記錄、管理評審報告等。 l 上次管理評審的改進措施是否得到實施？有效性如何？ l 對本次管理評審輸出的改進措施是否進行了跟蹤驗證？ 6 資源管理 6.1 資源提供 l 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？ l 為實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性；為滿足顧客要求，增強顧客滿意，提供了哪些資源？ l 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客滿意？ * 針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸出滿足輸入要求時所需資源的適宜性。 * 審核管理層對資源的安排和承諾及其落實情況。結(jié)合實現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。 3 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 * 通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。 6.2 人力資源 l 組織是否識別（即規(guī)定）了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力？索取規(guī)定文件。 l 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足需求？ * 查考核記錄，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗方面的記錄，檢查是否滿足要求，并在關(guān)鍵部門加以驗證。 l 是否按需求安排了培訓(xùn)，或采取其他措施，以滿足需求？ l 是否評價了培訓(xùn)或其他措施（如輪換崗位、招聘新人等）的有效性（從滿足能力需求的效果評價）？ * 是否通過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試或其他有效方法來評定培訓(xùn)或其他措施的有效性。 l 員工的質(zhì)量意識如何（認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及怎樣為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻）？ * 通過哪些方式提高員工質(zhì)量意識？（培訓(xùn)、宣傳等） * 通過考試、面談、觀察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為關(guān)注焦點”、“持續(xù)改進”等質(zhì)量管理原則和對質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)的理解等途徑，評價人員的質(zhì)量意識。 l 是否保持了與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄？ * 員工的學(xué)歷證書、培訓(xùn)考試合格證書、培訓(xùn)成績單、培訓(xùn)記錄、資格證書、履歷表等。 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 l 為使產(chǎn)品符合要求,組織確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施（建筑物、工作場所、相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、支持性服務(wù)）？ l 基礎(chǔ)設(shè)施是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護（不單指設(shè)備）？ 6.4 工作環(huán)境 l 組織所處的工作環(huán)境條件（工作時所處的一組條件）是否滿足需要?（條件可是社會的、心理的，如氛圍、心情、人體工效等，物理的，如溫濕度、清潔度、振動、電磁場等） l 是否得到了管理?（處于受控狀態(tài)，始終能滿足實現(xiàn)產(chǎn)品符合性的要求） 7 產(chǎn)品實現(xiàn) 7.1 實現(xiàn)的策劃 l 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求（與總目標(biāo)相協(xié)調(diào)） l 是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)過程?(質(zhì)量環(huán)、工藝流程，包括對第7章的刪減) * 審查質(zhì)量手冊中質(zhì)量體系覆蓋的過程，在現(xiàn)場審查時進一步確認(rèn)其實際情況。 l 針對明確的產(chǎn)品的實現(xiàn)過程（輸入、輸出、活動）是否形成了必要的文件？對于沒有形成文件的過程和活動，如何實施？ l 是否明確了必要的資源？ l 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動以及產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？ l 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？ l 是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？ 7.2 與顧客有關(guān)的過程 7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 l 組織如何確定顧客的要求? * 銷售科是否從產(chǎn)品 明示規(guī)定的（書面的或非書面的，書面如招標(biāo)書、合同、訂單等，非書面如口頭訂單、電話訂購等）要求，包括對交付及交付后活動的要求； 雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求（慣例、一般作法、不言而喻的）要求，法律法規(guī)要求等方面來識別顧客的要求？ * 查看公司關(guān)于識別顧客要求的相關(guān)規(guī)定，包括職責(zé)、識別方法（可能是投標(biāo)、報價、合同洽談等，也可能是市場調(diào)查、競爭對手分析、水平對比、收集國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等）、識別結(jié)果的提供形式及實施的證據(jù)。 l 顧客要求是否形成了文件？ 4 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 * 審查銷售科對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果，如合同草案、市場調(diào)研報告、產(chǎn)品開發(fā)論證報告、服務(wù)的公開承諾及其它證據(jù)。 l 強制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進行了有效控制？ * 索取清單，判別其有效性。 l 組織是否確定了任何附加要求？（可能時如考慮自身能力超越要求的能力方面的附加要求；考慮增強顧客滿意的附加要求，如內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)） * 審查附加要求的目的是什么？能否達到預(yù)期效果？ 7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審 l 索要有關(guān)產(chǎn)品要求評審的程序文件（如有的話），檢查其規(guī)定的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ l 抽查數(shù)份產(chǎn)品要求評審記錄，檢查其是否按規(guī)定進行了評審，對與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審的時間是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求？ l 評審內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？（產(chǎn)品要求得到規(guī)定；與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；有能力滿足規(guī)定的要求） l 若顧客提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客要求前是否對顧客要求進行確認(rèn)。（做好記錄，授權(quán)人員簽字認(rèn)可） l 評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？ * 檢查其后續(xù)的跟蹤記錄，了解產(chǎn)品要求評審的效果。 l 詢問是否存在產(chǎn)品要求更改情況？產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被及時更改？相關(guān)人員是否了解了更改情況？到相關(guān)部門核實其是否收到了產(chǎn)品要求更改的通知單？ 7.2.3 顧客溝通 l 了解公司是否對與顧客溝通作出安排或規(guī)定，包括溝通時機、渠道、人員和職責(zé)、方法、及期望獲取的信息。規(guī)定是否落實？ l 檢查銷售科是否在產(chǎn)品提供之前、提供過程中、提供產(chǎn)品后都安排了與顧客的有效溝通，抽閱資料，查是否獲得以下信息： * 產(chǎn)品提供前獲得與產(chǎn)品有關(guān)的信息； * 在合同簽訂過程中，顧客問詢、合同或訂單的處理的信息； * 合同執(zhí)行過程中是否能獲得合同/訂單修改的信息； * 產(chǎn)品提供后是否能獲得顧客對產(chǎn)品滿意或不滿意的反饋意見。 7.3 設(shè)計和開發(fā) 7.3.1 產(chǎn)品輸入 l產(chǎn)品功能和性能要求； 適用的法律、法規(guī)要求； 適用時，以前類似設(shè)計提供的信息；（往往是顧客未明示要求的必要補充，可能是組織的訣竅） 產(chǎn)品輸入生產(chǎn)所必需的其他要求。（可能會包括組織的附加要求或基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，或包裝、運輸、貯存、維護、環(huán)境等） 7.3.3 產(chǎn)品輸出 l 產(chǎn)品輸出的形式是什么？（通常是各種規(guī)范，如物料規(guī)格書、采購規(guī)范、檢驗規(guī)范等）（輸出的原則是應(yīng)以能針對設(shè)計和開發(fā)輸入進行驗證的方式提出，即設(shè)計和開發(fā)輸入的每項要求經(jīng)設(shè)計均有結(jié)果，其結(jié)果與輸入要求可以比較和分析） * 查數(shù)套設(shè)計和開發(fā)輸出文件，檢查總目錄中列出的輸出文件的完整性（如有規(guī)定完整性）。 * 設(shè)計和開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？如何證實？ 查設(shè)計和開發(fā)輸入中所規(guī)定的產(chǎn)品性能指標(biāo)和有關(guān)法律法規(guī)要求是否得到滿足。 * 查輸出是否給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息。（到采購科了解是否提供了采購材料清單，清單是否與圖紙相符） * 查是否包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。（到檢驗科查檢驗測試及監(jiān)控規(guī)程是否齊全；檢驗驗收規(guī)范是否合 5 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 理） * 查設(shè)計輸出中是否有對產(chǎn)品正常使用至關(guān)重要的特性和對產(chǎn)品安全性有影響的安全特性，以保證在后續(xù)的實現(xiàn)過程、產(chǎn)品驗收、交付直至使用中對這些特性實施重點控制。說明書中是否有安全、操作、維護等特性的說明。 Rl 設(shè)計和開發(fā)輸出的文件在發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？ * 查幾套設(shè)計和開發(fā)輸出文件發(fā)放前的批準(zhǔn)記錄。 l 抽數(shù)份更改通知單和相應(yīng)的圖樣，查是否在更改實施前得到批準(zhǔn)?查更改的標(biāo)識和批準(zhǔn)標(biāo)識情況，查相關(guān)文件的修改情況。 * 到相關(guān)部門查看這幾套產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)文件修改后的下達情況。 7.4 采購 7.4.1 采購過程 l 是否制定了對供方的選擇、評價和重新評價的準(zhǔn)則? l 是否實施了對供方的評價和選擇? * 索要合格供方名錄。 * 索要評價記錄，查是否按采購要求的不同選擇了不同的評價方法； * 抽幾份記錄，查有關(guān)部門是否參加了評價？記錄的完整性、正確性。記錄應(yīng)包括被選擇的和不予選擇的。 * 抽幾個供方，查其有關(guān)的業(yè)績資料： 提供合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力（質(zhì)量保證能力）； 生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、改進能力； 提供產(chǎn)品的質(zhì)量狀況，準(zhǔn)時性、后續(xù)服務(wù)狀況； 商業(yè)信譽及財務(wù)狀況； 某些特定服務(wù)的資格。 l 是否對合格供方進行了重新評價（重新評價主要考慮供方提供產(chǎn)品滿足要求的結(jié)果）？重新評價后措施的確定、實施情況、跟蹤記錄。 * 抽查數(shù)份采購合同，是否均在合格供方范圍內(nèi)？ l 查采購過程控制的范疇是否包括影響隨后產(chǎn)品實現(xiàn)過程的產(chǎn)品；是否包括4類產(chǎn)品？ 7.4.2 采購信息 l 采購信息有哪些形式（可以文件，也可以口頭）？是否清楚、明確表述了采購產(chǎn)品？ * 抽查數(shù)套文件形式的采購信息，包括標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品、關(guān)鍵產(chǎn)品或批量大的產(chǎn)品，是否寫明了具體要求。如品名、規(guī)格、型號、技術(shù)要求（標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求）、交貨期、 交付方式、付款方式等。 * 抽查文件形式的采購信息，是否在適當(dāng)時包括： 采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求（標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品規(guī)范）； 程序（如產(chǎn)品開發(fā)程序，樣品/試生產(chǎn)/批生產(chǎn)的批準(zhǔn)程序、對采購產(chǎn)品驗證的需求和準(zhǔn)則、采購產(chǎn)品偏離要求的控制程序等）的要求； 過程要求（如關(guān)鍵過程、特殊過程、產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性、產(chǎn)品防護、過程記錄要求）； 設(shè)備的要求（往往是特定設(shè)備，如旅行社要求分包服務(wù)車隊配備特定型號的豪華大巴）； 人員資格的要求（如焊接人員資格要求）； 質(zhì)量管理體系的要求？ * 直接用于實施采購的文件（如合同）表述的要求是否與設(shè)計過程提供的采購產(chǎn)品信息一致？ l 在與顧客溝通前，組織如何確保所規(guī)定的采購要求是充分（內(nèi)容充分完整，無任何遺漏）與適宜（正確）的。 7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證 l 組織是否確定了對采購產(chǎn)品的驗證：哪些采取檢驗？哪些采取對供方提供的檢驗結(jié)果的驗證？ 6 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 * 查閱有關(guān)產(chǎn)品驗證的規(guī)定； * 向質(zhì)管科了解采購產(chǎn)品的驗證情況，查閱驗證記錄，核實是否滿足規(guī)定要求？ l 當(dāng)需在供方的現(xiàn)場實施驗證時，是否在采購文件中作出了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的規(guī)定？ * 查閱相應(yīng)的采購合同，是否在合同中作了安排？ l 現(xiàn)場驗證實施情況如何？查驗證記錄。 7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 l 是否策劃確定了生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程?（與7.1相聯(lián)系） * 確定生產(chǎn)和服務(wù)流程及其分過程和相關(guān)過程； * 確定過程的結(jié)果產(chǎn)品的要求和目標(biāo)； * 策劃的結(jié)果可能形成的文件，如工藝文件、服務(wù)提供規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書、維修手冊等。 l 查生產(chǎn)和服務(wù)提供是否在受控條件下： * 是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息：查閱產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)的國標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)；現(xiàn)場詢問員工對標(biāo)準(zhǔn)的了解程度；對照操作檢查。 * 是否獲得了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？查閱作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等，對照現(xiàn)場操作，是否所有關(guān)鍵工序都有形成文件的作業(yè)指導(dǎo)書；作業(yè)指導(dǎo)書中詳細規(guī)定了操作方法、使用設(shè)備、工裝夾具和應(yīng)達到的技術(shù)要求；是否有效版本？抽查3名工人回答上述問題。 * 是否選擇和使用了適宜的設(shè)備、儀表、工裝？ 查閱設(shè)備臺帳； 查閱設(shè)備管理規(guī)定；維護和保養(yǎng)規(guī)定； 查閱設(shè)備維修計劃，實施維修記錄，維護保養(yǎng)記錄。 現(xiàn)場查看設(shè)備運行狀態(tài)。 * 是否獲得和使用監(jiān)視和測量裝置？ 抽閱臺帳，查監(jiān)視和測量裝置是否齊備，其測量能力是否滿足所需要求？ 查閱生產(chǎn)中使用的監(jiān)視（生產(chǎn)線或生產(chǎn)設(shè)備上的監(jiān)視儀表等）和測量裝置的校準(zhǔn)記錄。 * 是否實施了監(jiān)視和測量？ 設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？ 設(shè)定了哪些監(jiān)控點？包括關(guān)鍵、特殊和一般過程。 抽閱3個月的監(jiān)視和測量記錄，查監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？ * 產(chǎn)品的放行（放行手續(xù)）、交付（交付過程如何滿足顧客要求，如運輸工具、交貨期、交付數(shù)量、交接手續(xù)、交付文件）和交付后活動如何實施控制？是否符合規(guī)定的要求？（交付后活動如安裝、調(diào)試、培訓(xùn)、運行維護、維修、軟件升級、安全維護服務(wù)等） l 其他： * 查閱3個月的生產(chǎn)計劃、隨工單、生產(chǎn)日報表等，了解是否按計劃進行，有無更改？如何控制？ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) l 組織規(guī)定了哪些特殊過程?設(shè)置的合理性？ l 對這類特殊過程是否實施了確認(rèn)？ * 是否為過程的評審和批準(zhǔn)規(guī)定了準(zhǔn)則？（指對過程能力的評價要求所作的規(guī)定。如過程能力合格的準(zhǔn)則，過程能力評審方法、時機，評審的職責(zé)權(quán)限和批準(zhǔn)的授權(quán)） * 評審和批準(zhǔn)情況 * 設(shè)備認(rèn)可 * 人員資格鑒定 * 是否使用了特定的方法和程序？（如特定的工藝規(guī)程、技藝，特定的工藝規(guī)程應(yīng)包括控制的工藝參數(shù)各影響因素，如材料和環(huán)境，控制的手段，如監(jiān)視或統(tǒng)計工具，頻次，監(jiān)督和責(zé)任和權(quán)限等） * 是否記錄？ 7 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 * 是否進行了再確認(rèn)？ 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 l 適當(dāng)時，是否在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程對產(chǎn)品進行了標(biāo)識？ * 詢問標(biāo)識方法的規(guī)定。 l 是否針對了監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)；（監(jiān)視狀態(tài)如待加工、待維修、維修中等） * 抽查3個工序 l 當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識？ * 抽查1個產(chǎn)品的追溯路徑 7.5.4 顧客財產(chǎn) l 是否明確了顧客財產(chǎn)？（組織控制的顧客財產(chǎn)如飯店停車場內(nèi)顧客存放的車輛；組織使用的顧客財產(chǎn)如服裝廠收取的顧客衣料） l 對顧客財產(chǎn)是否進行了識別（標(biāo)識）、驗證（如對提供的證據(jù)加以認(rèn)定）、保護（貯存、保管等）和維護？ l 當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞、或發(fā)現(xiàn)不適用時是否有記錄？是否向顧客報告？ 7.5.5 產(chǎn)品防護 l 在內(nèi)部處理（正在加工中）和交付到預(yù)定的地點期間，是否針對產(chǎn)品（包括產(chǎn)品的組成部分）的符合性提供防護？ * 是否進行了標(biāo)識？（通常是警示性的保護標(biāo)識） * 搬運過程中的防護（工具的選擇、使用方法、工具維護、人員培訓(xùn)等） * 包裝防護（包裝方法、材料、包裝標(biāo)志等） * 貯存（場所選擇、出入庫規(guī)定、出入庫手續(xù)、先進先出、物品擺放、標(biāo)識等） * 保護（如何對環(huán)境造成的影響采取保護措施） l 產(chǎn)品防護的實施是否符合要求？是否有效？ 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制 l 是否確定了需要開展的監(jiān)視和測量活動和測量要求？（為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)） l 是否對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別（如形成必備監(jiān)視和測量裝置一覽表）？是否配齊了必要的監(jiān)視和測量裝置（數(shù)量是否足夠）？ l 監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否與監(jiān)視和測量要求（根據(jù)接收準(zhǔn)則及監(jiān)控要求）相一致？（這應(yīng)建立一個管理過程，有人負責(zé)管理上述這些過程以及以下過程） l 為確保結(jié)果有效，對監(jiān)視和測量裝置的控制是否滿足標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的下列各項要求？ * 按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)或檢定，當(dāng)不存在上級標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)； * 進行調(diào)整（使用標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整儀器或?qū)x器調(diào)平衡、調(diào)零點、調(diào)量程等）或必要的再調(diào)整； * 加貼標(biāo)識或伴隨有數(shù)據(jù)記錄的方式，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)； * 防止可能使測量設(shè)備失效的調(diào)整（如采取鉛封，限有資格人員調(diào)整，提供調(diào)整指導(dǎo)書）； * 在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效；（措施、方法） * 當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不符合要求時，是否對以往測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄，是否對該設(shè)備采取適當(dāng)措施，是否對任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?？是否保存校?zhǔn)和驗證結(jié)果的記錄？ * 查閱監(jiān)視和測量裝置清單，抽查數(shù)種監(jiān)視和測量裝置，檢查其有效期、編號、合格（綠色）、停用（紅色）、準(zhǔn)用（黃色）標(biāo)志，觀察監(jiān)視和測量裝置的保管情況、工作環(huán)境是否符合規(guī)定要求？ l 用于監(jiān)視和測量的計算機軟件，在初次使用前是否已確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力？是否在必要時再確認(rèn)。 8 測量、分析和改進 8.1 總則 l 是否對證實產(chǎn)品符合性所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行了策劃？ l 是否對確保質(zhì)量管理體系的符合性所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行了策劃？ 8 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 l 是否對持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行了策劃？ l 在監(jiān)視、測量、分析和改進活動中是否采用了統(tǒng)計技術(shù)？是否確定了統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用程序？ * 應(yīng)用效果如何？查閱記錄。 8.2 監(jiān)視和測量 8.2.1 顧客滿意 l 對顧客滿意程度的信息采取了哪些收集獲取方法？（與顧客的直接溝通；向顧客發(fā)出調(diào)查問卷；收集顧客報怨和投訴；市場銷量研究；回頭客的統(tǒng)計；媒體的相關(guān)信息；專門團體、消費者組織的報告；行業(yè)研究的結(jié)果；統(tǒng)計滿意率） * 抽取收集的資料，查被調(diào)查的顧客群，調(diào)查的信息范疇，調(diào)查的內(nèi)容，調(diào)查的頻次， 顧客滿意程度的設(shè)置； * 檢查獲取的信息是否真實反映顧客的感受，包括質(zhì)量、價格、交付。 l 對獲取的信息是否加以分析利用？（如進行統(tǒng)計分析，確定顧客滿意程度的趨勢，找出與設(shè)定目標(biāo)及競爭對手的差距，歸納目前存在的主要問題等，作為評價業(yè)績和改進的依據(jù)。） 8.2.2 內(nèi)部審核 l 是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)？ * 應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則（即審核依據(jù)）、范圍、頻次、合理的方法步驟、對審核員的具體要求、審核過程客觀性、公正性要求等。 * 應(yīng)規(guī)定策劃和實施審核、報告結(jié)果、保持記錄的職責(zé)和要求。 l 抽閱內(nèi)審年度計劃和實施計劃，查是否依程序文件規(guī)定對內(nèi)部審核方案進行了策劃？ * 查策劃的結(jié)果是否適合組織的要求？ * 查策劃是否考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性？考慮以往審核的結(jié)果？ * 查內(nèi)審計劃是否覆蓋了質(zhì)量管理體系的所有過程和部門。 l 抽內(nèi)審資料， * 查內(nèi)審是否按規(guī)定的審核準(zhǔn)則、范圍、頻次（時間間隔）和方法。 * 審核人員的選擇和審核的實施是否確?？陀^性和公正性。 * 審核人員是否審核自己的工作？ * 記錄是否完整、充分？不合格觀察結(jié)果的表述是否準(zhǔn)確？ * 不合格責(zé)任部門對原因的分析是否準(zhǔn)確？是否及時采取了糾正措施？是否對糾正措施進行了驗證和報告？效果如何？ * 審核報告是否完整、正確？（確定質(zhì)量管理體系1是否符合策劃的安排（見7.1）、標(biāo)準(zhǔn)的要求及組織所確定的體系的要求；2是否得到有效實施和保持） * 內(nèi)審全套資料（主要有：會議通知、簽到、會議記錄、審核計劃、檢查表、不合格報告、審核報告、糾正措施、跟蹤報告）是否齊全。 8.2.3 過程的監(jiān)視和測量 l 是否確定了監(jiān)視和測量方法，如測量、驗證、見證、檢查、巡視、評價、記錄分析和定期評審等。 l 是否識別了過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)，如測量點、控制點、見證點、巡回點、自動監(jiān)測點和報警系統(tǒng)等。 l 過程監(jiān)視和測量是否覆蓋了全部的質(zhì)量管理體系過程？ * 是否通過各部門負責(zé)人對部門的工作進行評審、監(jiān)督和檢查，對階段記錄進行統(tǒng)計分析、過程能力測算等； * 是否在質(zhì)量目標(biāo)的分解層次上對目標(biāo)實現(xiàn)情況和過程的其他業(yè)績指標(biāo)實現(xiàn)情況進行了測量： * 了解組織規(guī)定的其他對過程監(jiān)視和測量要求實施情況；（如下一過程對上一過程的認(rèn)可等） * 對過程的監(jiān)視和測量采用統(tǒng)計技術(shù)是一項好措施； l 通過監(jiān)視和測量，對過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力進行證實（評審或評價）的結(jié)論如何？ * 查評價結(jié)論，要以產(chǎn)品的符合性進行應(yīng)證。 l 當(dāng)過程未能達到所策劃的結(jié)果時，是否采取適當(dāng)?shù)募m正（不符合要求的過程輸出得到有效處置）和糾正 9 此資料主要用于景德鎮(zhèn)晶焱電器有限公司的質(zhì)量體系的內(nèi)審使用，不做常規(guī)專用資料。 整理： QE黃寶輝 2010.11.15 措施（消除原因）？ 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 l 是否明確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階段需進行監(jiān)視和測量（如進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗；過程檢驗又分為首檢和巡檢；流程性材料過程采取規(guī)定頻次檢驗等）？如有文件規(guī)定，查閱文件。（本條屬程序文件范疇） l 查是否有文件規(guī)定各階段檢測點、檢測項目、技術(shù)要求、檢驗方法、使用的監(jiān)視和測量裝置、工作環(huán)境、檢測頻次以及應(yīng)作的記錄。（本條屬檢驗規(guī)程、規(guī)范范疇） l 抽閱檢驗記錄（應(yīng)包括進貨、過程、最終產(chǎn)品），查是否實施了監(jiān)視和測量？檢驗記錄能否證實產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的要求？ l 記錄是否表明經(jīng)授權(quán)負責(zé)產(chǎn)品放行的人員？放行是否在完成所規(guī)定的各個階段的監(jiān)視和測量，而且結(jié)果符合要求后進行？ l 進貨、過程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品是否有在監(jiān)視和測量圓滿完成前放行情況，如有是否得到有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時得到顧客批準(zhǔn)？放行時，是否繼續(xù)進行規(guī)定的測量？發(fā)現(xiàn)放行的產(chǎn)品不合格時，如何處置？ 8.3 不合格品控制 l 是否制定了程序文件?程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求（應(yīng)包括不合格品控制和處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限）?是否與質(zhì)量手冊協(xié)調(diào)？ （控制一般指對不合格產(chǎn)品的標(biāo)識、記錄、隔離、評審、及處置等環(huán)節(jié)） l 抽閱不合格品記錄，查是否采取措施（如返工），消除已發(fā)現(xiàn)的不合格； l 抽閱讓步使用、放行或接收不合格品記錄，查是否經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)？批準(zhǔn)的文件形式是什么？授權(quán)人員是否符合程序文件規(guī)定？核對顧客簽字或授權(quán)人簽字。 （如果程序文件規(guī)定了不合格品的評審，則抽查記錄，檢查是否執(zhí)行了對不合格產(chǎn)品的評審？是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進行處置。） l 是否采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用？ 措施如返修或報廢，并作標(biāo)識、記錄，可行時隔離。防止其原預(yù)期的使用如降級改作他用。 l 檢查是否完整地保持不合格的性質(zhì)（包括不合格的情況、類別屬性）以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。 l 核對是否在不合格品得到糾正之后再次進行了驗證，以證實符合要求。 l 對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施（如修理、調(diào)換、退貨等，同時還應(yīng)采取糾正措施，分析原因，消除原因，防止再發(fā)生）？有效性如何？ 8.4 數(shù)據(jù)分析 l 哪些部門負責(zé)數(shù)據(jù)的分析，各自分工收集哪些數(shù)據(jù)？是否明確收集渠道、方法和頻次？ * 用于證實質(zhì)量管理體系適宜性和有效性的數(shù)據(jù)如：過程監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)、過程能力、產(chǎn)品監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)、交貨期、顧客調(diào)查結(jié)果、內(nèi)審結(jié)果（質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況）等。 * 用于評價何處需要持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性的數(shù)據(jù)如：不合格品、顧客投訴、內(nèi)外部故障成本分析、內(nèi)審、管理評審對存在問題的分析、與顧客和供方有關(guān)過程的輸出、市場、競爭對手和相關(guān)方信息等。 l 負責(zé)分析的部門采取哪些方法和頻次進行數(shù)據(jù)分析？是否包括了統(tǒng)計技術(shù)？ l 分析的結(jié)果是否提供了下列信息： 顧客滿意方面的信息。如趨勢和不滿意的