某公司紀(jì)檢監(jiān)察與職能部門配合辦法.doc

XXXXXXXX有限公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)與職能部門協(xié)作配合辦法為深入推進(jìn)公司懲防體系建設(shè)，促進(jìn)紀(jì)檢XXXX部門與各職能部門的協(xié)作配合，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實(shí)效，根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。第一章 總 則第一條 協(xié)作配合活動(dòng)應(yīng)圍繞公司中心工作，緊扣當(dāng)前“提質(zhì)增效”主題，實(shí)事求是地反映公司黨風(fēng)廉政建設(shè)現(xiàn)狀，密切關(guān)注公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營環(huán)境變化，客觀全面地分析存在的問題和不足，尋求解決問題的途徑。第二條 公司XXXX部要與各職能部門主動(dòng)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)通報(bào)相關(guān)工作，做到信息和成果共享。各職能部門承擔(dān)一線監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)工作的監(jiān)管，積極配合紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)工作，認(rèn)真剖析問題產(chǎn)生的根源，提出解決問題的措施和建議，明確工作方向和重點(diǎn)，保質(zhì)保量完成各類效能監(jiān)察任務(wù)，推動(dòng)公司管理效能全面提升。第二章 溝通協(xié)調(diào)要求第三條 XXXX部在確定年度工作計(jì)劃前，應(yīng)與相關(guān)職能部門進(jìn)行溝通并征詢意見，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)聯(lián)系，掌握第一手資料，對(duì)發(fā)現(xiàn)的傾向性、苗頭性問題要及時(shí)納入管控計(jì)劃。各職能部門制定年度工作計(jì)劃前，應(yīng)先向XXXX部了解涉及本部門的年度監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控工作安排，并將其納入工作計(jì)劃并細(xì)化充實(shí)保障措施；在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索、重要事項(xiàng)變動(dòng)信息應(yīng)及時(shí)反饋XXXX部。第四條 XXXX部根據(jù)上級(jí)要求和工作需要，對(duì)涉及公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四資一項(xiàng)目”（資金管理、資產(chǎn)處置、資源配置、資本運(yùn)作和工程項(xiàng)目）管理，需各職能部門協(xié)調(diào)配合的重要事項(xiàng)，一般以行文公告或監(jiān)察審計(jì)督辦單、效能監(jiān)察建議（決定）通知書的形式予以安排，各職能部門應(yīng)按照規(guī)定時(shí)點(diǎn)配合完成。第五條 對(duì)于重要或緊急事項(xiàng)，可通過會(huì)議形式進(jìn)行布置。會(huì)議由公司紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)或XXXX部負(fù)責(zé)人主持召開，會(huì)議內(nèi)容涵蓋：重要協(xié)作事項(xiàng)安排、配合部署要求，通報(bào)協(xié)作配合及有關(guān)工作的辦理情況，協(xié)調(diào)分析解決工作中遇到的困難和問題等。第六條 XXXX部在開展效能監(jiān)察、內(nèi)控審計(jì)等工作中，需要抽調(diào)相關(guān)職能部門專業(yè)人員協(xié)助工作的，各職能部門應(yīng)抽調(diào)得力人員予以協(xié)助。第三章 過程配合與協(xié)調(diào)第七條 XXXX部在開展公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中，各職能部門要落實(shí)“黨政同責(zé)”和“一崗雙責(zé)”，做好部門黨風(fēng)廉政建設(shè)任務(wù)的分解落實(shí)，包括：分解落實(shí)本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，完成公司紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控各項(xiàng)工作任務(wù)；組織開展黨風(fēng)廉政教育，加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)；加強(qiáng)建章立制工作，堵塞管理漏洞，提高管理效能等。XXXX部對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況定期組織檢查考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。第八條 XXXX部開展內(nèi)部監(jiān)督檢查，應(yīng)及時(shí)通報(bào)被檢查職能部門，告知監(jiān)督檢查的要求和安排。公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)人員開展檢查工作一般采取聽取專題匯報(bào)、列席會(huì)議、收集意見、調(diào)查問卷、開展訪談、查閱資料、實(shí)地調(diào)研等形式進(jìn)行。檢查報(bào)告經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人同意后，反饋對(duì)應(yīng)職能部門。職能部門自反饋之日起15個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)整改方案，每季度末上報(bào)整改情況報(bào)告，直至整改完結(jié)。XXXX部根據(jù)工作需要，對(duì)整改情況進(jìn)行“回頭看”。第九條 XXXX部開展監(jiān)察審計(jì)督辦活動(dòng)，自公司立項(xiàng)核準(zhǔn)之日起，應(yīng)通過監(jiān)察審計(jì)督辦單形式通報(bào)對(duì)應(yīng)職能部門。職能部門自立項(xiàng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)工作方案，根據(jù)要求開展相關(guān)自查、清理和規(guī)范工作。XXXX部根據(jù)工作需要，就督辦活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)效能監(jiān)察建議書。 第十條 XXXX部開展年度專題、各類專項(xiàng)效能監(jiān)察活動(dòng)，自公司立項(xiàng)核準(zhǔn)之日起，應(yīng)通過效能監(jiān)察建議（決定）通知書形式通報(bào)對(duì)應(yīng)職能部門，內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、監(jiān)察目的、監(jiān)察內(nèi)容、組織領(lǐng)導(dǎo)、工作方法、工作步驟及時(shí)間安排等相關(guān)工作要求。職能部門自立項(xiàng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)整改方案，每季度末上報(bào)整改情況報(bào)告。XXXX部根據(jù)工作需要，對(duì)整改情況進(jìn)行了解掌握。第十一條 XXXX部在開展公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)中，按照公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)要求，組織開展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和內(nèi)控制度修訂完善工作。職能部門對(duì)內(nèi)控測(cè)試發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，自反饋之日起15個(gè)工作日內(nèi)制定缺陷整改措施，每季度末上報(bào)整改情況報(bào)告，直至整改完結(jié)。各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制信息的規(guī)范性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)部門內(nèi)部控制運(yùn)行過程中甄別存在缺陷、記錄缺陷描述、制定整改措施等工作；對(duì)部門兼職內(nèi)控員上報(bào)的（MIS系統(tǒng)內(nèi)控模塊）各控制點(diǎn)內(nèi)控執(zhí)行信息進(jìn)行審查、提交，季度審查以季度完結(jié)次月10日為考核完成時(shí)點(diǎn)。第十二條 XXXX部在開展年度財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、所屬各經(jīng)營實(shí)體財(cái)務(wù)收支審計(jì)、年度經(jīng)營實(shí)體承包指標(biāo)完成情況審計(jì)、工程項(xiàng)目竣工決算審計(jì)等工作中，對(duì)應(yīng)公司相關(guān)職能部門、專業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)協(xié)作配合，及時(shí)協(xié)作查閱、說明或提供所需各類原始憑證等相關(guān)資料，不得以各種理由搪塞。審計(jì)報(bào)告經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人同意后，以審計(jì)建議書形式下達(dá)相應(yīng)單位。相應(yīng)單位自下達(dá)之日起1個(gè)月內(nèi)上報(bào)整改方案，每季度末上報(bào)整改情況報(bào)告，直至整改完結(jié)。XXXX部根據(jù)工作需要，對(duì)整改情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。第四章 問題線索移送第十三條 各職能部門在日常生產(chǎn)、經(jīng)營管理過程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位和黨員干部有違反政治紀(jì)律、中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律等違紀(jì)行為，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)材料移送XXXX部。第十四條 XXXX部在開展審計(jì)、內(nèi)控、“再監(jiān)督”工作中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位和人員有違反國家、集團(tuán)、公司規(guī)定的招投標(biāo)、詢比價(jià)、工程建設(shè)、財(cái)務(wù)收支、會(huì)計(jì)核算等相關(guān)制度行為，及時(shí)將有關(guān)問題線索上報(bào)公司紀(jì)委。公司紀(jì)委對(duì)線索進(jìn)行初查，作出立案或不立案處理決定。各職能部門須全面配合公司紀(jì)委調(diào)查取證，并做好保密工作。第五章 成果運(yùn)用和獎(jiǎng)勵(lì)考核第十五條 XXXX部根據(jù)工作需要，可通過專題會(huì)議、黨群管理信息平臺(tái)、微信等形式，及時(shí)將相關(guān)工作成果，通報(bào)公司職能部門，使廣大員工充分了解紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)內(nèi)控工作取得的成效，形成對(duì)公司監(jiān)察審計(jì)工作的認(rèn)同和支持。第十六條 各職能部門可充分利用紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)內(nèi)控管理披露的相關(guān)信息，有針對(duì)性地加大管理關(guān)注力度，有效促進(jìn)部門管理“提質(zhì)”。 第十七條 為提高協(xié)作配合的執(zhí)行效能，XXXX部根據(jù)職能部門協(xié)作配合情況，履行考核職責(zé)，在月度獎(jiǎng)金考核中兌現(xiàn)。考核內(nèi)容包括：協(xié)作流程環(huán)節(jié)、提供信息內(nèi)容、業(yè)務(wù)涉及范圍、協(xié)調(diào)配合措施等相關(guān)工作實(shí)績，配合協(xié)作的時(shí)效性、準(zhǔn)確性、完整性，落實(shí)整改及時(shí)性等。對(duì)當(dāng)月完成整改任務(wù)到